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1、证券市场基础知识强化习题及答案七证券市场基础知识强化习题及答案（七）一、单项选择题1证券是各类记载并代表一定权益的（）。A书面凭证B法律凭证C收入凭证D资本凭证2金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。A交易的对象B交易的性质C交易的期限D交易的时间D证券登记结算公司9在我国，证监会属于（）管辖。A中国人民银行B国务院C人大常委会D国家主席10公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。A普通股票B优先股票C银行债权D普通债权11股票的理论价值是（）。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值1220世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。A纽约B

2、新泽西C华盛顿D芝加哥13按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。A制定公司内部基本管理制度B制定公司的利润分配方案和弥补方案C决定公司内部管理机构的设置D对是否发行公司债券作出决议14我国公司法规定，股东大会一年召开（）次年会。A1B2C4D没有规定15国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C国有企业改制成股份公司形成的股份D社会公众投资形成的股份16在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。A人

3、民币B美元C港元D日元17证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征18资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。A资金B金融投资C货币投资D项目投资19中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。A政策性B公开市场操作C投资性D保值20股票实际上代表了股东对股份公司的（）。A产权B债权C物权D所有权21贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。A不规定利率B规定利率C标明折价D不标明折价22债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。A单利债券B复利债券

4、C贴现债券D累进利率债券23债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券24浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。A市场利率B银行贷款利率C同业拆借利率D定期存款利率25债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D电子债券26偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。A短期国债B中期国债C长期国债C无期国债27可以提前兑现的债券是（）。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D以上都不能28从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义

5、的含义来看公债的举债主体是（）。A依然是国家B政府C法院D只能是地方政府29以个人为目标的（）一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。A流通国债B非流通国债C短期国债D中长期国债30以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。A实物债券B本币国债C外币国债D实物国债31我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。A高B低C等于D没有关系32我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。A1985B1987C1988D199033除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。A累积优先股B非参与优先股C参

6、与优先股D非累积优先股34国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。A10万B100万C200万D500万35经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。A5千万B1亿C2亿D3亿36保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。A1B2C3D437在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。A国务院B国家能源投资公司C国家原材料投资公司D铁道部38发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。A政府证券B金融证券C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D一般公司发行的公司债

7、券39对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。A不动产抵押公司债B信用公司债C保证公司债D收益公司债40兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。A优先股B可转换公司债C收益公司债D信用公司债41国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。A美圆B德国马克C英镑D人民币42证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。A债权关系B所有权关系C综合权利关系D委托代理关系43证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。A证券业的最高监督机构B政府组织C民间组织D自律性组织44从

8、横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。A股票市场、债券市场和基金市场B发行市场和交易市场C国际市场和国内市场D有行市场和无形市场45同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。A货币市场B资本市场C贷款市场D中长期信贷市场46资本市场可以分为（）。A证券市场和同业拆借市场B中长期信贷市场和证券市场C证券市场和回购市场D股票市场和债券市场47证券投资者参与证券投资的目不是（）。A参与公司管理B赚取市场差价C获得高于银行利息的收益D收购企业48股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。A产权B债券C物权D所有权49账面价值又称为（）。A票面价值B股票净值C清算价值D内在价值50封闭式基金的交易价格主要取

9、决于（）。A基金总资产B供求关系C基金净资产D基金负债51封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。A基金总资产B基金净资产C可分配收益D基金资本金52在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。A开盘价B收盘价C最高价D最低价53在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。A债券基金B货币基金C股票基金D认股权证基金54基金持有人与托管人之间的关系是（）。A所有人与经营者的关系B经营与监管的关系C持有与监管的关系D委托与受托的关系55一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。A管理费B托管费C运作费D宣传费56又称为单位信托基金的基

10、金是（）。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金57为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A封闭式基金B开放式基金C国债基金D股票基金58实物期货主要有（）等几种类型。A外汇期货B利率期货C股票期货D有色金属期货59根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。A50%B60%C80%D90%60据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。A公司分配股利或者增资的计划B公司股权结构的重大变化C公司债务担保的重大变更D上市公司收购的有关方案61存托凭证业务

11、中，托管银行所提供的服务包括（）。A领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B负责ADR的注册和过户C负责保管ADR所代表的基础证券D负责对公司管理监督62证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。A设立或撤消分支机构B变更注册资本C增发资本D更换法定代表人63不是普通股股东享有的权利主要有（）。A公司重大决策的参与权B选择管理者C有优先剩余资产分配权D优先配股权64不是影响债券利率的因素有（）。A筹资者资信B债券票面金额C筹资用途D借贷资金市场利率水平65债券和股票的不同点表现在（）。A都有规定的偿还期限B都属于有价证券C都是筹资手段D收益率相互影响66下面不是

12、流通国债的特点是（）。A可自由转让B通常不记名C自由认购D无面值67其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）。A货币市场基金B黄金基金C衍生证券投资基金D平衡性基金68根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）。A成长性基金B收入性基金C平衡性基金D对冲基金69依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计账册、记录（）年以上。A5B10C15D2070基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B出现巨额赎回的情形C出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D基金

13、管理人为降低管理费用而减少评估次数二、多选择题1按照性质分，证券分为（）。A有价证券B无价证券C资本证券D货币证券2从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。A商业性汇率风险B金融性汇率风险C全球性汇率风险D区域性汇率风险3有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。A商品B货币C利息收入D股息收入4商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（）。A提货单B运货单C仓库栈单D存款单5银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。A银行本票B银行汇票C银行支票D定期存单6证券的产权性是指有价

14、证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。A占有B使用C收益D处置7证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（）实现的A承兑B贴现C交易D继承8证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。A债券市场B股票市场C发行市场D基金市场9按照交割的时间，金融市场可以分为（）。A货币市场B现货市场C期货市场D资本市场10按照交易的直接对象，金融市场可以分为（）。A同业拆借市场B国债市场C股票市场D金融期货市场11资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（）是资本市场工具。AADRB公司债券C股票D国库券12从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的

15、局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（）的全新特征。A金融证券化B证券市场国际化C投资者机构化D证券市场电脑化13二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（）。C金融机构D企业19证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券中介机构。A证券公司B会计师事务所C证券交易所D资产评估机构20我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。A综合类证券公司B代理性证券公司C经纪类证券公司D自营性证券公司21证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。A证券登记结算公司B会计师事务所

16、C证券投资咨询公司D证券信用评级机构22资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（）是间接融通的工具。A股票B定期存单CCDsD公司债券23金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（）是资本市场。A回购协议市场B债券市场C基金市场D保险市场24股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（）。A发行主体B股份C持有人D有面值25股票这种有价证券从性质来看有（）的性质。A要式证券B设权证券C证权证券D资本证券26记名股票是指在股票和股份公司的

17、股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（）特点。A不必一次缴足B转让相对复杂或受限制C便于挂失D要求一次缴足股款27按照公司法的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。A资产受益B重大决策权C选择管理者D制定公司的具体规章28优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。A股息率固定B股息分派优先C剩余资产分配优先D一般无表决权29境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是属于境外上市外资股。AA股BN股CH股DB股30债券具有（）的基本性质。A债券属于有价证券B债券是一种虚拟资本C债券是债权的体现D一种综合权利证券31本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（

18、）。A商业证券B资本证券C有价证券D凭证证券32证券投资者参与证券投资的目的有（）。A获取高于银行利息的收益B保值增值C参与公司管理D赚取市场差价33我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额（）。A相等B无关C超过票面价格D低于票面金额34根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（）是固定利率债券。A单利债券B复利债券C浮动利率债券D可变利率债券35债券根据偿还方式可以分为（）。A期中偿还B到期偿还C展期偿还D中途偿还36债券与股票相同的地方表现在（）。A两者都是有价证券B两者都是筹资手段C两者收益率相互影响D两者的风险差不多37公债的特征有（）。A安全性

19、高B流动性好C收益稳定D免税待遇38依照不同的发行本位，国债可以分为（）。A实物国债B货币国债C记账式国债D凭证式国债39在我国，基本建设债券的发行主体是（）。A国务院B国家能源投资公司C国家原材料投资公司D铁道部40发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（）。A政府证券B金融证券C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D一般公司发行的公司债券41下面属于重点企业债券的有（）。A电力建设债券B重点钢铁企业债券C有色金属企业债券D石油化工企业债券42综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（）。A弥补国际收支逆差B收取外币资金，弥补国内预算资金的不足C一些大型和特大型工

20、程项目建设筹资，并使高风险得以分散D为某些国际组织筹资，以支持其活动43广义的有价证券有很多种，其中包括（）。A商品证券B提单C货币证券D资本证券44证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。A数量优先B价格优先C时间优先D地点优先45交易所上市委员会的职责是（）。A审批证券的上市B审定总经理提出的财务预算、决算方案C拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D选举和罢免理事46从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（）。A凭证式国债B无记名国债C记账式国债D可转换债券47基金的运作中的主要费用有（）。A管理费B托管费C风险费D投资费48（）不得招聘为证券交易所的从业人员。A因违法、违纪被开除的证券交易

21、所从业人员B被开除的国家机关工作人员C被解聘的证券公司从业人员D被辞退的国有企业工作人员49证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。A保证性行为B自律性行为C道德性行为D禁止性行为50优先股的优先权主要表现在（）。A认股权B分配剩余资产C分配公司收益D公司经营表决权51我国公司法中的公司主要形式是指（）。A有限责任公司B两合公司C股份有限公司D无限公司52在我国证券法中规定的委托方式有（）。A市价委托B限价委托C止损委托D限价止损委托53证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。A风险水平不同B收益水平不同C所筹资金的投向不同D所反映的关系不同54封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。A投资者的

22、身份不同B期限和发行规模限制不同C基金单位交易方式和价格计算标准不同D投资策略不同55证券投资基金的当事人主要有（）。A基金持有人B基金发起人C基金托管人D基金管理人56证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。A设立或撤消分支机构B变更注册资本C更换总经理D更换法定代表人57股东大会包括_。A创立大会B特别股东大会C股东年会D临时股东大会58ADR业务中涉及的关键机构包括_。A基础证券的发行公司B存券银行C托管银行D存券信托公司59承销方式有_。A包销B经销C自销D代销60不能开户的人员有_。A证券交易所的管理人员B证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员C未

23、满18岁者D职业医生三、判断题1证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。2拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。3商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。4银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。5资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。6有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。7基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是

24、在证券交易所挂牌交易。8根据证券投资基金管理暂行办法，基金收益的分配应该采用现金形式。9利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。10证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。11个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。12根据我国证券法的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。13证券业协会是证监会下属的官方机构。14不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。15证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。16在资本市场内部，长期信贷的资

25、金来源依赖于证券市场。17股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。18设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。19股票是一种设权证券而不是证权证券。20股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。21我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。22我国公司法规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。23因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。24可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。25普通股票在权利义务上不附加任何条

26、件。26债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。27银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。28浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。29实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。30凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。31实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。32从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。33财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。34地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。35欧洲债券是外国债券中的一个品种。36外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券37股票溢价发行时，超过股票面值的溢