某某年中国证券市场大事记.docx

1、某某年中国证券市场大事记2005年中国证券市场大事记1月1日证券公司推荐企业发行股票实行“自行排队，限报家数”的规定废止，运行了三年多的“通道制”就此终结。即日起，保险公司按照从0.051不等的比例向保监会缴纳保险保障基金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司即日起获准减征有关营业税。4日我国股市第一个反映高回报率股票群体整体状况的指标上证红利指数亮相。深交所和中国证券登记结算深圳分公司正式联合办理上市公司非流通股股份转让及相关业务。5日大庆联谊公告，2004年12月28日，黑龙江省最高人民法院对公司因虚假陈述判公司赔偿的456起案件全部作出终审判决。公司赔偿金额约883.7万元，申

2、银万国对433起案件(赔偿金额为608万元)承担连带责任。6日全国证券期货监管工作会议在京召开。中国证监会主席尚福林指出，要以加强市场基础性制度建设为主线，围绕推进资本市场的改革和发展、加强市场监管、扩大对外开放和强化自身建设等工作重点，逐步解决市场存在的深层次问题和结构性矛盾。7日中国保监会主席吴定富在全国保险工作会议上表示，我国将推行保险资产托管制度。保监会将积极研究推动保险资金间接投资国家基础设施项目。11日国家外汇局日前批准中国平安保险(集团)股份有限公司17.5亿美元外汇资金境外运用额度。这是国家外汇局根据保险外汇资金境外运用管理暂行办法批准的第一笔保险外汇资金境外运用额度。12日中

3、国资产评估协会日前发布企业价值评估指导意见(试行)。13日中国证券报召开非流通股转让问题研讨会，与会专家强烈呼吁暂停非流通股转让业务，优先解决股权分置问题。沪深证交所日前分别公布2004年度会员总交易金额统计结果。中国银河证券和国泰君安证券总交易金额分列沪深两市首位。14日由监管部门和长江证券相关人士组成的托管工作组进驻大鹏证券公司，该公司被正式托管。中国证券业协会公布134家询价机构名单，实施IPO询价制的条件全部具备。15日中国证监会宣布即日起恢复新股发行，并正式实施股票发行询价制度。华电国际成为这一新制度下发行股票的第一家公司。17日在日前由中国证券报等联合主办的第九届中国资本市场论坛上

4、，专家呼吁理清改革次序，全力解决股权分置问题。18日信托投资公司信息披露管理暂行办法公布。中国证券报被银监会指定为承担信托公司信息披露工作的全国性报纸。21日德恒、中富、恒信、闽发、南方、云南、汉唐和辽宁证券等8家高风险券商因严重违法违规、风险巨大，日前被中国证监会正式立案稽查。24日经国务院批准，即日起调整证券(股票)交易印花税税率，A股、B股股票印花税税率由此前的2调整为1。这是证券市场上第七次调整证券交易印花税。25日人民银行发布公告要求，在银行间债券市场发行债券的机构需聘请具有资质和公信力的资信评级机构进行信用评级，并进行必要的信息披露。国资委主任李荣融在中央企业纪检监察工作会上表示，

5、2005年央企要对从事期货、外汇炒卖、金融衍生品交易等高风险业务及对外收购兼并和担保等资本运营活动，建立起一套有效的内控制度，严格控制财务风险。31日最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定正式施行。投资者对证券交易所在履行监管职责过程中做出的不直接涉及投资者利益的行为提起的诉讼，人民法院不予受理。国信证券与大鹏证券清算组正式签署协议，整体接收大鹏证券投行。2月1日爱建股份公告，香港名力集团通过具有QFII资格的恒生银行购买并持有爱建股份5.066的股权。这是海外投资者第一次通过QFII举牌A股公司。国资委公布的数据显示，2004年中央企业实现利润4784.6亿

6、元，比上年增长57.6；净资产收益率达8.9，同比增加2.9个百分点。2日股市在前一交易日创下5年半新低的背景下，当天沪综指大涨63.57点，上涨5.35，单日涨幅创2003年“114”行情以来最高记录。南京新百投资控股集团有限公司通过大宗交易购入南京新百流通股17，197，700股，“金鹰系”由此成为南京新百第一大股东。这是上市公司收购管理办法出台后，通过市场化收购直接并购上市公司的首个案例。上证所交易系统正式启用网络投票功能。4日在新春佳节即将到来之际，国务委员兼国务院秘书长华建敏同志亲切看望了中国证券报工作人员。16日中国保监会、中国证监会日前发布关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的

7、通知和保险机构投资者股票投资登记结算业务指南。保险资金直接入市进入实质性操作阶段。中国人民银行公开市场业务操作室公布2005年度公开市场业务52家一级交易商的名单，其中包括申银万国、国泰君安、中银国际和中信证券等4家券商和4家保险机构。2005年起，一级交易商中证券公司将保持4家的数量。17日中国保监会发出关于保险资金股票投资有关问题的通知，对保险资金股票投资的有关比例作了具体规定。同日，保监会与银监会联合发布保险公司股票资产托管指引(试行)，对托管人的基本条件、主要职责和监督管理等作出规定。18日江苏雨润集团下属江苏地华房地产发展有限公司通过举牌收购，将成为南京中商第一大股东。这是上市公司收

8、购管理办法出台以来，通过增持流通股跨行业直接并购上市公司的第一起案例。中国最大的网络游戏运营商盛大公司宣布，截至2月10日，它与控股股东已通过二级市场买进新浪公司19.5的股权。20日商业银行设立基金管理公司试点管理办法公布施行，标志着商业银行设立基金管理公司试点工作进入实质性操作阶段。中国证监会、财政部下发通知明确，公开发行股票、可转债等证券时，所有申购冻结资金的利息须全部缴存到上海、深圳证券交易所开立的存储专户，作为证券投资者保护基金的来源之一。此举标志着证券投资者保护基金的设立进入实质性操作阶段。21日国家发改委日前出台移动通信系统及终端投资项目核准的若干规定。23日国务院任命庄心一为中

9、国证券监督管理委员会副主席。上证50ETF在上证所上市交易并开展申购、赎回业务。25日公司法草案提交全国人大常委会审议。国务院下发关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见。28日宝钢集团宣布与世界上最主要的2家铁矿石生产商就年度矿价达成协议，价格涨幅为71.5。这一涨幅与此前日本新日铁与矿业巨头率先“锁定”的价格涨幅完全一致。3月2日国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法日前公布实施。首钢集团整体搬迁方案日前获得国家发改委同意。5日十届全国人大三次会议召开。7日保险资金正式启动A股二级市场的直接投资。光大证券和广发证券设立集合资产管理计划的申请获得中国证监会批准，标志着证券公司的

10、创新试点活动进入实质性阶段。8日证券投资者保护基金迎来第一笔资金入账。南京港公布的累计投标结果显示，所冻结的191万元申购资金利息作为证券投资者保护基金来源。9日中金公司、平安证券近日成为首批获准向保险机构投资者出租席位的证券公司。工、农、中、建、交五家银行也全部取得保险资金直接入市的托管行资格。联想集团与IBM正式对外宣布，美国外国投资委员会(CFIUS)提前完成对联想收购IBMPC业务的审查，从而为交易的继续进行铺平了道路。10日上海期货交易所权威人士表示，上期所已经向中国证监会呈报开展钢材期货交易的申请。深市B股市场出现高达35笔的大宗交易，买卖双方营业部均为荷银亚洲。14日在十届全国人

11、大三次会议闭幕后举行的总理记者招待会上，国务院总理温家宝首次就股市问题回答记者提问。他表示，中国将坚持发展资本市场，扩大直接融资。今后将从保护投资者特别是公众投资者的利益、妥善解决股市发展中积累的历史遗留问题等六个方面，推动证券市场的发展。16日中国人民银行宣布，自3月17日起，调整商业银行住房信贷政策。张恩照因个人原因辞去建设银行股份有限公司董事和董事长职务以及中国国际金融有限公司董事长职务。17日中央组织部有关领导宣布中共中央关于郭树清担任中共中国建设银行股份有限公司党委书记的决定。3月17日起，在取消商业银行自营性个人住房贷款优惠利率的同时，上调个人住房公积金贷款利率0.18个百分点。1

12、9日中国人民银行一季度全国城镇储户问卷调查显示，城镇居民储蓄意愿增强，股票投资意愿持续下降。22日经国务院批准，信贷资产证券化试点工作正式启动。国家开发银行和中国建设银行作为试点单位，将分别进行信贷资产证券化和住房抵押贷款证券化试点。25日中国建设银行股份有限公司临时股东大会和董事会同意郭树清任建行董事长。28日中国证监会日前发文对货币市场基金投资运作、信息披露格式等进行规范。新规定自4月1日起施行。全国社保基金理事会理事长项怀诚表示，2005年社保基金确定可用于再投资的资金总量不少于514亿元，其中股票投资88亿元178亿元。他提出，将国有股海外“减持”改“转持”。30日受新股扩容提速及巨额

13、资金可能外流等负面消息影响，沪综指终盘下跌22.44点，收于1172.57点，创下自1999年5月以来的近六年来新低。4月1日中国人民银行日前核定国泰君安证券公司发行12.67亿元短期融资券。这是券商首次获准发行短期融资券。4日纽约商品期货交易所国际原油期货出现暴涨，8月合约与9月合约均突破每桶60美元大关。7日经国务院批准，工商银行、建设银行和交通银行被确定为首批直接投资设立基金管理公司的试点银行。8日沪深300指数正式发布。华宝信托投资有限责任公司率先在本报披露2004年年度报告摘要。这是第一家公开披露2004年年报的信托公司。11日由中国证券报联合中国银河证券、中信证券及天相投资顾问公司

14、共同举办的第二届中国基金业“金牛奖”评选揭晓。14日企业国有产权向管理层转让暂行规定正式公布。15日宝钢股份刊登增发不超过50亿股A股的招股意向书。17日国务院关于2005年深化经济体制改革的意见提出，大力发展资本市场。研究建立股东代表诉讼制度、证券投资者保护基金和其他对投资者提供直接保护的机制。19日关于规范类证券公司评审与监管相关问题的通知和规范类证券公司评审暂行办法发布实施。这标志着券商分类监管中第二类即规范发展类券商的评审正式启动。22日国务院批准了中国工商银行实施股份制改革的方案和中国银行、中国建设银行股份制改革下一步工作计划。通过运用外汇储备150亿美元补充资本金，使工商银行核心资

15、本充足率达到6，通过发行次级债补充附属资本，使其资本充足率超过8。信贷资产证券化试点管理办法公布实施。资产支持证券将在全国银行间债券市场上发行和交易，会计、税收等相关政策另行规定。中国证券报“2004年报财富榜”揭晓。东方锅炉、扬子石化、石油济柴占据了盈利能力排行榜三甲位置；东方电机、首创股份和锡业股份成为成长性排行榜状元、榜眼和探花；新兴铸管、唐钢股份和首钢股份分列股东回报水平的前三名。23日经国家外汇局批准，高盛公司日前增加1亿美元QFII投资额度。至此，26家QFII获得的投资额度已达到原定QFII制度试行阶段40亿美元的上限。中国对外经济贸易信托投资有限公司、杭州工商信托投资股份有限公

16、司在中国证券报发布2004年度报告摘要。26日中国证监会发审委召开第7次工作会议，审核重庆钢铁股份有限公司和内蒙古蒙西高新材料股份有限公司的首发申请。这标志着继上年8月新股发行暂停后，拟上市公司IPO申请的审核重新开闸。27日近日，国务院召开会议研究部署推进资本市场改革和发展的重点工作。国务院常务会议分析房地产市场形势，提出加强房地产市场引导和调控的八项措施。全国人大常委会举行第十四次法制讲座:我国的证券法律制度，主讲人是中国证监会主席尚福林。28日工行获准成为我国第一家获准设立基金公司的商业银行。29日经国务院批准，中国证监会发布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知，宣布启动股权分置改

17、革试点工作。5月9日清华同方(600100)、金牛能源(000937)、紫江企业(600210)和三一重工(600031)发布公告，已被中国证监会确定为股权分置改革试点单位。股权分置改革试点拉开序幕。上市公司股权分置改革试点业务操作指引发布。10日三一重工公布首份股权分置改革方案。11日清华同方、紫江企业试点方案出炉。清华同方流通股股东实际获得每10股转增10股；紫江企业非流通股股东向流通股股东每10股送3股。国资委主任李荣融表示，在解决股权分置改革的过程中，要特别注意保护中小股东的利益。12日有关部门明确，股权分置改革试点送股派现不征税。13日泛亚债券指数基金获准进入银行间债券市场，这是银行

18、间债券市场引入的第一家境外机构投资者。银监会政策法规司副主任李伏安透露，QFII额度将扩至100亿美元，还将允许QFII购买资产证券化债券产品。金牛能源试点方案亮相。14日中国信托业协会在京成立。至此，我国的四大金融行业银行、证券、保险、信托均有了行业自律组织。16日景顺长城基金公司发布公告称，公司旗下的恒丰债券基金拟转变为货币市场基金。这将是国内基金业首次产品转型。中国人民银行发布全国银行间债券市场债券远期交易管理规定。银行间债券市场将从今年6月15日起推出债券远期交易。17日中国证券业协会发布试点证券公司创新方案评审暂行办法。上证所公告，本月20日，*ST哈慈、*ST天海、*ST龙科、*S

19、T联华四家公司被暂停上市。18日我国银行间外汇市场正式推出外币买卖业务。19日15家证券公司负责人出席由中国证券业协会组织的股权分置改革试点工作座谈会。20日境内美元小额存款利率再上调，一年期美元存款利率上限为1.125。经国务院批准，国务院关税税则委员会决定，自2005年6月1日起，对纺织品出口关税进行调整。21日中国证券业协会组织15家基金管理公司负责人召开股权分置改革试点工作座谈会。深交所发布独立董事备案办法。22日国家外汇管理局发出通知，境外投资外汇管理改革试点范围从目前的24个省、自治区、直辖市扩展到全国。23日中国保监会主席吴定富说，企业年金、农业保险、健康保险和责任保险4大险种成

20、为我国保险业的开发重点。24日中国人民银行公布实施短期融资券管理办法及配套的短期融资券承销规程和短期融资券信息披露规程。25日三一重工提高对价，每10股增加0.5股。此后，股改方案公布后，再提高对价，成为一项“惯例”。商业银行个人理财业务管理暂行办法(征求意见稿)公布。按照银监会要求首批进行信息披露的30家信托投资公司全部完成了2004年年报披露工作。中国证券业协会发布关于受理规范类证券公司评审申报材料有关问题的通知。上海振华港机(集团)股份公司、中国国际航空股份公司、华能国际电力股份公司和国家开发投资公司将首批发行短期融资券。建设部向社会公布6个稳定房价工作时间表。28日北方证券经纪业务被托

21、管。30日证监会、国资委联合发布关于做好股权分置改革试点工作的意见，要求大中型上市公司积极解决股权分置问题。中国证监会主席尚福林在第二届上海衍生品市场论坛上表示，将采取六项措施，推动期货市场健康发展。31日中国证监会发布通知，安排第二批股权分置改革试点事宜。6月1日由上证所、深交所和香港交易及结算所联合主办的世界交易所联合会发展中市场论坛在京举行。2日中国证监会主席尚福林在出席世界交易所联合会发展中市场论坛时表示，为确保当前资本市场各项改革的稳步推进，近期将着重采取五个方面的措施。3日中国证监会主席尚福林出席上海上市公司工作会议时指出，股权分置改革有利于提高上市公司质量。深成指盘中探2590.

22、53新低。5日中国证监会主席尚福林在第29次基金业联席会议上表示，中国将制定相应措施，加快改革进程。基金管理公司要充分认识股改对基金行业长远稳定发展产生的积极影响。6日中国证监会就上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)征求意见。沪综指盘中探998.23点新低。这是自1997年2月21日踏上千点以来，沪综指第一次回到三位数。7日工银瑞信基金管理公司正式获准设立，这是首家由商业银行发起设立的基金管理机构。9日中国证监会发布关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知。10日三一重工、清华同方股改方案提交临时股东大会表决，结果三一重工方案高票通过，清华同方方案被流通股股东否决，从而成为第

23、一个被否决的股改方案。12日中国证监会发布关于实施股权分置改革的上市公司的控股股东增持社会公众股份有关问题的通知(征求意见稿)。13日央行有关人士透露，央行拟对申银万国和华安两家证券公司提供再贷款支持。上证所公布权证业务管理暂行办法(征求意见稿)。14日汇金公司证实，经国务院批准，汇金公司拟出资对银河证券进行重组。深交所公布深圳证券交易所权证业务管理暂行办法(征求意见稿)。16日央行公布2004年年报，表示将强化金融稳定再贷款管理，加快处置16家高风险金融机构，使其稳妥地退出市场。中国证监会正式发布实施上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)。邯郸钢铁首家宣布将实施流通股回购。中国证监会发出关

24、于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知。17日国务院国资委公布国有控股上市公司股权分置改革的指导意见，确定国有控股股东持股底线原则。20日包括长江电力、宝钢股份在内的42家上市公司，步入第二批股改试点，10家中小企业板公司也入围。中国证监会发布关于进一步完善证券投资基金募集申请审核程序有关问题的通知。21日温家宝主持召开国务院常务会议，批准浦东进行综合配套改革试点。24日第二批试点首份方案亮相，吉林敖东拟采用缩股与派现相结合的方式支付对价。26日中国证监会主席尚福林在出席“首届中国债券市场论坛”时透露，为落实“国九条”，又成立了两个新的跨部门专题工作小组，一是上市公司

25、规范运作工作小组，二是证券公司综合治理工作小组。有关改革试点的其他配套措施正在加紧制定。本报主办“深化股权分置改革试点专题研讨会”。央行副行长苏宁透露，银行间债市管理条例正在起草。27日尚福林在国务院新闻办新闻发布会上表示，股改不再进行第三批试点。在回答本报记者提问时表示，新股发行和再融资将和“新老划断”有机衔接。这是中国证监会主席首次出席国新办举行的记者会。28日宝钢股份等6公司公布股改方案。29日招商证券获准发行短期融资券。30日国务院印发了国家金融突发事件应急预案。银监会将据此制定银行业突发事件应急预案。7月1日中国证监会主席尚福林出席江苏省上市公司工作会议时说，证监会将陆续出台相关措施

26、鼓励公司参与改革。4日长江电力股权分置改革方案出台。中化国际在试点公司中首先推出了含有管理层期权的方案。中国建设银行宣布，淡马锡控股继美洲银行之后，成为建行的第二个战略投资者。5日中国证监会副主席桂敏杰表示，壮大机构投资者力量，推动长期资金进入证券市场，是为贯彻“国九条”而采取的坚定不移、长期性的措施。工银瑞信基金管理有限公司在北京成立。6日上证所、深交所负责人强调，股改方案应简单明了。7日伦敦遭到多起恐怖袭击。受此影响，欧洲金融市场大幅波动。权威人士透露，银河证券、华夏证券和南方证券有望首批获得汇金公司及中国建银投资公司注资重组。8日皖维高新公布沪市首份2005年半年报。11日中国证监会人士

27、透露，正研究拟订一系列政策措施，并已经国务院同意，由有关部门组织落实。研究制定股权分置改革全面推开的管理办法；多渠道扩大市场资金来源。中国证监会副主席屠光绍在深圳证监局和深圳市国资委联合召开的部分上市公司股权分置改革工作座谈会上表示，上市公司要以股权分置改革为契机，不断夯实股东共同利益基础，完善股东共同利益机制。12日中国证监会发布上市公司与投资者关系工作指引。14日中国保监会副主席魏迎宁在“保险资产管理制度国际研讨会”上透露，保险机构不久将可以投资短期融资券、国际开发机构人民币债券、资产证券化等金融产品，将来还可以采取各种方式间接投资国家基础设施建设项目。15日沪市B股指数收盘暴跌6.49，

28、创下自去年6月14日以来的最大单日跌幅。18日上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出权证管理暂行办法。本报主办“信托业信息披露制度研讨会”。银监会代表透露，银监会将抓紧修改完善今年初颁布的信托投资公司信息披露暂行办法。华邦制药公布中小板首份半年报。博时稳定价值债券基金发行。这是停发一年多后债券基金的首次发行。20日中孚实业披露股改说明书，第二批42家试点公司的对价方案至此全部出齐。21日人民币汇率形成机制实施重大改革。人民币汇率不再盯住单一美元，而是参考一个“货币篮子”，将市场供求关系作为重要依据，形成有管理的浮动汇率。人民币对美元当日升值2，即1美元兑8.11元人民币。基金二季报披露完毕。基

29、金大幅调仓，增持主要集中在电力、金融、食品饮料、交通运输领域。23日中国人民银行发出通知明确，每日银行间外汇市场非美元货币对人民币的交易价在人民银行公布的该货币交易中间价上下1.5的幅度内浮动。24日央行行长周小川在“宏观调控和中国银行业”论坛上表示，人民币汇率改革将提高居民的购买力，对整个经济好的方面要大于负面影响。25日央行行长周小川表示，要大力发展外汇市场和外汇市场上的各种金融产品。27日国家相关部委联合发布个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法和关于证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购有关问题的通知。中小板首家公布股改方案的中捷股份方案获得通过。28日国资委主任李荣融表示，股改试点要稳定有序展开，将允许包括上市公司在内的所有企业管理层和职工通过增量形式持股。29日全国社保基金理事会理事长项怀诚表示，社保基金投资海外还没有时间表。科龙电器董事长顾雏军等人被公安机关立案侦查并被采取刑事强制措施。“格林柯尔系”开始瓦解。8月1日上证所有关负责人透露，股权分置改革第二批试点结束后，上市公司股权分置改革有可能由交易所审核，并作出均衡安排。2日劳动和社会保障部公布29家获得企业年金基金管理机构名单。国务院国资委主任李荣融在粤港中央企业负责人座谈会上指出，央企要按照中央的要求推进股权分置改革，其它改革看准了再去做。3日中国证监会副主席庄心一在广东省证券市场改革座谈会上指出，