证券交易从业资格考试2.docx

1、证券交易从业资格考试22011年证券交易真题训练一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（D ）。A.活期存款利率B.1年定期存款利率C.5年期定期存款利率D.金融同业活期存款利率2.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（D ）。A.投资收入B.投机收入C.手续费、佣金收入D.买卖证券的差价3.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（C ）划分。A.买卖证券的方向B.委托时效限制C.委托价格限制 D.委托订单的数量4.上海证券交易

2、所和深圳证券交易所没有设立的机构是（ D）。A.专门委员会B.会员大会C.理事会D.董事会5.可转换债券具有（ A）的双重特性。A.债权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.股权和期权6.某结算参与人3月份买入证券总金额为300万元，3月份交易天数为21天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（A ）。A.28571元B.18182元C.600000元D.3000000元7.富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务，其注册资本最低限额为人民币（A ）元。A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿8.在证券交易所的日常经营中

3、，（B ）是证券交易所的决策机构。A.会员大会 B.理事会C.专门委员会 D.总经理办公室9.根据证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（B ）元。A.1000万 B.2000万 C.5000万 D.1亿10.为了使客户更好地了解其中的风险，证券经纪商要向客户提供（ A），请客户认真详细阅读，然后由客户签名。客户一旦签名，就表明了自己阅读并完全理解和愿意承担证券市场的各种风险。A.风险揭示书 B.客户须知C.证券交易委托代理协议书D.以上均不正确11.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（B ）。A.9：009：30 B.9：159：

4、25C.9：259：30 D.9：109：2512.（C ）是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。A.法人帐户B.客户结算C.法人结算D.以上均不正确13.交收的实质是依据（C ）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A.登记B.结算C.清算D.交割14.在（ C）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易15.（D ）的资金存取方式，充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。A.证券营

5、业部自办资金存取 B.委托银行代理资金存取C.银证转账存取 D.客户交易结算资金第三方存管16.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划可以开立（ D）个专用证券账户。A.5 B.3 C.2 D.117.下列不属于经纪商的权利与义务的是（ B）。A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足，向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录18.按照上海证券交易所交易规则规定：基金、权证交易的申报价格最小变动单位为（ B）人民币，A.0.01元 B.0.001元 C.0.10元 D.1元19.上市开放式基金的合同生效后即

6、进入（D ），一般不超过3个月。A.交易期B.等候期C.冻结期D.封闭期20.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（D ）。A.T+0日，投资者申购B.T+1日，对申购资金进行验资C.T+2日，摇号抽签D.T+4日，公布摇号中签结果21.截止到2008年底，在沪、深证券交易所挂牌交易的权证有（ C）只。A.7B.9C.17D.2322.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（C ）。A.9 704份B.9 611份C.9 706份D.10 000份23.中国证监会对从事证券自营业务的证券公司的财务状况

7、有明确的规定，其注册资本最低限额应达到人民币（ D）。A.3千万元 B.5千万元 C.8千万元 D.1亿元24.银行间市场的交易品种主要是（C ），采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。A.证券投资基金 B.权证C.债券 D.股票25.证券交易内幕信息的知情人不包括（ C）。A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所有关人员C.持有公司15%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员26.证券公司监督管理条例中规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法

8、所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ D）万元以下的罚款。A.3、10 B.5、10 C.3、30 D.5、3027.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起（C ）后方可转换为公司股票。A.1年B.9个月C.6个月D.3个月28.上海证券交易所A股送股日程安排中，下列说法错误的有（C ）。A.公告刊登日为T日B.申请材料送交日为T-5日前C.股权登记日为T+5日D.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前29.深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（D ）起，启用综合协议交易平台。

9、A.2008年6月1日B.2008年12月3日C.2009年1月1日D.2009年1月12日30.某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权（息）报价应为（C ）元。A.9.4B.10C.10.3D.11.531.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ B）。A.5%B.10%C.15% D.20%32.固定收益平台交易涨跌幅价格的计算公式是（B ）。A.前一交易日参考价格（15%）B.前一交易日参考价格（110%）C.当日开盘价（15%）D.

10、当日开盘价（110%）33.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于人民币（D ）。A.5000万元 B.1亿元 C.1.5亿元 D.2亿元34.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（C ），并应当遵循分散投资风险的原则。A.5% B.10% C.20% D.30%35.目前，ETF认购资金冻结期间利息按（C ）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A.企业一年定期存款利率和实际冻结天数B.企业一年定期存款利率和实际交易天数C.企业活期存款利率和实际冻结天数D.企业活期存款利率和实际交易天数36.证券公

11、司设立集合资产管理计划，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（ B）亿元。A.1 B.3 C.5 D.1037.证券公司自营买卖业务的首要特点是（ A）。A.决策的自主性B.买卖的随意性C.交易的风险性D.收益的不稳定性38.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（C ）。A.公司的实际控制人B.发行人的高级管理人员C.发行人的信息录入员D.持有公司10%股份的股东39.自2008年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（C ）个交易日内报证券交易所备案。A.1 B.2 C.3 D.540.证券公司自营业务的最高决策机构是（C ）。A.风险控制

12、机构 B.投资决策机构C.董事会 D.自营业务部门41.证券公司的（A ）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。A.投资决策机构 B.自营业务部门C.董事会 D.股东大会42.融资融券业务是指（A ）出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司向客户 B.银行向客户C.银行向证券公司 D.证券公司向银行43.证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（C ）亿元以上A.3 B.9 C.12 D.2044.证券公司经营融资融券业务，应当以

13、自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（A ）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.信用交易证券交收账户45.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过（ B）。A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.12个月46.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ B）。A.5% B.10%C.15%D.20%47.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（A ）日内，将签订定

14、向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A.5B.10C.15D.3048.代理客户办理专用证券账户，应当由（B ）向证券登记结算机构申请。A.客户自己 B.证券公司C.证券交易所D.托管银行49.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（A ）万元。A.100B.200C.300D.50050.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（C ）的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.10万元以上15万元以下51.客户融资买入证券时，融资保证

15、金比例不得低于（ D）。A.15%B.20%C.30%D.50%52.维持担保比例超过（D ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。A.50%B.100%C.200%D.300%53.单只标的证券的融资余额降低至（ A）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A.20%B.15%C.10%D.25%54.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格。并处以（ ）万元以上（C ）万元以下的罚款。A.1，10B.2，20C.3，30D.5，5055.客户融券期间，其本

16、人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（A ）个交易日内向证券公司申报。A.3B.5C.10D.1556.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（D ）。A.20%B.50%C.100%D.200%57.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成（ D）。A.企业债B.国债C.国债和企业债D.标准券58.买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（D ）天。A.10B.30C.60D.9159.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（C ）。A.10%

17、B.15%C.20%D.25%60.债券回购交易是（A ）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。A.债券的持有方B.资金贷出方C.资金供应方D.融券方二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。61.下列关于ETF的说法正确的有（ACD ）。A.ETF代表的是一揽子股票的投资组合B.追踪的是理论的股价指数C.可以在证券交易所挂牌上市交易D.可以进行基金份额的申购和赎回62.可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（ABC ）。A.保险公司 B.财务公司C.资产管

18、理公司 D.咨询公司63.根据委托时效限制，委托指令可分为（AD ）。A.开市委托B.市价委托C.限价委托D.当日委托64.普通席位可以从事（BCD ）的买卖。A.B股B.债券C.基金D.A股65.远期交易与期货交易的区别体现在（AC ）。A.远期交易是非标准化的，在场外市场进行;期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行B.远期交易是标准化的，在场外市场进行;期货交易则是非标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行C.现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的;而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结D.现货交易和期货交易以通过交易获

19、取标的物为目的;而远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结66.富尔证券公司的注册资本为8000万元，它可以经营下列的（ ABC）。A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D.证券承销与保荐67.依据证券交易所管理办法的规定，证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ABCD ）。A.以营利为目的的业务B.新闻出版业C.为他人提供担保 D.发布对证券价格进行预测的文字和资料68.证券公司经营证券资产管理业务的，下列说法中，符合规定的有（ACD ）。A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备B.按定向资产管理业务管理本金的5%计

20、算风险准备C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备69.关于证券经纪业务，以下表述正确的有（AC ）。A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任70.我国证券交易所采用的竞价方式有（BC ）。A.独立竞价B.集合竞价C.连续竞价D.公开竞价71.投资者教育主要是对投资者进行（ABCD ）。A.证券法规宣传 B.证券知识普及C.证券交易风险揭示D.证券公司基本

21、信息公示72.上海证券交易所接受（AC ）方式的市价申报。A.最优5档即时成交剩余撤销申报B.对手方最优价格申报C.最优5档即时成交剩余转限价申报D.本方最优价格申报73.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（BC ）等情形不能申请转托管。A.待处理B.冻结C.质押D.风险警示74.证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ABD ）。A.具有20家以上的营业部，且布局合理B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C.最近1年内不存在重大违法违规行为D.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元75.挂牌公司出现下列（ABCD）情形

22、之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。A.进入破产清算程序B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价D.中国证券业协会规定的其他情形76.按用途划分，证券账户可以划分为（ ABC）。A.证券投资基金账户 B.人民币特种股票账户C.人民币普通股票账户D.权证账户77.每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告（BCD ）信息。A.买卖双方所在会员营业部的名称B.证券名称C.成交价D.成交量78.退市风险警示的处理措施包括（AB ）。A.在公司股票简称前冠以“*ST”字样B.股票报价的日涨跌幅限制为5%C.股票报价的

23、日涨跌幅限制为10%D.股票报价的日涨跌幅限制为15%79.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（ BC）。A.客户之间的交易B.交易商之间的交易C.交易商与客户之间的交易D.交易商与证券交易所之间的交易80.自营业务的风险主要包括（ABD ）。A.合规风险B.市场风险C.政策风险D.经营风险81.常见的内幕交易行为是（BCD ）。A.假借他人名义或以个人名义进行自营业务B.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易C.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券82.证券公司应

24、建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ABCD ）。A.建立自营业务的逐日盯市制度B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C.完善风险监控量化指标体系D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试83.证券公司应通过（ABCD ）来控制自营业务运作风险。A.规范的交易操作B.合理的预警机制C.严密的账户管理，严格的资金审批制度D.完善的交易记录保存制度84.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有 （BCD ）。A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币300万元B

25、.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额C.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额85.（AB ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。A.证券交易所B.托管银行C.证券公司 D.中国证券业协会86.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（ ABD）。A.投资偏好 B.财产与收入状况C.主要社会关系D.风险承受能力87.证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ABD）。A.挪用客户资产B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C.对客户

26、投资收益或者赔偿投资损失未做出明确承诺D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额88.对有以下（ACD ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A.未按照要求提供有关情况B.在证券公司从事证券交易不足一年C.交易结算资金未纳入第三方存管D.缺乏风险承担能力89.严格控制业务集中度的有关规定有（ABD ）。A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%90.信息技术风险控制的措施包括（BCD ）。A.通过技术手

27、段实时监控融资融券业务总规模B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练D.建立完善的融资融券业务信息技术系统91.证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形（ABCD ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验

28、和风险偏好B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款92.债券交易采用询价交易方式，包括（ABD ）步骤。A.自主报价B.格式化询价C.结算D.确认成交93.沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位分别是（BD）。A.0.001 B.0.005 C.0.05 D.0.0194.全国银行间市场买断式回购的（BCD ）由交易双方确定。A.到期交付方式B.首期交易净价C.到期交易净价D.回购债券数量95.债券买断式回购与质押式回购业务的区别有（ BC）。A.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，但所有权并未转移至逆回购方B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方C.质押式回购的初始交易中，债券所