供应商审核流程.docx

1、供应商审核流程工作指令WORK INSTRUCTIONFILE No.WIS04GX010101PAGE1 OF 9REVISIONB1SUBJECT 供应商审核工作指令ISSUE DATEJul,06,2011收文单位：资材部*1 ;采购处*1 ;策略采购处*1 ;供应链管理处*1 ;设计处*1 ;体系管理处*1 ;产品质控部*1 ; 风险控制部*1 ;一、 目的二、 范围三、 特殊定义四、 流程图五、 职责六、 说明七、 流程关键KPI八、 支持文件九、 记录十、附件REVISION/AMENDMENT HISTORYISSUE DATEREV.PAGEDESCRIPTIONOWNERSe

2、p,19,2006A全部新版Mar,21,2007A17.1.57.2.1增加审核合格有效年限及供应商制程重大变更时也需增加专 项稽核Oct,26,2007A全部流程优化，重新整合.原文件名为 WIS06GX0205供应商现场 审核作业指导书Jan,20,2008A1部分根据认证，专项，例行的供应商审核，注明评分资料存放及 管理部门Mar,05,2008A2记录，附件添加供应商年度审核计划Oct,24,2008BALL依据公司品牌切换，更改文件模版；组织架构变化，更新职 责范围，Feb,10,2009B1部份对于PCB供应商引进及年度审核增加PCB checklistAug,03,2009AA

3、LL1、 公司组织架构调整，职责变更2、 原(SPS04GX0101)供应商现场审核子流程降为此工 作指令Aug,12,2009A1部份增加审核员掌握知识技能模块说明Aug,12,2010BALL1、 公司组织架构调整，职责变更2、 供应商现场评审评分表增加 QC08000要求Jul,06,2011B1部分更改文件原名称供应商现场审核工作指令为供应商审 核工作指令；修改职责内容，增加认证审核、专项审核以及 年度审核使用的文件列表，规定各项审核对应的供应商回复 改善措施的时效期限及二次审核的期限；修改审核分数等级 和结论判定标准：供应商评审评分表由原来 60分以下 fail， 6080分合格，8

4、0分以上优秀更改为60分以下 fail，6080分需二次评审，80分以上一次性通过；PCB Checklist由原来无分等级规定更改为 60分以下fail，6080分需二次评审，80分以上一次性通过，附加及细则如6.5、6.6 详述PREPARED BYCHECKED BYAPPROVED BYAAABBBCCC工作指令WORK INSTRUCTIONFILE No.WIS04GX010101PAGE2 OF 9REVISIONB1SUBJECT供应商审核工作指令ISSUE DATEJul,06,2011一、目的：通过对供应商的管理体系、制程能力进行现场考察，能力评估，确保合作供应商在质量、H

5、SF（有害物质减免）、环境、职业健康安全、社会责任各方面管理保证能力符合公司要求。二、范围:适用于生产性采购供应商的认证审核、专项审核和例行审核。三、特殊定义:3.1供应商审核：一种对供应商整体质量保证能力以及其它各方面管理能力进行综合评估的方式，目的是为新品导入物料采购、质量控制等供应商控制工作提供相关信息依据，协助供应商发现制程中的问题点或质量隐患,以便进行质量改进，同时促进供应商在其它各方面管理能力的提升，以期达成共同进步。3.2认证审核、专项审核与年度审核：认证审核是新供应商导入时，对其进行的全面的审核；专项审核是针对专项事物或问题点进行的审核；年度审核是以自然年为单位对主要合格供应商

6、进行的例行审核。四、流程图N/A五、职责:5.1.体系管理主管：主导对供应商的体系、文件、运作等管理能力进行评估，稽核相关缺失，提出相应的改善建议,并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处，体系管理主管对体系、文件模块应具备一定的专业知识技能水平。5.2.SQE工程师：主导对供应商设备、制程能力、制程品质进行重点评估。传达准确的制作、品质要求给供应商,并根据审核报告，与料件认证工程师一起对供商制程能力、品质各项是否合格做岀判断,并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处。 SQE工程师需具备一定的 PCB阻容件、包材等产品制程专业知识水平。5.3.料件认证工程师：参加供应商的审核，能力评

7、估；主导对供应商的可靠性实验、产品验证等方面进行评估，并提出相应的改善建议，并将供应商不合格项及需改进项汇整至供应商管理专员处，料件认证工程师应具有一定的产品可靠性实验经验、物料认证专业知识水平。54供应商管理专员：负责组织供应商审核的活动过程，参与体系审核、能力评估、可靠性实验、产品验证等方面的评估；并将供应商不合格项及需改进项进行汇整、通报、组织评审。5.5.风险控制部主管：参与新供应商引入认证审核，重点审核该供应商引入是否公正、公平，是否符合我司阳光协议系列条款。5.6.产品质控：参与供应商审核与供应商评估过程，识别客户需求与供应商能力间的差异，提出意见与建议。六、说明:SUBJECT工

8、作指令WORK INSTRUCTION供应商审核工作指令FILE No.WIS04GX010101PAGE3 OF 9REVISIONB1ISSUE DATEJul,06,20116.1新供应商引入认证审核工作流程6.1.1如果提岀认证申请的供应商是广东省内生产商，必须由审核小组进行管理体系到供应商端进行评审;如果为代理商，则由采购和 SQE工程师核查代理商其仓储、物流及技术支持方面的能力;广东省外（国外）知名厂商由供应商按供应商审核评分表提供自评分及佐证资料，若为PCB厂商，则需增加PCBChecklist ， PCB供应商填写PCB Checklist并提供佐证资料，由供应商管理专员组织体

9、系管理主管、料件认证工程师、SQE工程师、风险控制部主管根据采购提供的供应商基本资质调查表及自评表,以及供应商贸易风险评估表等资料对其管理体系、贸易风险进行评定，后续采购量增大时，可考虑安排专项或例行稽核。6.1.2由供应商管理专员、料件认证工程师、 SQE工程师、体系主管、风险控制部专员、产品质控组成供应商评审小组。6.1.3针对广东省内的供应商，审核小组依据供应商审核评分表 、PCB Check List在5个工作日内完成评审，料件认证工程师主要负责设计开发控制、供应商管理与来料控制、产品标识和可追溯性、生产设备与仪器校验、统计技术五部分的评分； SQE工程师负责质量管理与策划、制程控制及

10、检验、最终产品控制、持续改进、不合格品的控制五部分评分，体系主管负责社会环境责任、有害物质及其它、文件及记录控制、人员资格与培训三部份评分；风险控制部负责合同评审评分；采购员负责客户支持与服务两部分评分。6.1.4对于审核中发现的问题评审小组填写供应商评审报告 ，供应商对此表进行确认并依据此表填写原因分析及改善措施，由 SQE工程师跟踪供应商的整改效果。6.1.5认证的供应商审核评分表 与供应商评审报告存放于采购处，由供应商主数据维护岗管理。6.1.6 资材、风险控制部根据审核报告对供应商质量体系是否合格做岀判断，并在供应商认证申请表中签字确认。评审合格有效期为一年，如在一年内该供应商仍未入纳

11、入AVL，需重新进行评审。6.1.7评审不合格的供应商处理原则参照供应商开发与认证流程规定组织评审是否需要二次审核；对于一次评审通过以及未通过的供应商，供应商需在接获缺失项目后的1周内回复稽核缺失改善报告，一次审核未通过的供应商，二次评审需在初次审核后的三个月内进行，审核重点侧重于初次审核未通过的项目;6.1.8新供应商引入认证审核的使用表单及责任单位如下表所示:工作指令FILE No.WIS04GX010101PAGE4 OF 9WORK INSTRUCTIONREVISIONB1SUBJECT供应商审核工作指令ISSUE DATEJul,06,2011新供应商引入认证资料广东省内审核小组部

12、处责任人文件PCB阻容料件原厂散热件小心片锡膏包材阻PCB狙容料件代理散热件小心片锡包膏材资材 部采购处采购专 员供应商基本资质调查表资材 部采购处采购专 员供应商认证 申请表财务 部商务处商务专 员供应商贸易风险评估表审核小 组供应商评审 评分表工作指令WORK INSTRUCTIONFILE No.WIS04GX010101PAGE5 OF 9REVISIONB1SUBJECT供应商审核工作指令ISSUE DATEJul,06,2011 一 使用 O 不使用6.2专项审核工作程序商进行二次审核，直至专项案件结案关闭;6.2.5专项审核结果及厂商提供的报告内容由 SQE通报给采购、产品质控、

13、IQC等相关部门SQE管理。6.2.6专项审核的供应商评审报告电子档文件及书面档文件存放在供应商质量管理处，由6.2.7专项审核使用的表单及责任单位如下表所示:供应商专项审核部处责任 人文件广东省内原厂代理PCB阻容 料件散 热 件小-FR 心 片锡膏包材PCB阻容 料件散 热 件小心片锡膏包材审核小 组供应商评审 报告部处责任 人文件广东省外（国外）原厂代理PCB阻容料件散 热 件小-FR 心片锡膏包材PCB阻容料件散 热 件小心片锡膏包材审核小 组供应商评审 报告OOOOOOOOOOOO- 使用O -不使用工作指令WORK INSTRUCTIONSUBJECT | 供应商审核工作指令6.3

14、年度审核工作程序6.3.1对于关键物料的供应商，每年至少组织一次主要供应商年度审核，主要供应商名单由资材部确定。6.3.2由料件认证工程师、 SQE工程师、采购专员等组成供应商评审小组6.3.3资材部供应商管理专员根据供应商的重要程度排定供应商年度审核计划 ，组织SQE料件认证成员在审核前确认审核重点。广东省内代理商的年度审核需辐射至所代理料件的原始生产厂商。6.3.4年度审核小组在审核后 5个工作日内编写供应商评审评分表和供应商评审报告 。审核结果后由供应商管理专员通报各部门及供应商， 一次审核通过以及未通过的厂商由 SQE跟进、推动供应商在 1周内回复相应对策；6.3.5对于因初审未通过需

15、要安排二次审核的，须在初审结束后一个月内进行二次审核，审核侧重初审不通过的项目6.3.5年度审核的供应商评审评分表和供应商评审报告存放于采购工程处，由供应商主数据维护统一管理。6.3.6对于发现的重大问题危及我司采购安全的供应商将责令采购专员停止采购，并进行资材部重新评审 ，决定是否取消其合格供应商资格。6.3.7供应商年度审核使用的表单及责任部门如下表所示:供应商年度审核部处责任人文件广东省内原厂代理PCB阻容 料件散 热 件小心片锡膏包 材PCB阻容 料件散 热 件小-FR 心片锡膏包 材资材 部采购 处供应商管理 专员供应商年度审 核计划审核小组供应商评审评 分表OO审核小组PCBChe

16、cklistOOOOOOOOOO审核小组供应商评审报告部处责任人文件广东省外（国外）原厂代理PCB阻容 料件散 热 件小-FR 心片锡膏包 材PCB阻容 料件散 热 件小-FR 心片锡膏包 材资材 部采购 处供应商管理 专员供应商年度审 核计划OOOOOOOOOOOO审核小组供应商评审评 分表OOOOOOOOOOOO工作指令WORK INSTRUCTIONFILE No.WIS04GX010101PAGE7 OF 9REVISIONB1SUBJECT供应商审核工作指令ISSUE DATEJul,06,2011审核小组 PCB Checklist O O O O O O OO O O O O供应

17、商评审报审核小组 告 OOOOOOOO O O O O- 使用o -不使用6.4供应商评审评分表评分标准15个模块。641对供应商的评审评分方法实行模块化考核，共包含某项目不适合该供应商，则该项评为 N/A，其分数不予考虑。各模块打分后再根据相应权重计算总体得分。N/A:该项目不适合该供应商，该项分值不予计算考虑。0:该项目未被供应商进行管制或供应商不具备该项目要求或该项目完全不符合要求。2 :该项目未被供应商进行管制或供应商不具备该项要求，但该项目在规划或执行中有所要求，或存在该项目管制但执行中有严重缺陷。3:该项目被供应商进行管制或列为系统要求。4 :该项目被供应商进行管制或列为系统要求，

18、执行中各项要求或规划全部能够落实，执行者配合、执行程度较高。5 :该项目完全被供应商进行管制或列为系统要求，全员寻求改进以不断完善，执行者配合意愿极高，各项措施能够立即执行。6.4.3审核分数计算方法:” 實各稽核项目实际得分模块得分二、各稽核项目有效分数该模块权重X100% 审核总分为各模块得分之和。6.5PCB Checklist评分标准况进行比较计算实际得分，以分百数表示。工作指令WORK INSTRUCTIONFILE No.WIS04GX010101PAGE8 OF 9REVISIONB1SUBJECT供应商审核工作指令ISSUE DATEJul,06,20116.5.3各板块中单独

19、栏位打分含义：单项总体不合格，需提交改善报告;0单项回复合格，但无对应的佐证资料说明，需提供文件化的佐证资料;3 -单项回复总体合格6.5.4总体得分计算:6.6根据审核后计算岀的审核总分及评审情况得岀审核结论:Checklist有任一项目无法通过审核，则判定为审核不通过 ）6.6.1.1供应商评审评分表总分在80分以上，一次性通过审核;总分在60分（含）以上80分以下，需二次评审;总分在60分以下，审核不通过;6.6.1.2 PCBChecklist 6.6.1.3初审fail和二次评审fail的供应商，可在审核结束三个月后、六个月内再次向记忆科技提交审核的申请，审核实施的选择权归记忆科技所

20、有;6.6.2供应商年度审核总分在80分以上、且没有不可接受的质量缺陷，一次性通过审核;总分在60分（含）以上80分以下、且没有不可接受的质量缺陷，需二次评审;总分在60分以下或有不可接受的质量缺陷，审核不通过;FILE No.WIS04GX010101工作指令WORK INSTRUCTIONSUBJECT | 供应商审核工作指令PAGEREVISIONISSUE DATE9 OF 9B1Jul,06,2011662.2 PCB料件供应商年度审核-使用PCB Checklist总分在80%以上，单一板块得分也在 80%以上，一次性通过审核；总分在60%（含）以上80%以下，最多五个板块得分在

21、60%（含）以上80%以下，需二次评审；总分在60%（不含）以下，或有五个（不含）以上单个板块得分在 60%（不含）以下，审核不通过；662.3初审fail和二次评审fail的供应商，可在审核结束一个月内再次向记忆科技提交审核的申请，审核实施的选择权归记忆科技所有；七、流程关键KPIN/A八、 支持文件N/A九、 记录：供应商评审评分表供应商评审报告供应商年度审核计划供应商基本资质调查表PCB通过认证的必备资质清单供应商认证申请表PCB Check List十、附件：供应商评审报告供应商评审评分表供应商年度审核计划PCB Check List F-WIS04GX010101-01F-WIS04GX010101-02F-WIS04GX010101-03F-PRS04GX01-01F-PRS04GX01-05F-PRS04GX01-02F-WIS04GX010101-04F-WIS04GX010101-01F-WIS04GX010101-02F-WIS04GX010101-03F-WIS04GX010101-04