证券从业资格考试证券交易多选题及答案考资料.docx

1、证券从业资格考试证券交易多选题及答案考资料1、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A商业银行 B国有企业C民营企业 D证券交易所2、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A公开信息B封闭信息C半公开信息D有限公开信息3、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。A督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作B督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务4、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司

2、营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A电话 B网上查询C书面查询 D在营业场所公示5、期货交易所不能从事的业务有（）。A信托投资B股票投资C国债投资D自用不动产投资6、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A反洗钱义务履行及责任划分B销售费用分配的比例和方式C对基金持有人的持续服务责任D基金持有人联系方式等客户资料的保存方式7、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B相关业务技术系统建

3、设情况说明C参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D公司财务状况的报告及相关材料8、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A内幕交易 B证券欺诈C市场操纵 D正常交易9、期货交易所的会员管理包括（）。A会员资格 B会员的变更C会员登记 D会员关系10、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A价格是否波动频繁B商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C商品能否耐贮藏并运输D商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分11、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A犯罪主体是一般主体B犯罪主观方面是无意C犯罪客体是国家金融管理秩序D犯

4、罪主观方面是故意12、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照C公司章程D开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度13、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A董事B高级管理人员C经营管理的主要负责人D财务负责人14、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A现金 B上市证券C央行票据 D企业债券15、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。A证券账户的开立B资金账户的注销C建立及变更客户资金存管关系D客户证券账户转托管和撤销指定交易

5、16、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A申请报告B营业执照复印件和公司章程C营业执照原件D经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告17、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A准确 B完整C及时 D真实18、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。A责令停止承销或者代理买卖B没收违法所得C处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D没有违法

6、所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款19、我国现行的证券市场法律主要有（）。A关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B中华人民共和国证券法C中华人民共和国证券投资基金法D证券发行上市保荐制度暂行办法20、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A中华人民共和国证券法B证券发行上市保荐业务管理办法C证券公司内部控制指引D证券投资顾问业务暂行规定21、股东有权查阅、复制的内容是（）。A公司章程B股东会会谈记录C董事会会议决议D财会会计报表22、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A融资融券业务管理制度B决策与授权体系C评估与控制体系D操作流程和

7、风险识别23、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A电话 B网上查询C书面查询 D在营业场所公示24、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。A现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法B现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法C现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例D现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法25、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。A如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研

8、究报告及与证券投资有关的信息B向客户充分提示证券投资的风险C清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动26、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A董事 B高级管理人员C控股股东 D基层员工27、商品期货中的主要品种可以分为（）。A农产品期货 B金属期货C能源期货D外汇期货28、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A工作状况 B账户状态C信誉状况 D关联关系29、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A简单

9、 B复杂C真实 D准确30、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A项目负责人B合作内容C起止时间D版面安排或者节目时间段31、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪32、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。A检查公司财务B当董事和高级管理人员的行为损害公司的

10、利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C对发行公司债券作出决议D向股东会会议提出提案33、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A日常沟通 B定期回访C事前调查 D事后追究34、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A行业的虚假陈述B自然人的虚假陈述C法人的虚假陈述D公司的虚假陈述35、下列属于证券投资顾问服务的是（）。A热点分析 B买卖时机C证券选择 D风险提示36、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A证券公司的从业人员B保险公司的从业人员C期货经纪公司的从业人员D基金管理公司的从业人员37、证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为

11、包括（）。A接受他人委托从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C向委托人承诺证券投资收益D中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为38、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B证券业执业证书C申请报告D保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函39、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接

12、责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职40、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A对合伙企业进行管理B对证券交易活动进行管理C对证券从业者进行行业限制D对会员进行管理41、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A董事会秘书 B经理C职工代表 D独立董事42、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）

13、。A融资融券业务申请表B有效身份证明文件C已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D融资融券担保人证明43、商品期货中的主要品种可以分为（）。A农产品期货 B金属期货C能源期货D外汇期货44、“荐股软件”可实现的功能包括（）。A提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B提供具体证券投资品种选择建议C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D提供其他证券投资分析、预测或者建议45、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。A严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券

14、市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的46、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照C公司章程D开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度47、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A经营方式创新B业务或者产品创新C组织创新D激励约束机制创新48、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客

15、户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制49、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D证券营业部负

16、责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职50、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A委托人 B证券经纪商C证券交易所 D证券公司51、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A协会会员信息管理系统B协会人员信息管理系统C从业人员信息管理系统D诚信信息系统52、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A国家工作人员B证券交易所从业人员C证券业协会工作人员D新闻传播媒介从业人员53、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A负责公司股东大会的筹备和文件保管B负责公司董事会会议的筹备和文件保管C负责公司股权管理D办理信息披露事务等事宜54、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询

17、人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A谨慎 B诚实C勤勉尽责 D稳健55、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。A有100万元人民币以上的注册资本B分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C有健全的内部管理制度D有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施56、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国

18、证券业协会备案C公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户57、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A中华人民共和国证券法B证券发行上市保荐业务管理办法C证券公司内部控制指引D证券投资顾问业务暂行规定58、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交

19、易系统进行申报，由交易系统予以确认C中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报59、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A发行价格 B筹资金额C发行数量 D筹资费用60、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A商业银行 B保险公司C财务公司 D证券投资基金61、按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A订立章程 B发起人认购

20、股份C募股程序 D召开创立大会62、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C未依法履行持续督导义务的D采取正当竞争手段进行竞争的63、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A执行股东会的决议B制订公司的年度财务预算方案、决算方案C决定公司的经营计划和投资方案D修改公司章程64、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A其他证券公司B商业银行C证券交易所D中国证券业协

21、会65、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A平等 B自愿C公平 D诚实信用66、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理67、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A弄虚作假B徇私舞弊C故意刁难有关当事人D不按规定履行报告义务68、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A融资融券的额度B保证金比例C担保债权范围D融资买入证券和融券卖出证券的权益处理69、中华人民共和国证券法规定，

22、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议70、证券市场的监管机构包括（）。A国务院证券监督管理机构B证券投资者保护基金公司C证券登记结算公司D行业协会71、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A最近24个月内存在违反诚信的不良记录B最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C最近24个月被诫勉谈话的D最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在

23、被调查72、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。A机构 B人员C信息 D账户73、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A责令依法处理非法持有的证券B没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚74、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的

24、是（）。A证券公司的从业人员B保险公司的从业人员C期货经纪公司的从业人员D基金管理公司的从业人员75、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A简单 B复杂C真实 D准确76、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A信用风险 B购买人风险C市场风险 D流动性风险77、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A证券公司的从业人员B保险公司的从业人员C期货经纪公司

25、的从业人员D基金管理公司的从业人员78、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B相关业务技术系统建设情况说明C参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D公司财务状况的报告及相关材料79、下列属于变相公开发行证券特征的有 （）。A非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C向特定对象转让股票未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的D非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式80、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A证券专业知识B证券投资经验和风险偏好C年龄D财务与收入状况