aikkyph证券投资基金真题精选及标准答案.docx

1、aikkyph证券投资基金真题精选及标准答案、| !_一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间,你会发现,原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了. 证券投资基金真题精选及答案（一）单选题1开放式基金是通过投资者向( ）申购和赎回实现流通的。A基金托管人B基金受托人基金管理公司证券交易市场2基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的( ）按投资者出资比例分配。基金净资产基金总资产C.基金投资额基金流动资产额开放式基金3证券投资基金不包括（ )。.封闭式基金B.开放式基金C创业投资基金D债券基金E.股票基金4.根据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括

2、（ ）。A.股票基金B.国债基金债券基金.指数基金5根据运作特点划分的证券投资基金不包括( ）。A对冲基金B.套利基金C指数基金D.国际基金6根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ )。.成长型基金B收入型基金C期权基金平衡型基金7.第一家证券投资基金诞生于（ )。A美国B英国C.德国D.法国8（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金单位交易价格的计算依据。A.基金规模B.基金收益率C基金资产净值D基金赎回率.证券投资基金的发起人不可以是（ )。A.信托投资公司B.证券公司C保险公司.基金管理公司10每个基金发起人的实收资本不少于（ )。A.2亿元B.3亿元C.4亿元D1亿元11基金管

3、理公司的发起人可以是( )。A.保险公司B证券公司商业银行D金融咨询公司12.拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。A1000万元B.100万元.2000万元D.30万元13基金管理公司发起人的实收资本不少于( )。亿元B2亿元C3亿元D4亿元14基金会计帐册.报表和记录的保存年限在( ）。A.10年以上B.年以上C15年以上D5年以上5基金管理公司治理结构中不包括（ ）。董事会监事会C.股东大会D.消费者16.基金管理公司的独立董事不少于( ）。A2人B.人.4人人17.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于( ）。A./4B.1/3.1/2D/518我国封闭式基金不允许以

4、下列价格发行( ）。A.溢价发行B.折价发行C平价发行面值发行19根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于( )年,最低募集数额不得少于( ）亿元:10，5B,1C.，2D.0,020.我国封闭式基金的发行期限为（ ）。A4个月B.2个月.个月D.1个月21.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成立:A0%.8%C90%D.60%22开放式基金的销售机构不包括( )。A商业银行B.保险公司C证券公司D担保公司23基金变更不包括（ )。A.封闭式基金转为开放式基金封闭式基金清算C封闭式基金扩募封闭式基金续期24.根据证券投资基金管理暂行办法,一个基金持有一家上市

5、公司的股票,不得超过该基金资产净值的( )。A1%B.0C.30D5%5基金清算帐册以及有关文件由（ )来保存。A.基金托管人B基金发起人C.基金管理人D.基金清算小组26.在我国，基金发起人不包括( ）。A.证券公司B.信托投资公司C.基金管理公司D金融咨询公司27在我国，基金发起人的实收资本不少于（ ）。A亿元人民币B.3亿元人民币C4亿元人民币D.1亿元人民币8.证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。A合规性原则B.诚实信用原则C.合理性原则D投资分散化原则29.证券投资管理的的作业流程不包括( ）。A.确定投资目标B信息管理C.资产配置D.投资选择E风险管理0货币市场上交易的金融产品不

6、包括( )。A.短期国债.公司债券C大额可转让存单D.回购协议3资本市场上交易的金融产品不包括（ ）。A股票B.债券.基金证券D.商业票据32.金融期货市场交易的产品包括( )。A.利率期货B大豆期货C绿豆期货D远期合约3.证券投资的交易成本不包括( )。A固定成本B变动成本C.人力成本D买卖价差34证券投资的交易成本包括( )。A.执行成本B.信息成本C科研成本D.人力成本3证券投资的执行成本包括（ )。A机会成本B.市场冲击成本C持有库存的风险成本D.买卖价差36.估计公平市场价格的方法不包括( )。A交易前价格基准B.交易后价格基准C.平均价格基准D执行价格基准37资产管理人的投资方式不

7、包括( )。A长期与短期B动态与静态主动与被动D系统化决策与非系统化决策3.投资组合收益率的计算方法不包括( ）。A.算术平均法B时间加权法C净现金流加权法D.移动平均法9风险的衡量指标不包括( )。A标准差B贝塔值阿尔法值D.决定系数40.投资绩效的风险调整方法不包括（ ）。A夏普比率詹森指数C博迪比率D特雷诺比率41.常见的业绩评价基准不包括（ )。.市场指数B普通风格指数.标准化投资组合.詹森指数2.投资组合超额收益的来源是（ )。A战略性资产配置B股票选择能力资产混合效率.资产类别收益43投资组合的绩效归属模型不包括（ )。.资产混合效率B.资产风险管理C.资产类别效率D资产配置效率4

8、4假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是%，投资组合的方差为9%,贝塔值为%，那么,该投资组合的夏普比率等于( ）。A.0.4B10.6D.0.24.基金托管人的实收资本不少于（ )。A.0亿元B70亿元C80亿元亿元.基金帐册.会计报表和记录由（ )来保管：A基金持有人B.基金发起人C基金管理人D基金托管人47开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( ）。2%B.3C4%D5%开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的( )。A.2%B.3%C4%D.5%49巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的( )。A.1%B.9%.7%50.假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元，基金份额

9、总数为30亿份,那么该基金单位净值为( )。A.1元/份B1.167元/份C.1.33亿/份D1.元/份51开放式基金的买入价不可以是（ ）。A基金单位净值B.基金单位净值减交易费C基金单位净值减赎回费D基金单位净值加交易费52.假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为00万股.500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元20元和1元,银行存款为100万元,对托管人或管理人应付的报酬为5万元，应付税金为500万元,基金单位为000万，请运用一般的会计原则,计算基金单位净值为( ）。A.1.09元B.15元C.元D.1.35元5.非金融机构法人买卖基金应缴纳税收,其税种包括（ ）。A营业

10、税.印花税C.企业所得税D个人所得税下列哪种风险可以通过组合投资来分散( ）。A.利率风险B通货膨胀风险C市场风险D违约风险5我国证券投资基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。A.委托原理B.代理原理C契约原理D公约原理5公司型基金的持有人是基金公司的（ )。.债权人B.受益人C.委托人D.股东57.证券投资基金托管人是（ )权益的代表。A.基金监管人.基金持有人.基金发起人D.基金管理人58契约型基金是基于( ）而组织起来的代理投资行为。A委托原则B.代理原则契约原理D.公约原理.契约型基金持有人实际上是( )。A.经营者B.监管者C受益者D.受托者60不在公司担任具体管理职务的董事,因

11、履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于( )。A.7天B10天.7个工作日D.10个工作日61.根据中华人民共和国信托法，受托人以( )为限向受益人承担支付信托利益的义务。A信托财产B.其自有资产信托合同约定的限度D其注册资本62消极型股票投资战略的理论基础是（）。A市场有效性理论市场无效性理论套利定价理论D.资本资产定价理论63银行间债券市场上的交易产品不包括( )。国债B.金融债券C国债回购D商业票据6债券收益与市场利率的关系是( ）。A.同方向B无关C.反方向D.无确定关系65.我国私募基金是按( )组织起来的。信托法B证券法C.目前没有法律依据D公司法6.委托单个社保基金投资管理人进

12、行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的（ ）。A1%B.5%.20%D.25E30%67.在我国,基金托管人可由（ )来担任。保险公司B.证券公司C信托投资公司D.商业银行68.基金设立的主要文件不包括( )。A.申请报告B.发起人协议C.基金章程D托管协议E招募说明书6.契约型基金的最低存续期是( ）。A年.1年C.8年D15年0采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（ ）。A提高系数B降低系数C保持系数不变D不确定二)多选题投资基金证券包括（ ）。A.证券投资基金证券B货币市场投资基金证券C.产业投资基金证券D创业投资基金证券2证券投资基金与股票.债券的区别表现在（ ）

13、。来源不同B权益不同C.特性不同流动性不同E.投资风险不同3.设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括: （）.受益人对委托人有重大侵权行为B.受益人对其他共同受益人有重大侵权行为C经受益人同意D信托文件规定的其他情形E.委托人认为必要的时候4证券投资基金的运作特点包括（ ）。A规模较大B专业运作组合投资D.长期收益较好5.按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为( )。A公募基金和私募基金.上市基金与不上市基金C封闭式基金与开放式基金D在岸基金与离岸基金6.根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为( )。A.股票基金.国债基金C.债券基金D指数基金7根据运作特点划分的证券投资基金包括( )。