云南省基金从业资格债券违约受偿顺序试题.docx

1、云南省基金从业资格债券违约受偿顺序试题云南省2016年基金从业资格：债券违约受偿顺序试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是_。 A成本优势是决定竞争优势的关键因素 B在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素 C在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位 D一般来讲，产品的成本优

2、势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现 2、保守型投资者可选择的基金产品主要包括_。 A股票型基金 B债券型基金 C保本型基金 D货币市场基金3、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿 4、下列基金公司，投资者应重点关注的有_。 A策略执行有力的基金公司 B风格鲜明的基金公司 C投资理念清晰的基金公司 D个别基金经理业绩突出的基金公司5、中国证监会的主要职责包括_。 A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B负责监督有关法律法规的执行 C维持公平而有序的证券市场 D依法全面监管地方的证券

3、发行、证券交易、证券服务机构的行为 6、一般情况下假设投资者是_，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线 A：风险厌恶 B：风险偏好 C：风险中性 D：其他 7、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是_。 A中国证监会 B中国银监会 C财政部 D中国人民银行 8、目前，我国的基金主要投资于_等。 A国债 B企业债券 C权证 D货币市场工具 9、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_ A：证券投资基金会计核算办法正式实施 B：货币市场基金管理暂行办法正式实施 C：管理暂

4、行办法正式实施 D：中华人民共和国证券投资基金法正式实施 10、股票具有的特征包括_。 A收益性、风险性 B流动性 C参与性 D永久性11、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括_。 A投资人频繁开立、撤销账户的行为 B基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C超过约定时间进行资金划付的行为 D反洗钱相关法律法规规定的异常交易 12、通过基金销售人员从业考试即_一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券交易 D证券投资基金销售基础知识 13、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购

5、金额的_。 A1% B3% C5% D10%14、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_ A：风险控制制度 B：员工自律 C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 15、场外申购赎回ETF采用_的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回 16、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。 A印刷媒体 B户外和公共交通广告 C移动电视媒体 D网站在线服务 17、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有_。 A继承 B捐赠 C司法强制执行 D赎

6、回 18、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A：基金运作费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金管理费 19、以下属于自律性组织的是_。 A托管银行 B证券公司 C中国证券业协会 D基金管理公司 20、考察基金经理投资哲学的要点有_。 A基金经理是否追求中长期战略市场 B基金经理是否重视公司调研 C基金经理是否倾向于集中投资 D基金经理是否追求绝对收益 21、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定

7、的。 A跨期性 B杠杆性 C风险性 D投机性 22、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A1800 B2000 C3000 D4000 23、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现_。 A财务自由 B风险规避 C丰厚回报 D资产丰足 24、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。 A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件 25、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有_。 A纸面发行 B流通性好，但不

8、可上市转让 C以电子记账方式记录债权 D个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债 26、基金销售_要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 A合法性 B公正性 C公平性 D适用性 27、关于现金比例变化法的说法，错误的是_。 A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B较为直观 C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 28、下列属于中国证监会职责的有_。 A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B公布证券交易行情 C对证券市场信息披露情

9、况进行监督检查 D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 29、下列收入中要征收企业所得税的有_ A：基金买卖股票、债券的差价收入 B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入 C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入 30、我国目前只能由依法设立的_担任基金管理人。 A基金投资者 B基金管理公司 C基金份额持有人 D基金托管银行 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金的认购费和申购

10、费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C4% D5% 32、_的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。 A客户调查 B客户追踪 C业务跟进 D加强沟通33、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。 A会计核算主体是证券投资基金 B公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任 C会计分期细化到日 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 34、1879年，英国公布_，使投资基金脱离了原来的契约形态，

11、发展成为股份有限公司式的组织形式。 A：股份有限公司法 B：投资基金管理办法 C：投资顾问法 D：投资公司法35、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为_。 A完全型基金 B纯指数型基金 C增强型指数基金 D部分型基金 36、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有_。 A管理费 B转换费 C申购费 D托管费 37、根据_可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等 A：行业分类 B：投资风格分类 C：股票性质分类 D：股票规模分类 38、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。 A份额申购 B金额申购 C金额赎回 D份额赎回 39、

12、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照_的税率征收印花税。 A1 B2 C3 D4 40、开放式基金的价格是以_为基础计算的。 A：基金份额净值 B：市场供求关系 C：市盈率 D：购买股票多少41、封闭式基金交易过程中，下列说法正确的包括_。 A交易时间是每周一至周五，9:3011:30、13:3015:30 B遵从“价格优先，时间优先”的交易原则 C报价单位为每份基金价格 D申报价格最小变动单位为0.01元 42、业绩归因分析的第二步中，从_方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。 A资产配置 B行业选择 C时机选择 D基金选择 43、关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述

13、正确的有_。 A赎回费在投资人赎回基金份额时收取 B通常情况下，投资人赎回份额越多，赎回费率越高 C赎回费的25%归基金资产 D赎回费率最高不得高于赎回金额的3%44、目前，_构成了我国基金销售的主要渠道。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构 45、下列关于基金税收的说法，正确的是_。 A对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税 B对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税 C基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税 D对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税 46、零息债券以_面值的价格发行和

14、交易。 A高于 B等于 C低于 D大于或等于 47、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当_。 A高于份额面值 B等于份额面值 C不高于份额面值 D不低于份额面值 48、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由_等构成。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份额持有人 D相关中介服务机构 49、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 50、由证券公司办理的证券发行称为_ A：私募发行 B：公募发行 C：自办发行 D：承销发行 51、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 52、下列机构中，不属于基金代销