证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷及答案第五套.docx

1、证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟卷及答案第五套2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟卷及答案第五套一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是()。A.合格投资者累计不得超过200人B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币2.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开()日前通知全体股东。A.10B.15C.25D.303.证券公司在向客

2、户融资融券前，应当与其签订载入()规定的必备条款的融资融券业务合同。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.商务部4.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()。A.董事会会议，可以他人代为出席B.股东大会选举董事，实行累积投票制C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.股东大会应当每年召开一次年会一5.各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A.1B.2C.3D.56.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是()。A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

3、B.保证金可以用证券充抵C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户7.下列选项中，不正确的是()。A.股东大会选举董事，实行累积投票制B.股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样C.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意D.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产8下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是()。A.新进入上市公司的董事、监事B.新进入上市公司的高级管理人

4、员、控股股东C.上市公司收购人D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人9.证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。A.25%B.30%C.50%D.65%10.因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在()个工作日内进行调整。A.5B.10C.15D.3011.为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为()。A.3万元以上30万元以

5、下B.10万元以上30万元以下C.买卖股票金额1倍以上3倍以下D.买卖股票等值以下12.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括()。A.直投基金认缴承诺书B.集合资产管理风险揭示书C.集合资产管理计划说明书D.集合资产管理合同文本13.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是()。A.公司一般情况下不得收购本公司股份B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年内不得转让14.在境内，股票、公司债券和国务

6、院依法认定的其他证券的发行和交易，适用()。A.保险法B.担保法C.证券法D.证券投资基金法15.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全()制度。A.上市管理B.投资咨询业务管理C.证券经纪业务管理D.证券监督管理16.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。A.虚假出资金额5%以上10%以下B.虚假出资金额10%以上15%以下C.虚假出资金额5%以上15%以下D.虚假出资金额1%以上15%以下17.下列选项中，说法不正确的是()。A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支B.转融通业务，是指证券金融公司将自

7、有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓18.发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用()。A.证券发行与承销管理办法B.证券投资基金销售管理办法C.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法D.证券、期货投资咨询管理暂行办法19.证券公司减

8、少注册资本应当经()批准。A.国资委B.中国人民银行C.证监会D.银监会20.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。A.35B.73C.53D.5221.下列选项中。说法正确的是()。A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式22.下列选项中，说法正确的是()。

9、A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时.股东大会应当在2个月内召开临时股东大会23.融资融券业务合同应由()统一制定、保管和与客户签订。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券公司24.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括()。A.撤销证券从业资格B.处以5万元的罚款C.处以9万元的罚款D.一律给予

10、行政处分25.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。A.10B.15C.20D.3026.深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的()。A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值B.当日的集合资产管理计划资产净值C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值D.当日的集合资产管理计划资产总值27.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记人()。A.处罚处分信息B.基本信息C.诚信信息备注栏D.其他信息28.下列选项中，说法不正确的是()。A.融资保证

11、金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例B.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满12个月后自动失效C.证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同D.全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券，设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结29.下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.股份有限公司采取发起

12、设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额D.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额30.下列选项中，说法正确的是()。A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%，并应当遵循分散投资风险的原则D.证券公司从

13、事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的31.下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格B.证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准C.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易D.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由董事会作出决议32.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。A.10B.20C.15D.3033.下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是()。

14、A.公司分立B.修改公司章程C.有限责任公司变更为股份有限公司D.公司董事变更34.证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.635.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书的申请。A.2B.3C.4D.536.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是()。A.基金财产的债权，可以与基金管理人同有财产的债务相抵销B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行37.证券

15、、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，()。A.自提供之日起保存3年B.自提供之日起保存2年C.自咨询之日起保存3年D.自咨询之日起保存2年38.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是()。A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款D.吊销发行人营业执照39.()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。A.证券登记结算机构B.证券公司C.负责客户信用资金存管的商业银行D.中国证监会40.证券公

16、司进行证券自营买卖，其收益主要来源于()。A.服务、咨询费用收入B.费用收入C.佣金D.低买高卖的价差41.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.10%B.20%C.35%D.45%42.下列关于要约收购的说法，不正确的是()。A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东D.采取要约收购方式的。在收购期限内可以卖出被收购公司的股票43.下列选项中，说法不正确的是()。A.收购人可以在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约B

17、.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量C.对有关董事、监事的报酬事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，申请公司应当报送保荐人出具的上市保荐书44.下列选项中，说法正确的是()。A.证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以3万元以上10万元以下的罚款B.因犯罪被剥夺政治权利。执行期满未逾5年的，可以担任公司监事C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事召集和主持D.无记名股票的转让，在股

18、东名册变更登记后发生转让的效力45.融资买入、融券卖出的申报数量应当为()股(份)或其整数倍。A.10B.100C.500D.100046.下列选项中，说法正确的是()。A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在汁算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续D.证券金

19、融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%47.下列选项中，说法不正确的是()。A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务B.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查C.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐48.下列选项中，说法正确的是()。A.

20、客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索B.证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性C.上海证券交易所规定，因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整后3个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告调整情况D.深圳证券交易所规定，每个会计年度结束后3个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见49.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是()。A

21、.期货公司可以为其子公司提供融资B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务C.期货公司可以对外担保D.期货公司可以从事期货自营业务50.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。A.45%B.60%C.85%D.90%二、组合型选择题(共50题，每题1分。共50分。以下备选项中，只有一项符合题91要求，不选、错选均不得分)51.下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有()。.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的

22、证券范同以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易.客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的.证券公司应当根据约定采取强制平仓措施A.B.C.D.52.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有()。.公司向发起人发行的股票，可以为不记名股票.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票.公司发行的股票，可以为记名股票。也可以为无记名股票.公司向法人发行的股票，不得另立户名A.B.C.D.53.董事会的每届任期可以是()。.1年.2年.3年.4年A.B. C.D.54.下列属于有限责任公司高级管理人员的有()。.经理.副经理.监事.财务负责人A.B.C.D.55.下列属于证券公司

23、开展资产管理业务禁止行为的有()。.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜.定向资产管理业务先于自营业务进行交易.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务A.B.C.D.56.下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有()。.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为拒绝转让.同意的股东应当购买该转让的股权.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权A.B.C.D.57.收购人未按照证券法规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措

24、施有()。.责令改正，给予警告.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款.收购人对其收购不得行使表决权.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款A.B.C.D.58.证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务管理办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有()。.取消资格.认定为不适当人选.责令停止职权.监管谈话A.B.C.D.59.下列选项中，证券公司需承担除证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有()。.承销未经核准的证券.进行虚假或误导投

25、资者的广告.未按承诺价格承销证券.在承销过程中披露的信息有虚假记载A.B.C.D.60.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。.会计师事务所.人民检察院.人民法院.审计事务所A.B.C.D.61.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有()。.具有证券经纪业务资格.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实A.B.C.D.62.证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有()。.从事证券

26、交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常.信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录.资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力A.B.C.D.63.除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。.为客户进行融资融券交易的结算.收取客户应当归还的资金、证券.收取客户应当支付的利息、费用、税款.按照证券公司融资融券业务管理办法的有关规定以及与客户的约定处分担保物A.B.C.D.64.下列选项中，属

27、于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有()。.注册资本不低于人民币5000万元.具有完善的公司治理和内部控制制度.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人.最近3年内无重大违法违规行为A.B.C.D.65.下列选项中，属于操纵市场的行为的有()。.利用信息优势联合操纵证券交易价格.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量A.B.C.D.66.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有()。.按合同约定承担投资风险.保证委托资产来源合法.按照合同的约定支付管理费、托管费及