北京期货基础知识期货交易所考试题.docx

1、北京期货基础知识期货交易所考试题2017年北京期货基础知识：期货交易所考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在多元线性回归模型中，若是自变量之间存在线性关系，将显现问题A：残差非随机B：多重共线性C：Y值预测误差D：无法计算 2、（）是市场经济进展到必然历史时期的产物，是市场体系中的高级形式A现货市场 B批发市场 C期货市场 D零售市场3、以下关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有_。A期货交易所治理方法是由国务院公布的行政法规B期货交易治理条例是由中国证监会公布的部门规章与标准性文件C期货从业人员治理方法是由中

2、国证监会公布的部门规章与标准性文件D期货从业人员执业行为准那么(修订)是由中国期货业协会公布的自律规那么 4、期货从业人员在执业进程中应当以适当的技术，以警惕谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供效劳，保护（）的合法权益。A国家B投资者C期货公司D期货交易所5、关于期货合约的标准化的意义，以下描述正确的有_。A因转让而不必背书，便利了期货合约的持续生意B使期货市场具有很强的流动性C极大地简化了交易进程，便利了投机活动的进行D排除交易本钱 6、在美国期货市场，助理中介(AP)为_介绍客户。A介绍经纪商(IB)B场内经纪人C商品基金领导D期货交易顾问(CTA) 7、买入套期保值是指套期保值者先

3、在期货市场上买人与其将在现货市场上的现货商品数量相等、交割日期相同或相近的该商品期货合约。A：买入B：卖出C：互换D：互换 8、关于均衡价钱，以下说法正确的选项是.A：在均衡的价钱水平上，市场也存在多余和欠缺B：在需求曲线不变的情形下，需求曲线的右移会使均衡价钱下降C：在供给曲线不变的情形下，需求曲线的右移会使均衡价钱下降D：市场供给力量与需求力量正好相等时所形成的价钱即是均衡价钱 9、国务院期货监督治理机构派出机构无权批准期货公司办理以下（）事项。A变更法定代表人B设立或终止境内分支机构C变更注册资本D变更居处或营业场所 10、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员很多于（）人。A5B

4、15C20D1011、在反向市场上，若是近期供给量增加，需求减少，那么跨期套利交易者该进行_。A牛市套利B熊市套利C蝶式套利D跨市套利 12、1月5日，大连商品交易所大豆3月份期货合约的结算价是2800元/吨，该合约下一交易日跌停板价钱正常是_元/吨。A：2716B：2720C：2884D：2880 13、期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原那么是_。A为爱惜中小投资者利益，实行全额补偿B对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部份全额补偿，超过20万元的部份按80%补偿C对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部份全额补偿，超过20万元的部份按

5、90%补偿D对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部份全额补偿，超过10万元的部份按90%补偿14、某投机者以美元/蒲式耳的执行价钱卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为美元/蒲式耳；同时以相同的执行价钱买入1份12月份小麦看涨期权，权利金为美元/蒲式耳。到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为美元/蒲式耳，卖出权利金为美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权。已知每手小麦合约为5 000蒲式耳，那么该投资者盈亏情形是_美元。A亏损250B盈利1 500C亏损1 250D盈利1 250 15、期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或其亲属有利害关系的情形时，应当_。A

6、报告期货公司董事长B保证客户利益优先C回避D平等对待 16、以下关于期货公司的交易软件、结算软件供给商的表述，正确的选项是（）。A供给商不配合国务院期货监督治理机构调查，将被责令停业整顿B供给商应按规定向国务院期货监督治理机构提供相关软件C供给商必需经国务院期货监督治理机构指定D供给商应在中国期货业协会注册 17、VIX指数即波动率指数，已成为全世界投资者评估美国股票市场风险的要紧依据之一，它由编制，以标普500指数期权的隐含波动率加权平均计算得来。A：芝加哥期货交易所B：芝加哥商业交易所C：伦敦金属交易所D：中国金融期货交易所 18、是对拟合优度的气宇A：1B：判定系数C：相关系数D：标准误

7、差 19、若是期货价钱波动较大，保证金不能在规按时刻内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于_。A交割风险B交易风险C信誉风险D代理风险 20、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。负责金融期货交割的指定银行，必需具有（）。A良好的金融资信 B较强的进行大额资金结算的业务能力 c先进、高效的结算手腕 D先进、高效的结算设备 21、国内期货市场的涨跌停板一样是以合约上一交易日的_为基准确信的。A收市价B结算价C最高价D最低价 22、客户以美元/蒲式耳的权利金卖出执行价钱为美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权，他能够通过方式来了结期权交易。A

8、：卖出执行价钱为美元/蒲式耳的玉米看跌期货期权B：买入执行价钱为美元蒲式耳的玉米看涨期货期权C：买入执行价钱为美元蒲式耳的玉米看涨期货期权D：卖出执行价钱为美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权23、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险治理部门或职位负责人具有担任期货公司交易、结算或风险治理部门或职位负责人_年以上经历。A2B3C5D7 24、以下选项中，不属于方向性策略的内容是A：股票多头/空头B：期货多头/空头C：特殊境况投资D：全世界宏观25、关于期权的水平套利组合，以下说法中正确的选项是_。A期权的到期月份不同B期权的生意方向相同C期权的执行价钱不同D期权的类型不同二、多项选择题（

9、共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每一个选项得 分） 1、证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站，公布以下（）信息。A受托从事的介绍业务范围B从事介绍业务的治理人员和业务人员的名单和照片C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金平安存管方式D客户开户和交易流程、出入金流程 2、以下关于会员分级结算制度说法正确的选项是。A：结算权越大，相应的资信要求就越高B：实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套成立结算担保金制度C：结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担D：结算担保金应当以现金形式缴纳3、显现情形之一的，交易所有权约见

10、指定的会员高管人员谈话提示风险，或要求会员报告情形。A：会员或客户持仓异样B：交易所接到涉及会员或客户的投诉C：期货价钱显现异样D：会员资金异样 4、期货投机与套期保值的区别在于_。A套期保值交易要紧在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作B期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的C期货投机交易以取得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损大体平稳为目的D期货投机交易是价钱波动风险的承担者，套期保值交易是价钱风险的转移者5、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金当客户要求保留持仓并经书面协

11、商一致时，以下说法正确的选项是A：保留持仓期间造成的损失，由客户承担B：保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担C：穿仓造成的损失，由期货公司承担D：穿仓造成的损失，由客户承担 6、中国证监会或其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。A审核材料B考察谈话C调查从业经历D公布选举 7、下面关于基差交易的说法正确的有_。A生意期货合约的价钱是通过现货价钱加上或减去两边协商同意的的基差来确信的B基差交易多数是和投机交易结合在一路进行的C基差交易是期货交易中较高层次的交易方式D通过基差交易能够实现完全的套期保值 8、期货公司停业的，应当向中国证监会提交的材料是。A：停业申请书B：停业决

12、议文件C：关于处置客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情形报告D：中国证监会规定的其他材料 9、公司制期货交易所监事会行使以下（）职权。A检查期货交易所财务B监督期货交易所董事、高级治理人员执行职务行为C向股东大会会议提出提案D期货交易所章程规定的其他职权 10、有关的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保留20年。A：开户B：变更C：销户D：交易11、在以下期货物种中，属于商品期货的有_。A金属期货B能源期货C欧元期货D林产品期货 12、以下适合进行牛市套利的商品是_。A木材B橙汁C可可D猪肚 13、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A自有资金B风险预备

13、金C风险储蓄金D其他客户的保证金14、某期货公司在经营进程中违背了持续性经营规那么，以下各项中属于国务院期货监督治理机构能够对该期货公司的高级治理人员采取的监管方法的是A：记入信誉记录B：罚款C：提起诉讼D：免职 15、以下属于期货交易所自律监管内容的是。A：对会员资格审查，监督交易操作规那么和程序的执行B：制定客户定单处置标准C：规定市场报告和交易记录制度D：实施市场稽察、惩戒和增强对制造假市场的监管 16、全世界铝土矿储量大的国家有_等。A澳大利亚B几内亚C巴西D匈牙利 17、当黄金的_属性凸现时，黄金的当期供给对黄金价钱的阻碍较小。A：自然B：货币C：社会D：收藏 18、申请设立期货公司

14、，应当向中国证监会提交的申请材料不包括_A：公司章程草案B：经营打算C：场地、设备、资金证明文件D：发起人的住址及其信誉状况 19、关于投资者交易编码制度，以下表述中正确的选项是（）。A经纪公司不得混码交易B期货公司混码交易但能证明已依照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D经纪公司应依照证监会规定的编码规那么为投资者分派交易编码 20、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲友老友，期货公司了解到上述情形后，开除王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向_报告

15、。A期货交易所B中国证监会C期货保证金平安存管监控机构D中国期货业协会 21、以下选项中，属于操纵客户信誉风险的是_。A依照客户资信情形查对持仓限额B在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓C将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外D对客户资金来源情形进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易 22、期货公司有以下情形之一的，应当当即书面通知全部股东，并向期货公司居处地的中国证监会派出机构报告。A：公司或其董事、监事、高级治理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或采取强制方法B：财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准C：拟改换董事长、总领导D：客户发生重大透支、穿仓23、持续整理三角形形态要紧分为_。A反转三角形B斜三角形C正三角形D直角三角形 24、以下关于期货市场进展的说法。正确的有_。A伦敦金属交易所的期货价钱是国际金属市场的晴雨表B20世纪70年代初发生的石油危机直接致使了石油等能源期货的产生C芝加哥期货交易所是世界上最具阻碍力的能源产品交易所D金融期货中，利率期货率先显现25、依照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度治理规那么，期货公司在客户纠纷处置进程中符合要求的做法有（）。A告知客户投诉的途径、方式和程序B为客户提供合理的投诉渠道C暂停为投诉客户提供效劳D告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉