科创板股票投资知识试题及答案.docx

1、科创板股票投资知识试题及答案2020科创板股票投资知识试题及答案1 、 以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件 ( ) A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元 ( 不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券 )B. 具有 6 个月以上的证券交易经验 ( 正确答案 )C. 参与证券交易 24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2 、 投资者参与科创板股票交易，应当使用 ( ) 。 A. 衍生品合约账户B. 沪市 A 股证券账户 ( 正确答案 )C. 在证券公司开立的 TA 账户D. 深市证券账户3 、

2、 投资者参与科创板股票交易的方式，不包括 ( ) 。 A. 竞价交易B. 盘后固定价格交易C. 大宗交易D. 场外交易 ( 正确答案 )4 、 下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是 ( ) A. 上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11:30 、 13:00 至 15:30B. 每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间，当日 15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C. 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D. 投资者只能在每个交易日的 15:05 至 15:30 提交盘后固定价格交易

3、的申报 ( 正确答案 )5 、 投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下 ( ) A. 最优五档即时成交剩余撤销申报B. 最优五档即时成交剩余转限价申报C. 双方最优价格申报 ( 正确答案 )D. 对手方最优价格申报6 、 以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 ( ) 。 A. 上交所对科创板股票竞价交易实行 20% 的价格涨跌幅限制B. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制C. 首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制 ( 正确答案 )D. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始，适用 20%

4、 的涨跌幅限制7 、 科创板股票自 ( ) 起可作为融资融券标的。 A 、 上市交易满 1 个月B 、 上市交易满 2 个月C 、 上市交易满 3 个月D 、 上市首日 ( 正确答案 )8 、 关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是 ( ) 。 A. 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股B. 通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股C. 卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申报卖出D. 投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是 200 股 ( 正确答案 )9 、 关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是 ( )

5、 。 A. 投资者应审慎开展科创板股票交易B. 投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制C. 可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易D. 投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易 ( 正确答案 )10 、 以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是 ( ) A. 研发投入规模大、盈利周期长B. 技术迭代快、风险高C. 收入稳定、快速盈利 ( 正确答案 )D. 严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商11 、 以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是 ( ) A. 科创板新股

6、发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向B. 科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导C. 个人投资者可以参与科创板新股定价 ( 正确答案 )D. 科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者12 、 以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是 ( ) A. 根据投资者持有的上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度B. 符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到 10000 元以上的投资者可以参与网上申购C. 每 5000 元市值可申购一个申购单位D. 每一个新股申购单位为 1000 股 ( 正确答案 )13 、 下列关于科创板上市公司表

7、决权差异安排的表述，哪项不正确 ( ) A. 发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排B. 上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量C. 普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同 ( 正确答案 )D. 每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的 10 倍14 、 特别表决权股份按 1:1 的比例转换为普通股份自 ( ) 生效。 A 、 股份转换相关情形发生时 ( 正确答案 )B 、 股份转换相关情形发生的次日C 、 相关股份转换登记时D 、 相关股份转换登记的次日15 、 下列关于

8、科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是 ( ) A. 科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件B. 上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核C. 审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序D. 科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行上市申请文件 ( 正确答案 )16 、 关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是 ( ) A. 上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核 ( 正确答案 )B. 上交所仅关注发行人是否符合上市条件C. 上交所不对发行人披露的信息进行审核D. 上

9、交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整17 、 以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述，不正确的是 ( ) A. 发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书B. 发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整C. 发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂，语言应当浅白平实D. 对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，发行人可以有选择地披露 ( 正确答案 )18 、 以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见，以下表述不正确的是 ( ) A. 不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、

10、准确性、完整性作出保证B. 不表明上交所对发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证C. 不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证D. 表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证 ( 正确答案 )19 、 以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是 ( ) A. 科创板上市公司股票被实施遐市风险警示期间，不进入风险警示板交易B. 科创板上市公司股票被实施遐市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定C. 科创板上市公司股票被实施遐市风险警示的，在公司股票简称前冠以 “ST” 字样D. 科创板上市公司股票不实施遐市风险警示 ( 正确答案 )20 、 以下关于科创板股

11、票退市流程的表述，不正确的是 ( ) A. 科创板股票遐市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节B. 已遐市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节C. 科创板股票的遐市整理期的交易期限为 30 个交易日D. 科创板公司股票进入遐市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告 ( 正确答案 )21 、 与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项不正确 ( ) A. 较主板更为严格，遐市时间更短，遐市速度更快B. 新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致遐市的情形C. 明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被遐市D

12、. 遐市情形与上交所主板完全一致 ( 正确答案 )22 、 以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的是 ( ) A. 上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管B. 上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任C. 上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核 ( 正确答案 )D. 科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件23 、科创板存托凭证在上交所上市交易，以 ( ) 为单位，以 ( ) 为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。 A 、 份，人民币 ( 正确答案 )B

13、、 份，美元C 、 股，人民币D 、 股，美元24 、 在上交所新设科创板，坚持面向 ( ) A 、 世界科技前沿B 、 经济主战场C 、 国家重大需求D 、 以上均是 ( 正确答案 )25 、 科创板股票交易特别规定由 ( ) 制定。 A 、 中国证监会B 、 上海证券交易所 ( 正确答案 )C 、 深圳证券交易所D 、 中证中小投资者服务中心有限责任公司26 、 科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的 ( ) 。 A 、 10%B 、 20% ( 正确答案 )C 、 30%D 、 40%27 、 科创板

14、上市公司存在 ( ) 情形，应当终止上市。 A 、 欺诈发行，严重影响上市地位B 、 重大信息披露违法，严重影响上市地位C 、 公共安全领域重大违法，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位D 、 以上都是 ( 正确答案 )28 、科创板企业所处行业和业务往往具有 ( ) 等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。 A 、 研发投入规模大B 、 盈利周期长C 、 技术迭代快D 、 以上都是 ( 正确答案 )29 、 科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以 ( ) 字样，以区别于其他股票。 A 、 STB 、 ST ( 正确答案 )C 、 SSTD 、 SST3

15、0 、 科创板股票退市整理期的交易期限为 ( ) 个交易日。 A 、 10B 、 20C 、 30 ( 正确答案 )D 、 4031 、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产 ( 不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券 ) 日均不低于人民币 ( ) 万元。 A 、 50 ( 正确答案 )B 、 70C 、 90D 、 10032 、个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易 ( ) 个月以上。 A 、 6B 、 12C 、 18D 、 24 ( 正确答案 )33 、 个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过

16、( ) 组织的科创板股票投资者适当性综合评估。 A 、 上海证券交易所B 、 证券公司 ( 正确答案 )C 、 中国证监会D 、 中国证券业协会34 、 证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每 ( ) 年进行一次风险承受能力的后续评估。 A 、 半B 、 1C 、 2 ( 正确答案 )D 、 335 、证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以 ( ) 形式签署科创板股票交易风险揭示书。 A 、 仅限纸面B 、 仅限电子C 、 不可电子D 、 纸面或电子 ( 正确答案 )36 、 个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的 ( ) A 、 是否

17、了解科创板股票交易的业务规则B 、 是否了解科创板股票交易的流程C 、 是否充分知晓科创板股票投资风险D 、 以上都是 ( 正确答案 )37 、 ( ) 指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。 A 、 盘后固定价格交易 ( 正确答案 )B 、 竞价交易C 、 大宗交易D 、 以上都不是38 、 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过 ( ) 万股。 A 、 5B 、 10 ( 正确答案 )C 、 15D 、 2039 、 通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过

18、 ( ) 万股。 A 、 5 ( 正确答案 )B 、 10C 、 15D 、 2040 、 盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日 ( ) 成交的交易方式。 A 、 最高价B 、 最低价C 、 收盘价 ( 正确答案 )D 、 开盘价41 、 每个交易日的 ( ) 为盘后固定价格交易时间。 A 、 15:00-15:05B 、 15:00-15:15C 、 9:30-11:30D 、 15:05-15:30 ( 正确答案 )42 、上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的 ( ) 。 A 、 9:30-11:30B 、 13

19、:00-15:00C 、 15:00-15:30D 、 以上均可 ( 正确答案 )43 、 通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过 ( ) 万股。 A 、 50B 、 100 ( 正确答案 )C 、 150D 、 20044 、 科创板大宗交易的交易时间为 ( ) 。 A 、 9:30-11:30B 、 13:00-15:00C 、 15:00-15:30D 、 以上都是 ( 正确答案 )45 、 科创板企业普遍具有 ( ) 特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。 A 、 技术新、

20、前景不确定B 、 业绩波动大C 、 风险高D 、 以上均是 ( 正确答案 )46 、 科创板企业上市后可能还会存在 ( ) 情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易。 A 、 无法盈利B 、 持续亏损C 、 无法进行利润分配D 、 以上均是 ( 正确答案 )47 、 个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每 ( ) 元市值可申购一个申购单位。 A 、 1000B 、 3000C 、 5000 ( 正确答案 )D 、 1000048 、 科创板网上新股申购，每一个新股申购单位为 ( ) 股。 A 、 500 ( 正确答案 )B 、 1000C 、 150

21、0D 、 200049 、 科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的 ( ) 。 A 、 万分之一B 、 千分之一 ( 正确答案 )C 、 百分之一D 、 十分之一50 、 在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过 4 亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的 ( ) 。 A 、 50%B 、 60%C 、 70% ( 正确答案 )D 、 80%51 、 在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本超过 4 亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的 ( ) 。 A 、 50%B 、 60%C 、 70%D 、 80% ( 正确答案 )52 、 科

22、创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起 ( ) 个完整会计年度内，不得减持首发前股份。 A 、 1B 、 2C 、 3 ( 正确答案 )D 、 453 、 科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前， ( ) 自公司股票上市之日起 3 个完整会计年度内，不得减持首发前股份。 A 、 控股股东、实际控制人B 、 董事、监事、高级管理人员C 、 核心技术人员D 、 以上都是 ( 正确答案 )54 、科创板上市公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起 ( ) 个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份。 A 、 12B 、 24C

23、 、 36 ( 正确答案 )D 、 4855 、 首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后 ( ) 个完整会计年度。 A 、 3 ( 正确答案 )B 、 4C 、 5D 、 656 、科创板退市整理股票的简称前冠以 “( )” 标识，不进入本所风险警示板交易，不适用本所风险警示板股票交易的相关规定。 A 、 STB 、 退市 ( 正确答案 )C 、 STD 、 SST57 、科创板上市公司应当在退市整理期前 25 个交易日内，每 ( ) 个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。 A 、 2B 、 3C 、 4D 、 5 ( 正确答案 )58 、 退市

24、整理期届满后 ( ) 个交易日内，上交所对科创板公司股票予以摘牌，公司股票终止上市，并转入股份转让场所挂牌转让。 A 、 5 ( 正确答案 )B 、 7C 、 10D 、 1559 、 符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市。红筹企业具有 ( ) 等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资。 A 、 在境外注册B 、 可能釆用协议控制架构C 、 公司治理、运行规范等事项适用境外法律法规D 、 以上都是 ( 正确答案 )60 、 个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前 ( ) 个交易日证券账户及资金账户内的资产 ( 不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券 ) 日均不低于人民币 50

25、万元。 A 、 10B 、 20 ( 正确答案 )C 、 30D 、 4061 、 在科创板试点注册制，由 ( ) 负责科创板发行上市审核， ( ) 负责科创板股票发行注册。 A 、 上海证券交易所，上海证券交易所B 、 中国证监会，上海证券交易所C 、 上海证券交易所，中国证监会 ( 正确答案 )D 、 中国证监会，中国证监会62 、 上交所在科创板股票发行上市审核过程中，基于科创板定位，重点关注并判断 ( ) 。 A 、 发行人是否符合发行条件B 、 发行人是否符合上市条件C 、 发行人的信息披露是否符合要求D 、 以上都是 ( 正确答案 )63 、 个人投资者参与科创板股票网上申购时，持

26、有市值需满足以下哪项要求？ ( ) A 、 持有上海市场非限售 A 股股份总市值在 5000 元以上 ( 含 5000 元 )B 、 持有非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在 5000 元以上 ( 含 5000 元 )C 、 持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在 1 万元以上 ( 含 1 万元 ) ( 正确答案 )D 、持有非限售存托凭证总市值在 1 万元以上 ( 含 1 万元 )64 、科创板的每一个新股申购单位为 ( ) 股，申购数量应当为 ( ) 股或其整数倍。 A 、 200 股， 200 股B 、 500 股， 500 股 ( 正确答案 )C 、 800 股，

27、 200 股D 、 1000 股， 500 股65 、 在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值为 ( ) 元。 A 、 5000 元 ( 正确答案 )B 、 7000 元C 、 10000 元D 、 15000 元66 、 投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件？ ( ) A 、 符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板股票交易权限。B 、 符合相关规则中关于持有市值的要求。C 、 不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。D 、 以上条件均需符合。 ( 正确答案 )67 、 以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是 ( ) A 、 在申购时间内，网上投资者按照

28、委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申购。B 、 投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购。C 、 投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购。 ( 正确答案 )D 、 在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单。68 、 下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购？ ( ) A 、 参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司。B 、 参与首次公开发行股票询价定价的信托公司、财务公司和保险公司。C 、 参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人。D 、 以上均可。 ( 正确答案 )69 、在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是 ( ) A 、 网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。B 、 在申购新股中签后，投资者应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在 T+2 日日终有足额的新股认购资金。C 、 投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。D 、投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功。 ( 正确答案 )