烟叶收购管理规范.docx

1、烟叶收购管理规范烟叶收购管理规范二一一年六月 前 言烟叶收购管理规范共三分部分：第1部分：基本规定；第2部分：把烟收购；第3部分：专业分级散叶收购。第1部分：基本规定1总则1.1为了坚持烟草专卖法立法宗旨，维护国家、烟叶种植主体和消费者利益；保障烟叶收购秩序，提高烟叶收购管理水平，促进烟叶收购管理的科学化、规范化，特制订本规范。1.2本部分适用于地市级公司对烟叶收购全过程的管理和控制。1.3 本规范体现了以法律法规为准绳的基本原则，以及增强顾客和烟叶种植主体满意的宗旨。2收购组织管理2.1基本规定2.1.1企业应建立收购管理体系，确保烟叶收购有组织，有计划，规范操作。2.1.2组织结构应体现分

2、工协作、责权统一、高效精简的原则。2.1.3科学设置岗位，各岗位的人员应具备相应的资格并接受必要的培训。2.1.4应建立目标责任制度并有专门的部门或人员进行考核、评价。2.1.5收购过程的实施与监管部门必须严格分开，相互制约、相互配合。2.2各级组织的职责2.2.1地市级公司职责a)制订烟叶生产收购经营政策、制度；b)分解本地市烟叶生产收购计划并组织落实；c)负责本地市烟叶收购合同的管理；d)制订本地市烟叶生产收购方案，负责全市烟叶生产收购管理工作；e)负责本地市烟叶工作站建设规划，协助基层部门做好烟叶工作站建设工作；f)负责本地市烟叶生产收购物资的采购与管理；g)负责本地市烟叶收购资金的计划

3、与管理；h)负责烟叶收购仿制标样的制作；i)负责本地市烟叶收购等级质量的指导、检查和监督工作；j)负责本地市烟叶仓储、调运管理；k)负责本地市烟叶生产收购信息网络的建立与运行、信息的收集与传递；l)负责制订本地市烟叶生产收购培训计划并组织实施。 2.2.2县级分公司职责a)配合上一级公司制订有关烟叶生产经营政策、制度；b)负责烟叶工作站的制度建设与管理；c)分解本县烟叶生产收购计划并组织落实；d)负责本县烟叶收购合同的管理；e)制订本县烟叶收购实施方案，负责本县烟叶收购管理工作；f)负责落实本县烟叶工作站建设工作；g)负责本县烟叶生产收购物资的供应与管理；h)负责本县烟叶收购资金的计划与管理；

4、i)负责本县烟叶收购等级质量的指导、检查和监督工作；j)负责本县烟叶仓储、调运管理；k)负责本县烟叶生产收购信息网络的建立与运行、信息的收集与传递；l)负责制订本县烟叶生产收购培训计划并组织实施。2.2.3烟叶工作站职责a)负责烟叶种植计划的落实及种植收购合同的签订； b)负责落实烟叶收购实施方案；c)负责本站烟叶收购过程人员、物资管理；d)负责本站技术人员及种植主体培训与指导；e)负责本站烟叶收购设施设备管理及计量器具的校检；f)负责烟叶仓储调运的实施与管理；g)负责烟叶收购过程信息收集与上报。2.3岗位设置与编制2.3.1地市级公司除分管经理及相关职能部门管理人员外，须设置质量总监，负责本

5、地市烟叶收购过程质量管理、控制、考核。2.3.2县级分公司除分管经理及相关职能部门管理人员外，须设置质量总检，负责全县烟叶收购过程质量管理、控制、考核。2.3.3 烟叶工作站烟叶工作站按照辖区内烟叶收购量定岗定编（参照国家局人事管理相关规定执行）,岗位分为常设岗位与季节性岗位。2.3.3.1常设岗位包括：站长、信息员、保管员、安全员等,可一人兼数岗。2.3.3.2季节性岗位可设质量主检、主评员、预检员、候烟区管理员、编码（初检）员、验级员、解码（司磅）员、仓管员等岗位，可一人兼数岗。2.4 岗位职责与任职要求2.4.1 站长2.4.1.1任职资格要求： 通过行业相关技能鉴定，获得培训合格证；有

6、两年以上相关管理经验；具备烟叶生产与收购专业技能；具备较强的组织、管理、协调、执行能力；基本掌握企业管理、财务等方面知识。2.4.1.2 职责：a) 贯彻执行各项方针政策、管理制度、工作计划；b) 全面负责本站的人、财、物管理；c) 负责本站烟叶生产和收购工作的组织和全过程的控制；d) 协调辖区内与乡镇、村组的关系。2.4.2信息员2.4.2.1任职资格要求：通过行业相关技能鉴定；有一年以上财务工作经历，具有财会专业技能；熟悉烟叶生产收购过程；能熟练使用电脑。2.4.2.2 职责a) 负责本站财务管理和监督；b) 负责本站物资领取、发放的账目管理；c) 负责本站的各项资产档案管理。2.4.3

7、保管兼安全员2.4.3.1任职资格要求：通过行业相关技能鉴定；具备一定的商品养护知识和安全、消防知识。2.4.3.2职责：a) 负责本站生产经营物资的验收入库、保管、供应工作；b) 负责进出库管理及台账管理、报表编制与数据上报；c) 负责烟叶入库保管、成包打码、出库扫码和办理调运手续等工作。2.4.4质量主检2.4.4.1岗位任职要求： 通过国家烟草专卖局相关技能鉴定；熟知烟叶收购流程，熟练掌握国家烟叶标准；有三年以上相关工作经验，经省级公司组织的标样制作专项培训合格。2.4.4.2职责： a)负责根据国家标准制作、更新分级和收购对照样品；b)负责本站收购过程质量控制；c)负责主评员、验级员、

8、预检员培训指导与考核；d)负责平衡收购眼光，协调处理收购过程质量问题和等级争议。2.4.5主评员2.4.5.1岗位任职要求： 通过国家烟草专卖局相关技能鉴定；熟知烟叶收购流程，熟练掌握国家烟叶标准；具备一定的组织管理与协调能力。2.4.5.2职责：a) 负责收购线收购过程质量控制；b) 负责本收购线验级员指导与考核；c) 协调本收购线收购过程质量问题和等级争议的处理。2.4.6预检员2.4.6.1岗位任职要求：通过行业相关技能鉴定；熟悉国家烟叶标准；身体健康，能吃苦耐劳。2.4.6.2职责：a) 指导种植主体做好烟叶保管、分级扎把等工作，宣传烤烟生产收购政策；b) 对种植主体分级后的烟叶预检、

9、扎捆（套袋）、封签，发放预约单；c) 按预约时间、地点、组织种植主体集中交售烟叶。2.4.7初检（编码）员2.4.7.1岗位任职要求：掌握烟叶分级标准，熟悉烟叶收购工作流程；认真负责，身体健康。2.4.7.2职责：a) 负责交售烟叶的初检；b) 负责记录初检质量情况，对不合格烟叶开具不合格通知单；c) 负责初检区的安全卫生。2.4.8验级员2.4.8.1岗位任职要求：通过国家烟草专卖局相关技能鉴定；熟悉烟叶收购政策及相关要求，熟练掌握烟叶国家标准；认真负责，身体健康。2.4.8.2职责：a) 负责烟叶的定级；b) 负责烟叶样品的管理；c) 负责主检室的安全与卫生。2.4.9司磅（解码）员2.4

10、.9.1岗位任职要求：通过国家烟草专卖局相关技能鉴定；熟悉烟叶收购工作流程；能熟悉电子磅秤的操作和维护保养；认真负责，身体健康。2.4.9.2职责：a) 负责磅秤的校检、维护和保养；b) 负责定级后烟叶的计量；c) 负责烟叶收购合同管理：汇总报表编制。d) 负责过磅区的安全和卫生。2.4.10候烟区管理员2.4.10.1岗位任职要求：工作认真负责，身体健康，通过培训考核。2.4.10.2职责：a) 检查种植主体售烟手续；b) 登记种植主体合同交售情况；c) 组织种植主体排队售烟，负责维护好候烟区现场秩序。2.4.11仓管员2.4.11.1岗位任职要求：通过相关技能鉴定；熟悉烟叶收购工作流程；熟

11、悉烟叶仓储保管知识，认真负责，身体健康。2.4.11.2职责：a) 负责烟叶入库和聘为手续办理；b) 指导打包工正确打包；c) 负责烟叶仓库标识、安全管理及在库烟叶防护。2.4.12微机员2.4.12.1岗位任职要求：通过相关技能鉴定；熟悉烟叶收购工作流程；能熟练使用电脑，熟悉电脑的操作和维护保养；认真负责，身体健康。2.4.12.2职责：a) 负责核对入库磅单；b) 负责编制收购日报表并及时上报；c) 负责收购票证及收购信息的安全工作；d) 负责管理打印空白码单和错误码单；e) 负责电脑的维保和微机室的安全卫生。3收购设施与设备管理3.1基本规定3.1.1县级分公司应按要求配备并管理收购所必

12、需的设施与设备。3.1.2县级分公司应建立设施与设备管理制度、工作程序，设立专门机构或人员负责设施与设备管理工作。3.1.3设施和设备的管理应包括设施建设或设备采购、维护、维修、报废各个环节。3.1.4收购设施纳入企业固定资产管理，重要设备应建立档案。3.2 管理流程3.3工作内容和管理要求3.3.1设施与设备配置要求3.3.1.1烟叶工作站应配置必要的烟叶收购、贮存场所及附属设施。收购场所标准单元各功能区面积及建筑设计要求执行中国烟叶公司关于印发烟叶工作站建设规范和烟叶工作站设计标准（征求意见稿）（中烟叶收200729号）。3.3.1.2每1万担设置1条收购线，根据收购成包流程划分为验级区、

13、观察退烟区、过磅区、成包仓储区。各区域须有明显标识，采用框架结构，高度5.5 m以上。各区域建设标准如下：a) 验级区。验级员检验烟叶、评定等级。应配备标准光源。面积40左右。b) 观察退烟区。平行于等级确认区一侧，便于种植主体观察烟叶评级过程。面积10左右。c) 过磅区。对等级确认后的烟叶称重，配备电子秤、PC机。面积20左右。d) 成包仓储区。烟叶收购后即时成包，包烟入库。面积200左右。3.3.1.3收购过程使用的设备，包括传送装置、电脑、打包机、计量器具，应按照各烟叶工作站的收购量配备，既满足使用要求又不铺张浪费。3.3.2设施建设和设备采购3.3.2.1县级分公司应设置基础设施建设与

14、设备采购主管部门，制订管理制度和工作程序。3.3.2.2设施建设与设备采购应经过申请、审核、批准程序3.3.2.3设施的建设及大型设备的采购应编制计划并明确相关技术要求、质量标准、成本预算等。3.3.2.4设施建设与设备采购应选择有资质、经过评审的合同供方，采购过程严格按照公开、透明的原则，实行招标采购。3.3.2.5设施建设完成后，应由专业机构、企业主管部门和使用部门按验收标准共同验收；采购的设备由使用部门和采购部门按照技术指标共同验收。3.3.2.6不符合要求的设施及不合格的采购产品按规定处置。3.3.3台账与档案建立与管理3.3.3.1设施/设备使用部门应建立基础设施与设备台账，对基础设

15、施/设备的数量、状态进行记录并定期报设备管理部门备案。3.3.3.2设备使用部门应加强设备台账的管理，除根据设施的增减和设备进出情况及时更新外，应定期进行全面核查,做到账卡物相符。3.3.3.3重要设备，如收购微机系统、电子秤等应实行编号管理，建立档案，档案中包括：设备名称、规格、说明书、合格证、维护、检查记录等。3.3.4维护、维修3.3.4.1县级分公司应制订设施维护与重要设备操作保养规程，使用单位(部门)必须责任到人，确保按规程操作与维护保养。3.3.4.2设施设备管理部门应制订设施/设备年度检修计划并按计划组织实施。3.3.4.3使用单位(部门)对在日常工作中无法排除的设备故障可向相应

16、设备管理部门申请检修。3.3.4.4计量设备必须按中华人民共和国计量法的规定定期检定或校准并保持相关记录。3.3.5报废对于不能或不能经济地通过修复、改造达到使用要求的设施/设备，由使用单位(部门) 向设备管理部门申请并经设备管理部门检查确认，报分管领导批准后予以报废。4 烟叶实物标样与收购对照样品的管理4.1基本规定4.1.1省级公司、地市级公司和县级分公司应指定部门或人员负责烟叶标样、样品的制作、审定和使用管理工作4.1.2应建立健全相关的管理制度，保障企业和种植主体双方的利益。4.1.3实物标样与收购对照样品的选留应选择符合国家烤烟标准、能代表本区域烟叶质量特点的烟叶。4.1.4烟叶实物

17、标样的制作、评定、包装、运输、保管、储存和使用均应执行YC/T251995烟叶实物标样的规定及相关规范的要求。4.2管理流程4.3工作内容和管理要求4.3.1标样与样品的制作与审定4.3.1.1烟叶基准样品a)地市级公司负责在每年收购结束前备足制作基准样品原料，所选择的原料应能代表本区域烟叶质量特点的烟叶。制作样品要严格按照YC/T251995烟叶实物标样中的规定进行。b)样品经地市级公司烟叶标样主管部门初步评审后统一保管，待翌年送审。c)标样送审前，由地市级公司技术负责人填写烟叶国家基准样品送审单，经所在省份的农标委委员（或者省级烟叶样品技术负责人）认定并签字推荐后送国家标准技术委员会农业分

18、技术委员会审定。d)经审定的基准标样由农标委委员组成的审定技术组审定认证后监督封签。e)各地市级公司必须拥有分品种基准标样各1套。4.3.1.2烟叶仿制标样a)仿制标样由地市级公司准备，按照与制备基准标样相同的方法制样。b)仿制标样经地市级公司一审、二审后送省级公司烟叶标样审定小组审定，审定合格由省技术监督局认证并监督封签。c)各县级分公司、烟叶工作站必须拥有仿制标样1套。4.3.1.3烟叶收购对照样品a)收购期间，烟叶工作站主检员根据仿制标样及时制作和更换收购对照样品。b)制作收购对照样品必须由两人进行，一人制作一人复核。样品制作完须粘贴标识，内容包括：类型、等级、制样日期、制样人、复样人并

19、加盖烟叶工作站公章。c)烟叶工作站应建立收购对照样品制作和使用记录，由专人负责对每个收购对照品的制作和使用过程进行登记。4.3.2标样与样品的保管4.3.2.1地市级公司和10万担以上的县级分公司要建立专用的烟叶样品室和样品贮藏柜。地市级公司样品室面积在100平方米左右，县级分公司在50平方米左右。4.3.2.2样品室要求：a)样品室地面需修建防潮层，铺强化木地板，以满足防潮、防虫需要。b)样品室需配备标准光源、工作台、样品柜、增湿机、除湿机、空调机、冰柜、换气扇、温湿度仪等设备。c)样品室室内使用灰色或白色色调，严禁使用红、黄、蓝、绿、紫等影响色温的环境颜色。d)采用自然光或人工模拟自然光，

20、色温：55006000k，照度：自然散射光300010000Lx，人工模拟自然光2000200Lx。样品制作工作台颜色为白色或灰色，无明显反光。e)样品室温度应控制在1825，空气相对湿度65%80%，冰柜温度05。4.3.2.3样品分等级用草纸包好，装入深色塑料袋后，装入纸箱，置于-5以下的冷库或专用冰柜中保存。各等级样品应在醒目处粘上产品标识。4.3.2.4应指定专人对烟叶样品室进行管理，定期记录温湿度，检查样品的状况，以防样品受损。出现样品变质的现象，管理人员应立即上报，及时处理。4.3.2.5烟叶收购对照样品由各烟叶工作站管理，通常陈列在候烟室的样品柜内。4.3.3标样与样品的使用4.

21、3.3.1各级部门应定期进行烟叶等级平衡。地市级公司每月至少组织1次全地市烟叶收购等级平衡，县级分公司每月至少组织2次全县烟叶收购等级平衡；烟叶工作站在每天收购前进行一次烟叶等级平衡。4.3.3.2烟叶收购期间，地市级公司、县级分公司应定期组织对烟叶实物仿制样品、烟叶收购对照样品的管理和使用情况进行检查。4.3.4标样与样品的销毁4.3.4.1烟叶实物基准标样保存期为5年，烟叶实物仿制样品保存期为2年，烟叶收购对照样品应保存到烟叶收购全部结束后1个月后。4.3.4.2对超过保存期的烟叶标样和样品，须使用部门提出申请，管理部门审核批准后，由专人组织销毁并保持相关记录。5收购合同与计划管理5.1基

22、本规定5.1.1应建立烟叶收购合同管理制度，专职人员负责合同管理工作。5.1.2合同管理应包括合同的订立、实施、控制和评价所有过程。5.1.3严格执行中华人民共和国烟草专卖法、中华人民共和国烟草专卖法实施条例、中华人民共和国合同法及烟叶种植收购合同管理暂行办法（国烟办200720号）有关规定。5.1.4确保合同签订种植面积与国家下达的指令性计划相一致，严格防止合同签订中的违规行为发生。5.1.5合同一户一签，采用国家烟草专卖局统一文本，签订情况应向种植主体公示。5.1.6地市级公司应每年对合同签约率、履约率进行考核并上报。5.2管理流程5.3工作内容和管理要求5.3.1种植主体种植意向调查与计

23、划分解5.3.1.1每年烟叶生产前，有种烟意向的种植主体向烟站提出种烟申请，烟站对申请的种植主体进行资格审查，初步拟定种烟面积，造册登记后汇总上报。5.3.1.2地市级公司、县级分公司参照上年烟叶收购情况及当年种植主体种烟意向将省级公司下达的烟叶种植收购计划层层分解至各烟叶工作站。5.3.1.3烟叶工作站按照下达的种植收购计划、种植主体的种烟意向及种植主体生产投入能力确定各户种植主体的合同种植面积，由种植主体签字确认后张榜公示。5.3.2合同签订5.3.2.1烟叶收购合同的主体为地市级公司（或被委托的县级分公司）和种植主体户主。双方签字后生效。合同一式贰份，正本交种植主体保管，副本由烟叶工作站

24、存档。5.3.2.2合同中应约定种植面积、收购量，明确双方的权利与义务。5.3.2.3烟叶工作站种植主体的合同信息录入烟叶信息领导综合查询子系统，逐级上报到地市级公司审核。5.3.2.4地市级公司应依据计划及有关要求对合同进行审核，对不符合要求的，退回县级分公司进行纠正。复审无误后形成全地市烟叶信息领导综合查询子系统的基本信息资料。5.3.2.5合同签订必须在每年烟叶移栽开始前全面完成。5.3.3计划调整和合同变更5.3.3.1如在烟叶生产过程中因不可抗力（如严重自然灾害等）造成烟叶减产，无法完全履行合同，由种植主体提出申请，烟叶工作站调查核实后报分公司审批。批准后的计划调整由烟叶工作站对合同

25、做出相应变更。5.3.3.2如由于丰产原因，种植主体需要增加合同收购量的，由种植主体提出申请，在本级计划内的由本级审核后自行变更合同，超过本级计划的报上级公司审批，按调整后的计划进行合同变更。5.3.3.3如在烟叶生产过程中因不可抗力（如严重自然灾害等）造成烟叶绝收，甲乙双方可协商解除合同，收回合同文本，同时在烟叶信息管理基础软件中予以剔除。5.3.4合同管理5.3.4.1烟叶工作站、县级分公司与地市级公司各层级合同应严格控制收购量，约定的烟叶收购总量不得突破上级烟草公司分解到本辖区的国家计划。5.3.4.2地市级公司应加强合同的监督，在合同签订、烟叶生产和收购期间，对合同签订和履约情况进行专

26、项检查，制止无计划、超计划签订合同以及先种后签、多种少签、少种多签合同等现象发生。5.3.4.3推行烟叶收购预检制，按合同进行预检，未经预检的烟叶不予收购。5.3.4.4收购时，烟叶工作站应准确记录种植主体的每次售烟总量与等级，以确保种植主体售烟总量与合同一致。5.3.4.5收购结束后，烟叶工作站应张榜公布所有种植主体合同约定面积、约定收购量以及实际交售数量，接受社会监督。 5.3.5合同管理评价5.3.5.1收购结束，烟叶工作站、县级分公司、地市级公司要逐级对本年度合同完成情况进行汇总并总结合同执行过程中的经验教训，提交专项总结报告。5.3.5.2地市级公司、县级分公司应从合同签约率、履约率

27、指标对各烟叶工作站合同管理情况进行评价和必要的奖惩。6收购服务规范6.1服务内容与要求6.1.1入户预检a)收购前至少对种植主体进行一次烟叶分级扎把集中培训；b)预检合格证（预检卡）填写准确，封签规范；c)交售时间安排合理，约时准确，通知及时。6.1.2收购现场设置a)悬挂烟叶收购对照样品，明示收购质量标准；b)明示物价部门规定的烟叶收购价格标准，公开收购政策；c)设置监督电话和举报箱，便于种植主体监督；d)公示种植主体合同订购内容，便于种植主体核对；e)设置种植主体休息场所、茶水供应点、吸烟点并提供防暑药品等。6.1.3收购过程a)对合同内符合规定收购等级及质量标准的烟叶不准拒收、限收；b)

28、付款准确、及时，避免差错；c)及时有效处理纠纷事件；d)对种植主体提出的问题认真倾听回答。6.2收购人员行为准则a)进入收购现场一律佩戴上岗证；b)坚持公开、公平、公正，按合同收烟，不徇情枉法，不徇私舞弊。不得收购人情烟、关系烟，不得压级压价，抬级抬价；c)不得收受种植主体或与交售烟叶有关人员的钱物和接受吃请；d)不得为他人代售烟叶、代管烟叶、代领烟叶交售款。6.3种植主体满意度测量6.3.1评价指标种植主体满意度测量包括入户预检服务、时间与运输安排、收购现场设施与环境、收购人员服务质量、定级质量5个具体指标，测评采取量化打分的方式进行，分为“满意、较满意、一般、不够满意、不满意”五个层次，分

29、别对应20、16、12、8、0分。6.3.2 测评方法a)种植主体满意度调查由地市级公司统一设计调查表，制订调查计划。b)测评频次：每年一次。c)测评时间：当年烟叶收购结束至12月底。d)测评范围及对象：根据需要抽样。e)测评方式：发放种植主体满意度问卷调查表。f)测评主体：县级分公司烟叶收购管理职能部门。调查按村进行种植主体满意度问卷调查表回收率达到60%以上视为本次调查结果有效。6.3.3测评结果及应用测评结果按种植主体个人满意度、烟叶工作站指标单项满意度和烟叶工作站综合满意度三种方式统计分析。6.3.3.1种植主体满意度a)综合得分85分以上的，为“满意”种植主体。b)得分75(含75分

30、)85分的，为 “比较满意”种植主体。c)得分60(含60分)75分的，为 “一般”种植主体。d)得分低于60分的，为 “不满意”种植主体。对不满意种植主体，烟叶工作站必须组织相关人员进行认真调查、分析，找出造成种植主体满意度差的原因，提出改进方案。6.3.3.2烟叶工作站指标单项满意度以烟叶工作站为单位，分别统计入户预检服务、时间与运输安排、收购现场设施与环境、收购人员服务质量、定级质量各指标的单项平均满意度，对得分较低的指标分析原因，提出改进方案。6.3.3.3烟叶工作站综合满意度以烟叶工作站为单位进行汇总，测算出各烟叶工作站的总平均分，以此作为对各烟叶工作站奖惩的依据，对得分较低的烟叶工作站提出整改和处理意见。第2部分：把烟收购1收购前准备与入户预检1.1基本规定1.1.1收购前，应制订收购方案，明确当年的收购目标、任务。1.1.2各站点应提前做好各方面准备并经上级公司检查验收后确定开仓时间。1.1.3 未经预检的烟叶，一律不予收购。1.2管理流程1.3工作内容和管理要求1.3.1地市级公司收购前做好以下工作：a) 制订本公司烟叶收购实施方案。b)审核县级分公司收购物资计划，编制全地市物资购进计划并组织采购供应。c)组织烟叶仿制样品制审定工作，确保站（点）有一套仿制样品。d)编制收购资金计划，确保收购资金到位。e)对烟叶收