中非基金宣传手册文字终稿.docx

1、中非基金宣传手册文字终稿中非发展基金宣传手册（第一版）目 录基金设立背景基金概况基金特点基金投资对象投资方式与业务范围投资行业与领域投资阶段投资退出期限与方式基金投资的流程申请基金投资需提交的资料基金联系方式基金设立背景2006年11月4日，胡锦涛主席在中非论坛北京峰会上宣布 ，为推动中非新型战略伙伴关系发展，促进中非在更大范围、更广领域、更高层次上的合作，中国政府将采取8个方面的政策措施，其中第三点是“为鼓励和支持中国企业到非洲投资，设立中非发展基金，基金总额逐步达到50亿美元”。 中非发展基金的设立体现了中非发展相互关系中“真诚友好、平等相待、相互支持、共同发展”的原则，符合中非政府、企业

2、和人民的利益。2007年3月14日，中国政府正式批准中非发展基金成立，首期由国家开发银行出资承办。基金概况名称：中非发展基金有限责任公司基金规模：首期10亿美元，逐步达到50亿美元注册地：中国北京存续期：50年基金特点1、专注于支持非洲发展的投资中非发展基金以推动中非经济合作和促进非洲发展为目标，以在非开展业务的和拟投资非洲的中国企业为桥梁，通过直接投资，推动中非双方企业间合作目标的实现，促进所在国家的基础设施建设和经济社会发展，体现中国政府对外经贸政策，推动中非新型战略伙伴关系进一步发展。2、市场化的运营机制基金不同于对非经济援助，不按国别分配，与合作项目结合，采取自主经营、市场运作、自担风

3、险的方式进行运作和管理。3、专业化团队的支持在规范的公司治理结构下，中非发展基金选聘专业化团队管理基金。国家开发银行作为股东，拥有丰富的项目评审和管理经验、较为完善的专家资源库；通过已投资的四支基金及一家专门基金管理公司，已建立较成熟的基金运行管理和风险控制机制。开发银行“走出去”业务为中非发展基金储备了必要项目，积累了在非洲投资的经验。国家开发银行以整体资源和优势为中非发展基金提供专业化支持。投资对象中非基金投资对象主要为到非洲开展经贸活动的中国企业、中国企业在非洲投资的企业和项目。中非基金旨在促进中非关系发展，投资行为及投资对象必须遵守、符合中国及投资所在地法律法规，以及环境保护与社会发展

4、政策。投资方式与业务范围1. 股权投资中非基金主要对到非洲开展经贸活动的中国企业、中国企业在非洲投资的企业和项目进行投资参股。基金投资原则上不控股、不做第一大股东。2. 准股权投资选择国家政策许可的、符合投资东道国法律法规的方式进行投资，包括但不限于优先股、混合资本工具、可转换债券等准股权方式。3. 基金投资 作为“基金的基金”，将适当比例资金投资于其他投资于非洲的基金。4. 投资管理及咨询服务为了更好地发挥中非合作的桥梁作用，有利于投资的顺利退出和保值增值，为各类企业（不限于被投资企业）提供管理、咨询、财务顾问等服务。5.经批准的其他业务。投资行业与领域中非基金重点支持以下行业和领域：1.对

5、非洲国家恢复、发展经济具有重要作用，能够帮助其提高自身“造血”机能的农业、制造业；2.基础设施和基础产业，如电力及其他能源设施、交通、电信和城市给排水等；3.资源领域合作，包括油气和固体矿产等资源合作；4.中国企业在非洲开办的工业园区等。投资阶段中非基金对投资阶段无特殊限制，既可投资于新建企业，增资扩股的扩张期企业，也可以投资并购成长后期企业。投资退出期限与方式基金投资后考虑在一定期限内退出，主要退出方式为： 上市退出中非基金投资企业通过在境内或境外证券市场上市实现退出。 协议转让退出中非基金投资的企业股权由被投资企业的原有股东或企业回购；中非基金投资的企业股权协议转让给其他投资者；中非基金投

6、资的基础设施项目可有偿转让给所在国家政府或其他机构进行经营。 3.其它方式退出基金投资的流程项目开发投资项目来源包括：与开发银行贷款项目共享，由开发银行推荐；管理团队自行开发；申请投资人向基金申请投资；第三方推荐。投资筛选有意申请基金投资的被投资企业向基金提交中非发展基金项目申请意见书（附后）。根据申请人提交的申请和基金调查了解的其他信息，基金投资团队对申请投资项目进行初步筛选，确定可能进入尽职调查程序的投资机会。对于符合基金投资原则的项目，由基金通知申请人，对于基金拟放弃的项目，亦由基金通知申请人。项目立项经筛选后得到基金内部投资决策机构批准立项的项目，基金组成项目投资团队开展工作，进入尽职

7、调查。项目尽职调查尽职调查内容主要包括行业调查（技术水平、市场状况和竞争力），与公司股东和公司管理层面谈，对公司实地考察，对公司的设施以及经营状况开展评估。根据需要，基金可聘请专业律师事务所及会计师事务所等机构对公司相关法律问题和财务状况等进行调查和审计。商务谈判尽职调查后，投资团队同拟投资企业就投资要点进行商务谈判，达成基于“投资条件”的约定。此约定主要包括预计投资金额、投资形式以及与公司进行交易的主要条款和条件。投资的批准投资团队准备投资建议书并提交基金投资决策机构。基金投资决策机构审查该投资建议书，作出是否同意投资的决定，得到批准的投资将同时确定投资的主要条款和条件。该条款和条件将提交给

8、拟投资的公司，公司确认同意后，开始准备投资文件。签署投资法律文件基金起草相关投资文件，该文件将明确双方达成的投资条款以及双方的权利和义务。基金与被投资企业正式签署投资文件。基金向被投资企业拨付资金按投资文件约定，基金向被投资企业拨付资金。项目投资期内管理基金对公司投资后，公司的经营活动通常由企业的原经营者或双方同意的管理者进行管理。但基金将通过其委派的公司董事、监事、财务主管或其他方式，依据公司章程和签署的投资协议参与公司重大事项的决策和管理。同时，根据实际需要，基金还可为被投资企业提供增值服务，如帮助企业进行财务与运营方面的战略规划，提出实施建议，帮助企业进行融资，以及评估、协商并购和尽职调

9、查等项活动。投资退出 按投资文件约定的方式退出。 说明：根据项目具体情况，基金投资调研内容适当增减。申请基金投资需提交的资料申请基金投资需要提交项目推荐意见书，具体内容如下：中非发展基金项目申请意见书项目名称：项目投资人：项目主营业务：项目总投资额：申请基金投资额：一、中资企业（项目投资人）概况（一）基本情况企业名称、设立时间、注册与经营地点、企业性质，企业历史变革及背景情况、注册资本、主要股东出资额、比例等；企业在非洲投资及经营活动情况；核心管理团队基本情况。（二）市场与核心竞争力分析主营业务（产品或服务），同行业排名、市场份额、主要客户分布等。企业核心竞争力分析，包括技术、制造能力、对稀缺

10、资源的控制、品牌、市场营销、人力资源等。（三）经营和财务状况近三年来销售额及增长率、利润、利润率、资产负债状况，是否存在对外投资、或有负债等。（四）中资企业联系方式联系人姓名、地址、电话、传真、电子邮箱等。二、投资非洲项目（企业）情况（一）投资非洲项目（企业）概况项目（企业）主营业务及投资的意义，项目（企业）名称、设立时间、注册与经营地点、企业性质等情况，注册资本、主要股东出资额、比例及背景情况等；项目（企业）建设期限；发展战略等。（二）前期工作情况项目前期的有关商业计划、可研及其他准备情况。项目对非洲当地的社会、法律、自然环境等适应性分析。（三）管理团队情况核心管理团队人员姓名、性别、出生日

11、期、国籍、学历、从业经历等基本情况。（四）市场与企业核心竞争力分析主营业务（产品或服务）分析，在投资所在国国内及国际市场上同行业中所处地位、排名、市场份额、主要客户分布、市场进入壁垒等情况。新建项目分析预期、计划及相关情况。企业核心竞争力分析，包括技术、制造能力、对稀缺资源的控制、品牌、市场营销、人力资源等。（五）经营和财务状况投资已有企业的，提供近三年来销售额及增长率、利润、利润率，资产负债情况，是否存在对外投资、或有负债等。投资新建项目的，预测未来经营和财务状况。（六）筹集资金的用途及使用计划募集资金的总额及来源，资金用途，希望中非基金的投资期限，与项目配套的其他融资形式及资金投入计划等。（七）基金投资退出方式及相关法律问题基金投资退出方式及影响因素，如产权、税收、企业制度等问题。（八）投资非洲项目（企业）联系方式联系人姓名、地址、电话、传真、电子邮箱等。三、推荐人信息推荐单位名称、地址、经办人、联系电话、传真、电子邮箱等。基金的联系方式联系人： 地址： 邮编：联系电话：传真：电子邮箱：