房地产集团监察审计中心部门及岗位职责.docx

1、房地产集团监察审计中心部门及岗位职责房地产集团监察审计中心部门及岗位职责1 稽查部部门职责：1、负责全集团范围内有关经济案件的举报受理、调查取证、处置工作。2、做好举报受理相关工作：（1）采取多种形式发动和鼓励公司员工对违法行为进行举报；（2）受理举报，审查、管理举报材料；（3）对举报材料进行初步处理；（4）做好对举报人的保护、奖励工作。3、对属稽查范围内的案件进行初查，并与相应的公安、检察机关等执法机关进行对接；4、配合执法机关对案件进行侦查、取证。5、协助公安、检察机关等执法机关做好对所涉案件的追赃等工作。6、负责普法教育和宣传。7、不断收集标杆企业稽查工作的相关资料，通过调查、研究、借鉴

2、、吸收、完善，逐步提升公司的稽查水平和能力。8、对所有举报、上交移送案件等资料做好整理、归档工作。2 监督部2.1部门职责1、核心职能是对所被检查单位进行全面检查、监督和考核评比：（1）对各单位针对整风运动的宣传、灌输等工作进行检查、监督；（2）对各单位针对整风运动的各项具体部署的落实情况的检查、监督；（3）参加被检查单位日讲评、周讲评等讲评活动，以抽查的形式参加讲评活动，监督会议的规范性，是否按照整风要求召开；（4）对被检查单位经理层、各职能科室的工作作为程度进行检查监督，是否按照“分公司下基层、项目部上现场”的要求务实地开展工作，对项目部提出问题是否及时给与解决；（5）监督被检查单位会议决

3、议、工作计划的推进工作，是否做到闭环管理；（6）监督被检查单位在提升质量、控制进度等方面的措施是否到位；（7）监督被检查单位拉闸制度的推进是否正常，针对不正常项目、科室的拉闸是否到位；（8）对管理人员行为规范性进行检查、监督，是否按照制度规定流程、职责开展工作；（9）在被检查单位讲评活动上，及时指出其中的不规范、不到位行为，并按制度和文件规定进行处罚、扣分；（10）及时向上级汇报各被检查单位整风工作推进情况，尤其是其中存在的各种不到位现象。 (11)定期组织对各子、分公司、项目部，贸易公司的检查工作。(12)负责检查结果的反馈、汇报及张榜公布工作。2、按照国家规范和企业规章制度，制订企业考核细

4、则。3、针对集团、各子公司战略规划、以“五大模式-五大方针-四个防范-十大强企”为核心的“某企业运筹学”的执行、落实情况进行检查、监督。4、针对董事会、经理层联席会议决议、董事长重大决策的落实情况进行检查和监督。5、负责针对集团公司、各子公司中高层经理人员不作为行为进行检查、监督。6、强化检查监督后的相关推进、落实工作。对问题出现的内在原因、整改措施进行共同分析和确认，对于同时属于共性问题的，在一轮检查完毕后必须和企划部、各子公司职能部门、经理层召开专题会，就体制、机制、制度等进行系统调整。2.2 岗位职责（一）监督部总监直接上级：监事会主席直接下级：监督部经理岗位职责：1、负责对所被检查单位

5、各项整风工作的灌输、推进情况进行行为检查、监督的组织、协调工作：（1）对各单位针对整风运动的宣传、灌输等工作进行检查、监督；（2）对各单位针对整风运动的各项具体部署的落实情况的检查、监督；（3）参加被检查单位日讲评、周讲评等讲评活动，以抽查的形式参加讲评活动，监督会议的规范性，是否按照整风要求召开；（4）对被检查单位经理层、各职能科室的工作作为程度进行检查监督，是否按照“分公司下基层、项目部上现场”的要求务实地开展工作，对项目部提出问题是否及时给与解决；（5）监督被检查单位会议决议、工作计划的推进工作，是否做到闭环管理；（6）监督被检查单位在提升质量、控制进度等方面的措施是否到位；（7）监督被

6、检查单位拉闸制度的推进是否正常，针对不正常项目、科室的拉闸是否到位；（8）对管理人员行为规范性进行检查、监督，是否按照制度规定流程、职责开展工作；（9）在被检查单位讲评活动上，及时指出其中的不规范、不到位行为，并按制度和文件规定规定进行处罚、扣分；（10）及时向上级汇报各被检查单位整风工作推进情况，尤其是其中存在的各种不到位现象。2、负责组织针对集团、各子公司战略规划、以“五大模式-五大方针-四个防范-十大强企”为核心的“某企业运筹学”的执行、落实情况进行检查、监督。3、负责组织针对董事会、经理层联席会议决议、董事长重大决策的落实情况进行检查和监督。4、负责组织针对集团公司、各子公司中高层经理

7、人员不作为行为进行检查、监督。5、负责组织强化检查监督后的相关推进、落实工作。对问题出现的内在原因、整改措施进行共同分析和确认，对于同时属于共性问题的，在一轮检查完后必须和企划部、各子公司职能部门、经理层召开专题会，就体制、机制、制度等进行系统调整。6、负责组织针对各职能部门、各子公司的检查监督行为进行检查、监督。7、制度体系建设：（1）负责组织监督部岗位职责、工作流程、工作标准、准则、操作手册及管理制度的编制与修订，经审议后负责组织推进实施；（2）负责集团公司有关监督部各项改革方案的灌输、推进、指导、检查、监督与考核。10、在制度规定的权限范围内，负责本部门的人力资源管理工作：（1）参与员工

8、的招聘、奖励、加薪、晋升和处分、辞退、调动等事宜；（2）推进人才培养体系建设，提升部门人员的能力与素质，建立匹配公司发展要求的管理与专业技术团队；（3）负责下属人员的绩效管理工作。11、负责本部门培训体系的建设与推进工作：（1）负责本部门培训体系的建设与推进工作；（2）直接对下级进行培训、辅导；（3）对本部门的培训效果进行考核、评估。12、组织部门人员对标杆企业的监察考核方法进行学习研究，同时制定改进措施并督促落实，不断提升监察考核效果。13、配合信息管理中心，推进ERP等信息化系统的建设与完善工作。14、对集团及下属公司有关部门和人员所反映的困难和问题应及时予以处理和解决，同时有义务配合其它

9、部门的工作。15、根据票据审批制度规定的权限审核部门人员所发生的费用票据。16、履行档案管理职责：根据本部门不同种类文件材料形成的特征，负责本部门文件材料的形成、积累、保管和整理立卷归档工作，保证归档文件材料完整、准确、系统，并按规定时间和要求移交档案管理部门集中保管。17、完成上级交办的其它工作。（二）监督部经理直接上级：监督部总监直接下级：督查组成员岗位职责：1、负责对所被检查单位各项整风工作的灌输、推进情况进行行为检查、监督的组织、协调工作：（1）对各单位针对整风运动的宣传、灌输等工作进行检查、监督；（2）对各单位针对整风运动的各项具体部署的落实情况的检查、监督；（3）参加被检查单位日讲

10、评、周讲评等讲评活动，以抽查的形式参加讲评活动，监督会议的规范性，是否按照整风要求召开；（4）对被检查单位经理层、各职能科室的工作作为程度进行检查监督，是否按照“分公司下基层、项目部上现场”的要求务实地开展工作，对项目部提出问题是否及时给与解决；（5）监督被检查单位会议决议、工作计划的推进工作，是否做到闭环管理；（6）监督被检查单位在提升质量、控制进度等方面的措施是否到位；（7）监督被检查单位拉闸制度的推进是否正常，针对不正常项目、科室的拉闸是否到位；（8）对管理人员行为规范性进行检查、监督，是否按照制度规定流程、职责开展工作；（9）在被检查单位讲评活动上，及时指出其中的不规范、不到位行为，并

11、按制度和文件规定规定进行处罚、扣分；（10）及时向上级汇报各被检查单位整风工作推进情况，尤其是其中存在的各种不到位现象。2、负责组织针对集团、各子公司战略规划、以“五大模式-五大方针-四个防范-十大强企”为核心的“某企业运筹学”的执行、落实情况进行检查、监督。3、负责组织针对董事会、经理层联席会议决议、董事长重大决策的落实情况进行检查和监督。4、负责组织针对集团公司、各子公司中高层经理人员不作为行为进行检查、监督。5、负责组织强化检查监督后的相关推进、落实工作。对问题出现的内在原因、整改措施进行共同分析和确认，对于同时属于共性问题的，在一轮检查完后必须和企划部、各子公司职能部门、经理层召开专题

12、会，就体制、机制、制度等进行系统调整。6、负责组织针对各职能部门、各子公司的检查监督行为进行检查、监督。7、负责部门内部的管理、协调工作。8、完成董事长和直接上级交办的其它工作。（三）行政、人事督察员直接上级：监督部经理直接下级：无岗位职责：1、负责对所被检查单位各项整风工作的灌输、推进情况进行行为检查、监督：（1）对被检查单位针对整风运动的宣传、灌输等工作进行检查、监督；（2）对被检查单位针对整风运动的各项具体部署的落实情况的检查、监督；（3）参加被检查单位日讲评、周讲评等讲评活动，以抽查的形式参加讲评活动，监督会议的规范性，是否按照整风要求召开；（4）对被检查单位经理层、各职能科室的工作作

13、为程度进行检查监督，是否按照“分公司下基层、项目部上现场”的要求务实地开展工作，对项目部提出问题是否及时给与解决；（5）监督被检查单位会议决议、工作计划的推进工作，是否做到闭环管理；（6）监督被检查单位在提升质量、控制进度等方面的措施是否到位；（7）监督被检查单位拉闸制度的推进是否正常，针对不正常项目、科室的拉闸是否到位；（8）对管理人员行为规范性进行检查、监督，是否按照制度规定流程、职责开展工作；（9）在被检查单位讲评活动上，及时指出其中的不规范、不到位行为，并按制度和文件规定规定进行处罚、扣分；（10）及时向上级汇报各被检查单位整风工作推进情况，尤其是其中存在的各种不到位现象。2、负责所被

14、检查单位针对集团、各子公司战略规划，以“五大模式-五大方针-四个防范-十大强企”为核心的“某企业运筹学”的执行、落实情况进行检查、监督。3、负责所被检查单位针对董事会、经理层联席会议决议、董事长重大决策的落实情况进行检查和监督。4、负责所被检查单位针对集团公司、各子公司中高层经理人员不作为行为进行检查、监督。5、强化检查监督后的相关推进、落实工作。对问题出现的内在原因、整改措施进行共同分析和确认，并及时上报督查组经理，以便公司就体制、机制、制度等进行系统调整。6、负责针对所被检查单位及职能部门检查监督行为进行检查、监督。7、针对各职能部门、各子公司涉及行政、人事事项的专业检查、监督。8、完成上

15、级交办的其它工作。（四）财务督察员直接上级：监督部经理直接下级：无岗位职责：1、负责对所被检查单位各项整风工作的灌输、推进情况进行行为检查、监督：（1）对被检查单位针对整风运动的宣传、灌输等工作进行检查、监督；（2）对被检查单位针对整风运动的各项具体部署的落实情况的检查、监督；（3）参加被检查单位日讲评、周讲评等讲评活动，以抽查的形式参加讲评活动，监督会议的规范性，是否按照整风要求召开；（4）对被检查单位经理层、各职能科室的工作作为程度进行检查监督，是否按照“分公司下基层、项目部上现场”的要求务实地开展工作，对项目部提出问题是否及时给与解决；（5）监督被检查单位会议决议、工作计划的推进工作，是

16、否做到闭环管理；（6）监督被检查单位在提升质量、控制进度等方面的措施是否到位；（7）监督被检查单位拉闸制度的推进是否正常，针对不正常项目、科室的拉闸是否到位；（8）对管理人员行为规范性进行检查、监督，是否按照制度规定流程、职责开展工作；（9）在被检查单位讲评活动上，及时指出其中的不规范、不到位行为，并按制度和文件规定规定进行处罚、扣分。；（10）及时向上级汇报各被检查单位整风工作推进情况，尤其是其中存在的各种不到位现象。2、负责所被检查单位针对集团、各子公司战略规划，以“五大模式-五大方针-四个防范-十大强企”为核心的“某企业运筹学”的执行、落实情况进行检查、监督。3、负责所被检查单位针对董事

17、会、经理层联席会议决议、董事长重大决策的落实情况进行检查和监督。4、负责所被检查单位针对集团公司、各子公司中高层经理人员不作为行为进行检查、监督。5、强化检查监督后的相关推进、落实工作。对问题出现的内在原因、整改措施进行共同分析和确认，并及时上报督查组经理，以便公司就体制、机制、制度等进行系统调整。6、负责针对所被检查单位及职能部门检查监督行为进行检查、监督。7、针对各职能部门、各子公司涉及财务事项的专业检查、监督。8、完成上级交办的其它工作。（五）材料督察员直接上级：监督部经理直接下级：无岗位职责：1、负责对所被检查单位各项整风工作的灌输、推进情况进行行为检查、监督：（1）对被检查单位针对整

18、风运动的宣传、灌输等工作进行检查、监督；（2）对被检查单位针对整风运动的各项具体部署的落实情况的检查、监督；（3）参加被检查单位日讲评、周讲评等讲评活动，以抽查的形式参加讲评活动，监督会议的规范性，是否按照整风要求召开；（4）对被检查单位经理层、各职能科室的工作作为程度进行检查监督，是否按照“分公司下基层、项目部上现场”的要求务实地开展工作，对项目部提出问题是否及时给与解决；（5）监督被检查单位会议决议、工作计划的推进工作，是否做到闭环管理；（6）监督被检查单位在提升质量、控制进度等方面的措施是否到位；（7）监督被检查单位拉闸制度的推进是否正常，针对不正常项目、科室的拉闸是否到位；（8）对管理

19、人员行为规范性进行检查、监督，是否按照制度规定流程、职责开展工作；（9）在被检查单位讲评活动上，及时指出其中的不规范、不到位行为，并按制度和文件规定规定进行处罚、扣分；（10）及时向上级汇报各被检查单位整风工作推进情况，尤其是其中存在的各种不到位现象。2、负责所被检查单位针对集团、各子公司战略规划，以“五大模式-五大方针-四个防范-十大强企”为核心的“某企业运筹学”的执行、落实情况进行检查、监督。3、负责所被检查单位针对董事会、经理层联席会议决议、董事长重大决策的落实情况进行检查和监督。4、负责所被检查单位针对集团公司、各子公司中高层经理人员不作为行为进行检查、监督。5、强化检查监督后的相关推

20、进、落实工作。对问题出现的内在原因、整改措施进行共同分析和确认，并及时上报督查组经理，以便公司就体制、机制、制度等进行系统调整。6、负责针对所被检查单位及职能部门检查监督行为进行检查、监督。7、针对各子公司涉及材料、设备采购管理过程中程序、规范、价格及行为的全面检查、监督。8、完成上级交办的其它工作。（六）技术、质量、安全督察员直接上级：监督部经理直接下级：无岗位职责：1、负责对被检查单位各项整风工作的灌输、推进情况进行行为检查、监督：（1）对被检查单位针对整风运动的宣传、灌输等工作进行检查、监督；（2）对被检查单位针对整风运动的各项具体部署的落实情况的检查、监督；（3）对被检查单位日讲评、周

21、讲评等讲评活动进行检查，是否按照整风要求落实；（4）对被检查单位经理层、各职能科室的工作作为程度进行检查监督，是否按照“分公司下基层、项目部上现场”的要求务实地开展工作，对项目部提出问题是否及时给与解决；（5）对被检查单位会议决议、工作计划的推进工作，是否做到闭环管理；（6）检查被检查单位在提升质量、控制进度等方面的措施是否到位；（7）检查被检查单位拉闸制度的推进是否正常，针对不正常项目、科室的拉闸是否到位；（8）对被检查单位管理人员行为规范性进行检查、监督，是否按照制度规定流程、职责开展工作；（9）对被检查单位的讲评活动，及时指出其中的不规范、不到位行为，并按制度和文件规定规定进行处罚、扣分

22、；（10）及时向上级汇报被检查单位整风工作推进情况，尤其是其中存在的各种不到位现象。2、负责对被检查单位针对集团、各子公司战略规划，以“五大模式-五大方针-四个防范-十大强企”为核心的“某企业运筹学”的执行、落实情况进行检查、监督。3、负责对被检查单位针对董事会、经理层联席会议决议、董事长重大决策的落实情况进行检查和监督。4、负责对被检查单位针对中高层经理人员不作为行为进行检查、监督。5、强化检查监督后的相关推进、落实工作。对问题出现的内在原因、整改措施进行共同分析和确认，并及时上报督查组经理，以便公司就体制、机制、制度等进行系统调整。6、负责针对被检查单位及职能部门检查监督行为进行检查、监督

23、。7、针对被检查单位涉及技术、质量、安全行为的全面检查、监督。8、完成上级交办的其它工作。（七）经营、预算督察员直接上级：监督经理直接下级：无岗位职责：1、负责对所被检查单位各项整风工作的灌输、推进情况进行行为检查、监督：（1）对被检查单位针对整风运动的宣传、灌输等工作进行检查、监督；（2）对被检查单位针对整风运动的各项具体部署的落实情况的检查、监督；（3）参加被检查单位日讲评、周讲评等讲评活动，以抽查的形式参加讲评活动，监督会议的规范性，是否按照整风要求召开；（4）对被检查单位经理层、各职能科室的工作作为程度进行检查监督，是否按照“分公司下基层、项目部上现场”的要求务实地开展工作，对项目部提

24、出问题是否及时给与解决；（5）监督被检查单位会议决议、工作计划的推进工作，是否做到闭环管理；（6）监督被检查单位在提升质量、控制进度等方面的措施是否到位；（7）监督被检查单位拉闸制度的推进是否正常，针对不正常项目、科室的拉闸是否到位；（8）对管理人员行为规范性进行检查、监督，是否按照制度规定流程、职责开展工作；（9）在被检查单位讲评活动上，及时指出其中的不规范、不到位行为，并按制度和文件规定规定进行处罚、扣分；（10）及时向上级汇报各被检查单位整风工作推进情况，尤其是其中存在的各种不到位现象。2、负责所被检查单位针对集团、各子公司战略规划，以“五大模式-五大方针-四个防范-十大强企”为核心的“

25、某企业运筹学”的执行、落实情况进行检查、监督。3、负责所被检查单位针对董事会、经理层联席会议决议、董事长重大决策的落实情况进行检查和监督。4、负责所被检查单位针对集团公司、各子公司中高层经理人员不作为行为进行检查、监督。5、强化检查监督后的相关推进、落实工作。对问题出现的内在原因、整改措施进行共同分析和确认，并及时上报督查组经理，以便公司就体制、机制、制度等进行系统调整。6、负责针对所被检查单位及职能部门检查监督行为进行检查、监督。7、针对各子公司涉及经营、预算行为的全面检查、监督。8、完成上级交办的其它工作。（八）设计、前期、营销、合约、物业、客服、成本、核算监督员直接上级：监督部经理直接下

26、级：无岗位职责：1、负责对所被检查单位各项整风工作的灌输、推进情况进行行为检查、监督：（1）对被检查单位针对整风运动的宣传、灌输等工作进行检查、监督；（2）对被检查单位针对整风运动的各项具体部署的落实情况的检查、监督；（3）参加被检查单位日讲评、周讲评等讲评活动，以抽查的形式参加讲评活动，监督会议的规范性，是否按照整风要求召开；（4）对被检查单位经理层、各职能科室的工作作为程度进行检查监督，是否按照“分公司下基层、项目部上现场”的要求务实地开展工作，对项目部提出问题是否及时给与解决；（5）监督被检查单位会议决议、工作计划的推进工作，是否做到闭环管理；（6）监督被检查单位在提升质量、控制进度等方

27、面的措施是否到位；（7）监督被检查单位拉闸制度的推进是否正常，针对不正常项目、科室的拉闸是否到位；（8）对管理人员行为规范性进行检查、监督，是否按照制度规定流程、职责开展工作；（9）在被检查单位讲评活动上，及时指出其中的不规范、不到位行为，并按制度和文件规定规定进行处罚、扣分；（10）及时向上级汇报各被检查单位整风工作推进情况，尤其是其中存在的各种不到位现象。2、负责所被检查单位针对集团、各子公司战略规划，以“五大模式-五大方针-四个防范-十大强企”为核心的“某企业运筹学”的执行、落实情况进行检查、监督。3、负责所被检查单位针对董事会、经理层联席会议决议、董事长重大决策的落实情况进行检查和监督

28、。4、负责所被检查单位针对集团公司、各子公司中高层经理人员不作为行为进行检查、监督。5、强化检查监督后的相关推进、落实工作。对问题出现的内在原因、整改措施进行共同分析和确认，并及时上报督查组经理，以便公司就体制、机制、制度等进行系统调整。6、负责针对所被检查单位及职能部门检查监督行为进行检查、监督。7、针对各子公司涉及设计、前期、营销、合约、物业、客服、成本、核算行为的全面检查、监督。8、完成上级交办的其它工作。3 财务审计部3.1 部门职责1、深刻领会改革整顿的各项精神，组织部门人员进行相关理论的认真学习。2、根据集团公司年度工作计划，编制年度审计工作计划。3、负责集团公司及下属公司的经营成

29、果审计。4、负责集团公司及下属公司的财务收支审计。5、负责公司范围内中高级管理人员的离任审计。6、在董事会或监事会的授权下，负责专案审计。7、对被并购企业的净资产的真实性进行审计调查。8、配合外部审计机构，进行必要的辅助性工作。9、协助稽查部完成有关经济案件的调查取证工作。10、负责公司财务审计制度的编制与修订，经审议后组织推进实施。11、组织本条线的标杆企业学习，同时制定改进措施并督促落实。12、配合信息管理中心，做好ERP等信息化系统的建设与推进工作。13、履行档案管理职责。14、其它日常管理工作。3.2 岗位职责（一）财务审计部经理直接上级：监事会主席直接下级：财务审计部主管岗位职责：1

30、、深刻领会改革整顿的各项精神，组织部门人员进行相关理论的认真学习，提高人员整体的思想认识水平，与集团公司保持高度一致。2、审计工作计划：根据集团年度工作计划，制订年度审计计划并实施，包括对集团和子公司的财务、投资、信贷、预决算等领域进行审计。2、经营成果审计：（1）根据集团年度审计计划对集团和子公司经营成果的真实性、准确性、合法合规性等进行审计，及时向集团公司监事会、管理层汇报情况；（2）对经济合同、契约等进行审计；（3）对集团各子公司年度责任状完成情况的审计。3、财务收支审计：（1）根据集团年度审计计划对各子公司各项财务收支、专项资金的核算和使用进行审计；（2）检查监督集团的资金和财务状况，

31、对集团及子公司的财务报表进行审计，核实其真实性、准确性；（3）对审计中发现的问题及时通报监事会主席并提出意见或建议。4、子公司经理、财务经理离任审计：经批准对即将离任的子（分）公司经理、副经理、子（分）公司财务经理进行全面审计，对其工作业绩、任内重大事件等进行客观、公正的评价。5、专案审计：（1）根据董事会（或监事会）的意见，对有损集团利益或严重违反财经纪律的行为，会同其子公司和集团稽查部对其进行审计调查；（2）对集团和子公司中重大的带倾向性的财务收支和经济利益进行审计调查；（3）向上级主管提出处理意见，提交审计报告。6、兼并收购审计：配合集团投资发展中心，对被兼并收购企业的净资产的真实性、完整性进行审计调查，并提交报告。7、配合外部审计：根据集团的实际工作需要，配合外部的审计机构进行必要的辅助性工作。8、办理经集团公司领导批准的其它审计事项。9、拟订集团及各子公司的各项内部审计制度，经由总经理和董事会批准后执行并对实施情况进行监督。10、协助稽