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1、世界银行贷款世界银行贷款林业综合发展项目 参与式设计手册国家林业局世界银行贷款项目管理中心2009年5月目 录1. 参与式设计的目的与意义 11.1 目的及意义 11.2 应用范围 12. 参与式设计的方法与步骤 12.1 第一步：社区动员和自愿申请 12.2 第二步：相关权益人的磋商 22.3 第三步：签订项目合同 33. 参与式设计的组织实施 63.1 组建工作队伍 63.2 人员培训 63.3 村级参与式设计的实施 73.4 村级参与式设计结果的汇总 74. 附件 8附件1：林业综合发展项目简介 8附件2： 村参加林业综合发展项目申请表 11附件3：农户参加项目申请表 12附件4：联户参

2、加项目申请表 13附件5：小组磋商的提纲 14附件6：农户对项目备选模型的选择表 15附件8：村级项目内容与规模汇总表 17附件9：项目合同模板 18附件 10 县年度参与式设计总结报告提纲 20为了确保项目实施产生预期的良好社会效益，避免或消除项目实施可能带来的社会风险或负面影响，根据世界银行的有关政策以及中国的有关政策与法规，特制定本“林业综合发展项目”参与式设计手册，并在项目实施中加以贯彻和执行。1. 参与式设计的目的与意义1.1 目的及意义参与式设计是确保所有目标群体（受益人）自愿、平等参加项目的有效途径；确保受益人能够参与决策，包括识别项目内容、确定造林模型和管护模式以及寻求避免或消

3、除项目实施带来的对生计产生潜在影响的减缓措施。采用参与式设计的主要目的是：1. 保证社区中与项目相关的权益人自愿参加林业综合发展项目; 2. 在项目农户或农户联合体代表的参与下，完成项目技术方案的设计，包括选地、树种的选择、造林或人工林改造模型的确定、项目林的管护方案等; 3. 保证低收入农户、贫困户、少数民族人口、妇女等可能被边缘化的群体能够享有公平参加项目的机会，参与到项目设计和实施中来，并保证他们在参加项目时的受益; 4. 确保与项目受益人签订公平、公正的项目合同；5. 避免项目干预可能出现的社会风险，并与相关权益人制定减缓措施; 6. 提高农户对可持续森林资源的保护意识和管理能力，强化

4、他们对森林资源管理的承诺。1.2 应用范围本参与式设计手册将用于指导所有项目县（市、区、林管局）开展项目参加农户或联户的选择、项目造林或人工林改造施工设计、项目合同的签订以及对受影响人群补偿措施的制定。2. 参与式设计的方法与步骤参与式设计分三个步骤进行，包括（1）社区动员和自愿申请（2）相关权益人的磋商（3）签订项目合同。2.1 第一步：社区动员和自愿申请通过提供项目信息和邀请项目区内相关村和农户申请参加项目来开展社区动员是实施参与式设计的第一步，也是保证农户在充分了解项目的前提下做出是否自愿参与决策的重要步骤。 主要任务和活动: （1） 县林业局负责设计“林业综合发展项目简介”(附件1).

5、 主要信息包括: a) 项目宗旨;b) 项目选择的指导原则和标准； c) 项目内容和项目县的选择标准;d) 项目的资金筹措; e) 申请参加项目的条件和程序;f) 可选择的项目合作形式;g) 环境保护和可持续资源管理的责任。（2） 邀请项目区的行政村填报项目申请表 (附件2) （3） 设计农户、农户联合体参加项目申请表 (附件3、4) （4） 组织社区动员，邀请农户申请项目。主要活动包括: a) 请村委会在参与式设计活动开始前10天向村民发放项目简介; b) 村干部和县、乡林业技术人员组织村级动员大会，共同发布项目信息，向与会者逐一讲解项目简介的各项内容。要求所有农户代表参加，不要忽视贫困农户

6、和少数民族农户；c) 向农户发放并协助农户填报项目申请表。 推荐的方法和工具：（1） 召开村民大会（2） 发放“林业综合发展项目简介”主要参与人: （1） 工作小组人员、当地社会专家 （2） 村干部：村书记，村长，村会计等 （3） 所有可能参加林业综合发展项目的农户本步的主要产出： （1） 全体村民充分了解林业综合发展项目的相关信息，以便对是否参加项目做出决策（2） 村、农户、农户联合体自愿参加林业综合发展项目的申请表2.2 第二步：相关权益人的磋商 主要任务和活动: （1） 召开村干部和自然村组长座谈会，根据收回的申请表分析、识别可能参加项目的农户或农户联合体，对所有申请者按以下类型进行分类

7、，并列出每组申请者的名单： - 已经承包了集体荒地和林地的农户 - 有意向承包经营集体所有的荒地和林地的农户 - 已经承包集体林地的农户联合体- 愿意参加项目的低收入户和少数民族户（2） 按上述对申请者的分类，分别进行小组磋商（附件5），磋商的主要内容如下: - 项目新造林或人工林改造补植适宜的树种或模型（附件6）- 项目造林或补植措施- 项目林后期管护安排等- 项目实施可能对相关权益人带来的资源使用的限制及采取的应对措施（附件7） （3）工作小组和村干部负责汇总小组磋商的结果，制定村级项目内容与规模汇总表（附件8），确定最终自愿参加项目的农户或农户联合体的名单。（4）对最终参加项目者的地块进

8、行现场踏查和落实，主要任务包括: - 核实造林面积- 确认栽植树种- 确认造林或人工林改造模型- 确认栽植密度和其他技术要素- 标绘林地草图- 核实小班图推荐的方法和工具: （1） 在工作小组人员的协调下，进行小组磋商 （2） 现场踏查和规划主要参与人: （1） 村干部 （2） 申请参加项目的农户代表（3） 申请参加项目的农户联合体代表（4） 资源使用可能收到影响的农户代表（5） 妇女和少数民族户（6） 工作小组人员本步的主要产出：（1） 最终参加项目的农户或农户联合体花名册（2） 村级项目内容与规模汇总表（3） 避免或减少资源使用限制的应对措施2.3 第三步：签订项目合同 主要任务和活动:

9、（1） 设计项目合同（附件9）（2） 就合同内容与参加项目的农户或农户联合体进行磋商（3） 与相关农户签订项目合同（4） 召开全体村民大会或张榜公布最终参加项目农户或农户联合体花名册、村级项目内容与规模汇总表、避免或减少资源使用限制的应对措施推荐的方法和工具：（1） 合同磋商研讨会（2） 召开村民大会或张榜公布主要参与者:（1） 参加项目的农户或农户联合体代表（2） 村干部（3） 工作小组人员本步的主要产出：（1）与农户签订的项目合同（2）全体村民了解参与式设计结果为便于在实际操作过程中参考，将以上步骤归纳成表1：表1 参与式设计的步骤与方法步骤 主要活动和任务使用的方法和工具产出 主要参加人

10、 第一步: 社区动员和自愿申请 （1）设计并发放林业综合发展项目简介（2）邀请项目区的行政村填报项目申请表（3）设计农户/联合体参加项目申请表（4）组织社区动员，邀请农户/联合体申请项目（5）农户填写并提交申请表- 召开村民大会- 发放林业综合发展项目简介 - 申请表 - 全体村民充分了解林业综合发展项目信息- 村、农户、农户联合体自愿参加林业综合发展项目的申请表- 工作小组人员、当地社会专家- 村干部：村书记、村长、村会计等 - 所有可能参加林业综合发展项目的农户第二步: 相关权益人的磋商（1）召开村干部和自然村组长座谈会，对所有申请者进行分类，并列出每组申请者的名单；（2）进行小组磋商，主

11、要内容包括；a. 项目新造林或人工林改造补植适宜的树种或模型b. 项目造林或补植措施c. 项目林后期管护安排等d. 项目实施可能对相关权益人带来的资源使用的限制及采取的应对措施（3）工作小组和村干部负责汇总小组磋商的结果，制定村级项目内容与规模汇总表，确定最终自愿参加项目的农户或农户联合体的名单；（4）对最终参加项目者的地块进行现场踏查和落实。- 在工作组人员的协调下，进行小组磋商- 相关权益人研讨会- 现场踏查和规划- 最终参加项目的农户或农户联合体花名册- 村级项目内容与规模汇总表、避免或减少资源使用限制的应对措施- 与相关权益人落实项目地块- 县、乡林业技术人员- 村干部- 申请参加项目

12、的农户和农户联合体代表，包括资源使用可能收到影响的农户代表- 工作小组人员第三步: 签订项目合同 (1) 设计项目合同(2) 就合同内容与参加项目的农户或农户联合体进行磋商(3) 签订项目合同(4) 召开全体村民大会或张榜公布最终结果- 农户合同磋商研讨会- 召开村民大会或张榜公布- 与农户签订的项目合同；- 全体村民了解参与式设计结果- 参加项目的农户或农户联合体代表- 村干部- 工作小组人员3. 参与式设计的组织实施3.1 组建工作队伍（1） 建立省级支持组每省项目办要成立参与式设计支持组并指派专人负责。省级支持组的主要任务是：a) 组织和协调各县开展参与式设计活动b) 对各县参与式设计工

13、作小组人员进行培训c) 对各县进行现场指导和监督（2） 建立工作小组每个县要建立参与式设计工作小组，由县林业局、乡林业站相关人员构成，要求县级人员2-3名、乡级2-3名。主要任务是：a) 组织、实施村级参与式设计的各项活动b) 记录、分析和汇总磋商结果，并将其反应到项目设计当中3.2 人员培训在启动参与式设计活动之前，首先要对工作小组的人员进行培训，使每个工作人员学会并掌握参与式设计的方法和工具。建议培训时间为2天，其中1.5 天用于室内方法培训，0.5天用作社区参与式设计的实地练习。具体培训内容、时间安排及参加人员参见表2。表2 参与式设计方法培训建议日程时间 内容 参加人员第一天 室内方法

14、培训上午- 林业综合发展项目简介- 介绍参与式设计的目的和意义 - 介绍并展示参与式设计的步骤和方法 - 培训教师- 工作小组人员下午参与式设计主持协调的方法练习- 小组练习: 小组磋商，磋商研讨会的步骤，内容和主持技巧；如何使用主管展示方法主持协调磋商过程- 介绍，分享小组练习结果 - 培训教师- 工作小组人员第二天到某个项目村进行实地练习上午- 小组磋商的主持- 磋商研讨会的主持 - 村级土地资源踏查和规划- 工作小组人员下午- 总结回顾村级练习- 分析练习结果 - 提问和解答磋商主持的技术问题 - 培训教师- 工作小组人员3.3 村级参与式设计的实施（1）项目宣传和农户申请参加项目要求在

15、项目参与式设计启动前完成。（2）村级参与式设计一般要在项目实施的前一年度完成。以行政村为单元开展。（3）村级参与式设计建议按照表3进行。表3 村级参与式设计的工作顺序表顺序主要内容1.项目宣传项目简介要在参与式设计活动开始前10天发放到所有的项目村和农户2.提交申请表召开社区和农户动员大会，对项目进行进一步介绍并由自愿参加项目的农户填写申请表；对于那些拥有集体林地的村，要经村民同意方可申请参加项目。3.项目设计和经营管理磋商1. 对所有申请者进行分类，并列出每组申请者的名单2. 根据对申请者的分类，分别进行小组磋商3. 工作小组和村干部负责汇总小组磋商的结果，制定村级项目内容与规模汇总表，确定

16、最终自愿参加项目的农户或农户联合体的名单4.项目实施地块的现场核定对最终参加项目者的地块进行现场踏查5.合同签订签订项目合同并公示参与式设计的最终结果 （4）村级参与式设计过程的指导和监督：省级对各县的参与式设计活动进行现场指导和监督。3.4 村级参与式设计结果的汇总各县项目办要对村级参与式设计的结果包括其开展过程进行汇总，作为项目设计和编制县级下一年度项目实施计划的依据。县项目办要对参与式设计的结果认真记录并归档管理。要按照报告提纲（附件10）编写“县级年度参与式设计报告”。4. 附件附件1：林业综合发展项目简介林业综合发展项目简介（建议稿，各项目省可根据实际作适当修改补充）国家林业局世界银

17、行贷款项目管理中心2009年3月一、 项目的宗旨通过在生态环境脆弱地区造林和改造林，增加项目地区森林覆盖率，改善森林以生态为主导的多种功能和综合效益，提高森林可持续经营理水平，增加森林经营收入，并为其他地区推广具有重要公共产品效益的多功能人工林的可持续经营和管理模式提供示范。二、 项目选择的指导原则1项目省、县、受益人（林农、村集体、林场）自愿申请参加项目。2在选择项目受益人时，少数民族、妇女等与汉族具有同等的权利和参与机会。同时，要尊重少数民族的风俗，保护少数民族的文化。3在项目的准备和实施阶段，要充分发挥妇女的作用，提供更多的参与机会。4在项目活动的选择当中，要充分听取群众的意见，尊重他们

18、的意愿。5选择的项目活动和措施，要有利于环境保护，尽可能将对环境的影响降低到最低程度。6项目准备和实施时，要充分考虑项目区以外受影响的群众的利益和意愿，吸引周边群众以不同的形式参与项目，分享项目的成果，扩大项目的辐射面。三、 项目内容和项目县选择标准项目内容:项目由三个部分组成，即新造多功能人工林；改造低效人工林；机构支持与项目管理、监测和评价体系建设。 项目县的选择标准：1项目县存在亟待治理的突出的生态问题或具有重要生态功能地位，并列入全国或省级林业生态建设工程规划范围； 2项目县项目地点应位于自然栖息地和文化遗产地区之外至少两公里；3. 省、地、县和造林实体愿意足额提供项目配套资金；4.

19、县级政府承诺世行贷款不再转贷给农户或其他造林实体，项目贷款最终偿还责任由县级政府承担，农户或其他造林实体不承担世行贷款偿还义务；5. 有充实的项目建设林业用地以及足够的组织机构能力和技术能力，以执行好这部分项目活动；6. 农户、农户联合体、股份林场、村镇集体林场和国营林场都有资格参加项目，但参加项目的优先顺序为农户、农户联合体、股份林场、集体林场和国营林场。四、 项目的资金筹措 项目预计总投资约2亿美元，其中世行贷款1亿美元，国内配套1亿美元，其中省级政府配套资金占15%、市县政府配套资金占15%，造林实体在自愿前提下劳务投入折抵出资占20。世行贷款转贷程序和还贷责任 国家财政部负责向世行银行

20、借入贷款，并将贷款转贷给各项目省人民政府，再最终转贷到项目县人民政府，不再转贷给农户或其他造林实体。项目贷款最终偿还责任由县级人民政府承担，农户或其他造林实体不承担世行贷款偿还义务。对于兼有经济效益的项目活动内容，项目县或其授权机构可以与当地农户或其他受益人签订合作协议，共同进行项目建设，并按双方约定确定项目经济收益的归属。世界银行硬贷款的条件贷款期限为25年，其中包含10年的宽限期；宽限期内不还本金，每年只支付利息；后15年每年等额偿还本金和利息。在贷款生效后，世界银行将按贷款总额的0.25%收取项目先征费，该先征费将由世界银行从项目的贷款帐户中扣除。对贷款未使用部分，不收取承诺费。对已提取

21、但未偿还部分，按单一货币美元收取利息。该利率以伦敦同业银行拆借利率（LIBOR）加0.3%为基准利率，利差每半年浮动一次。目前的世行贷款美元年利率约为4.0%；世界银行贷款的特点是报帐制，即贷款人需要用自己的资金（包括政府提供的配套资金）按照标准造林，经验收合格后凭验收合格文件向世界银行申请报帐、提款。报帐标准根据项目事先确定的造林单位面积成本确定。每年可进行两次报帐，一次在5-6月，是整地费用报帐，一次在11-12月，是苗木、定植、抚育报帐。它的优势是能保证贷款资金专款专用，为项目的成功实施奠定基础。五、申请参加项目的条件和程序1参加项目的条件参加项目的单位（村、农户、林场、其他造林实体）应

22、当具备以下的条件： 明确要求参加项目并愿意遵守项目的各项技术设计要求和管理规定； 具有使用权或所有权的林地位于项目规划区域内； 有经营管理林业的习惯和经验。 配套资金有可靠保证（可以以劳务抵折出资）；2. 申请参加项目的程序自愿参加项目的农户（村集体林场、其他造林实体）向村提交申请；村长将情况汇总后报乡（镇），并向乡（镇）提出参加项目的申请，乡（镇）审核后向市（县）林业局提出参加项目的申请。六、可以选择的项目合作形式1.政府提供新造或改造林资金，农户（联户、集体林场或其他林场）提供具有合法使用权或承包经营权的林地和劳务，由后者造林、管护，项目经济收益归属后者或按约定比例分享。国有林场主要负责对

23、生态林的营造和管护。2其他形式。七环境保护本项目从整体上是有利于恢复改善项目区森林生态环境。但如果新造和改造林措施不当，也会给生态环境带来不利影响。因此 ，在项目实施中应严格执行环境保护规程，使项目活动对环境的不利影响降低到最低程度。在项目的准备阶段，环境评价单位将根据我国的环境法规和世界银行的环境政策，对项目的活动进行严格的评价，将要制定出项目的环境保护规程，以规范项目的活动。在项目的实施阶段，要对项目环境保护规程的执行情况和项目对环境的影响进行严格的监测。当前，各地在项目准备工作中，要特别注意如下问题：严禁以任何形式破坏现有天然林来发展人工林；项目活动中要把生物多样性保护放在重要位置，要注

24、意保护好现有植被，选择的树种要多样化；在项目活动中，要考虑选用生物措施预防未来森林病虫害的发生，对于可能发生的病虫害，要选用我国政府和世界银行允许使用的农药品种。化肥的选用，既要选用短期内对植物生长具有促进作用的品种，又要考虑对土壤和环境的长期影响。八项目联系方式对于本项目有任何疑问或者意见、建议，请致电 市（县）林业局项目办。联系电话： 电子邮件地址：附件2： 村参加林业综合发展项目申请表 村参加林业综合发展项目申请表县: 乡镇: 内 容描 述村的信息村名: 人口: 总土地面积(亩)： 土地权属 (1) 建议参加项目造林的土地面积 (亩)(2) 土地权属 (3) 土地利用现状参与项目的声明

25、村委会，代表全体村民，自愿申请参加林业综合发展项目村委会代表签字或盖章申请日期附件3：农户参加项目申请表 农户参加项目申请表县: 乡: 村: 内 容具体描述农户代表姓名项目地及土地权属 (1) 申请造林的土地面积 (亩)及位置(2) 土地权属 (3) 土地利用现状参与项目的声明本申请的签字人，自愿参与林业综合发展项目申请人签字申请填报日期附件4：联户参加项目申请表 联户参加项目申请表县: 乡: 村: 内容具体描述各户代表姓名农户1：姓名 在联合体中土地面积 亩农户2：姓名 在联合体中土地面积 亩项目地及土地权属 (1) 申请造林的土地面积 (亩)及位置(2) 土地权属 (3) 现有土地利用参与

26、项目的声明本申请的签字人，自愿参与林业综合发展项目 联户所有农户代表签字申请填报日期附件5：小组磋商的提纲小组磋商的提纲A. 村干部、自然村组长座谈会a) 主持人：工作小组人员b) 参加人: 10-15 人, 包括行政村干部和自然村组长c) 磋商的主要内容： i. 对所有申请者按以下类型进行分类，并列出每组的申请者名单：- 已经承包了集体荒地和林地的农户 - 有意向承包经营集体所有的荒地和林地的农户 - 已经承包集体林地的农户联合体- 愿意参加项目的低收入户和少数民族户ii. 分析和识别因项目实施可能带来资源使用限制的农户并列出清单iii. 村级实施组织的结构d) 方法：座谈会，磋商内容的展示

27、 e) 主要产出：. 对所有申请者进行分类并列出名单. 可能带来资源使用限制的农户并列出清单. 村级实施组织结构名单B. 小组磋商 a) 主持人：工作小组人员b) 参加人: 村干部、申请参加项目的农户和农户联合体代表。按以下4类农户类型，分别进行小组磋商：- 已经承包了集体荒地和林地的农户 - 有意向承包经营集体所有的荒地和林地的农户- 已经承包集体林地的农户联合体- 愿意参加项目的低收入户和少数民族户c) 磋商的主要内容：- 项目新造林或人工林改造补植适宜的树种或模型- 项目造林或补植措施- 项目林后期管护安排等- 项目实施是否会对相关权益人带来资源使用的限制？将采取哪些应对措施？- 参加农

28、户对项目支持的需求，培训，技术服务等 d) 方法：- 磋商内容的展示- 磋商内容讨论- 填写农户对项目备选模型的选择表、资源使用限制因素及对策分析表e) 主要产出：. 农户对项目备选模型的选择表. 农户资源使用限制因素及对策分析表. 农户对项目支持的需求附件6：农户对项目备选模型的选择表农户对项目备选模型的选择表农户项目模型选择（在以下的备选模型中打勾）设计面积（亩）对项目支持的需求（苗木、培训、技术指导等）签字模型1模型2 .农户1农户2农户3农户4农户5农户6农户7注：模型1的树种、混交模式、管护、预期效益模型2的树种、混交模式、管护、预期效益附件7：资源使用限制因素及对策分析表资源使用限制因素及对策分析表资源使用限制因素 影响的农户减小限制影响的应对措施 附件8：村级项目内容与规模汇总表村级项目内容与规模汇总表项目模型 设计面积 (亩) 参加的农户（联合体）数量（1） 模型1模型1 合计（2） 模型2模型2 合计（3） 模型3模型3 合计