husyom期货从业资格考试《期货法律法规》全真试题.docx

1、husyom期货从业资格考试期货法律法规全真试题-+懒惰是很奇怪的东西，它使你以为那是安逸，是休息，是福气；但实际上它所给你的是无聊，是倦怠，是消沉;它剥夺你对前途的希望，割断你和别人之间的友情，使你心胸日渐狭窄，对人生也越来越怀疑。罗兰2010年5月期货从业资格考试期货法律法规全真试题一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.在我国设立期货交易所，由（）审批。A中国人民银行B全国人大常委会C全国人民代表大会D国务院期货监督管理机构2.期货交易所的管理办法由（）制定。A全国人大常委会B国务院法制办

2、C最高人民法院D国务院期货监督管理机构3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。A甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年B乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年C丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年D丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风

3、险事件。A1年B2年C3年D5年5.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。A期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动6.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A20日B30日C2个月D3个月7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损

4、失由（）承担。A该客户B期货交易所C期货交易所和该客户按比例D期货交易所和该客户共同连带8.会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。A请求权B追偿权C代位权D质押权9.在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。A期货交易所B中国期货业协会C国务院商务主管部门D国务院期货监督管理机构10.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同 （）制定。A期货交易所B中国证监会C中国人民银行D国务院财政部门11.期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（）。A

5、监管会员及客户B指定交割仓库C指定期货保证金存管银行D调整期货交易所收取的保证金标准12.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A3 日B5日C10日D30日13.期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（）。A变更交易所名称B期货交易所分立C股东大会决定解散期货交易所D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则14.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B主持期货交易所的日常工作C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D决定对违规行为的纪律处分15.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A3B5

6、C7D1516.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的_，或有负债低于净资产的_，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A30%；30%B30%；50%C50%；30%D50%；50%17.期货公司单个股东的持股比例增加到_以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到_以上的，应当经中国证监会批准。（）A3%；3%B3%；5%C5%；3%D5%；5%18.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A15日B30日C60日D90日19.期货公司

7、应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A5B10C15D2020.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A3%B5%C7%D15%21.下列选项中属于期货从业人员的是（）。A期货公司的打字员B期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C为期货公司提供中问介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员22.（）负责向通过期货从业资格考试的人

8、员颁发期货从业资格考试合格证明。A期货业协会B中国证监会C期货交易所D期货从业人员所在的期货公司23.（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A中国银监会B中国证监会C期货交易所D期货业协会24.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学 （）以上学历。A专科B本科C硕士D博士25.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。A1B2C3D526.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐

9、人的书面推荐意见。A1B2C3D527.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 （）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A15B30C45D6028.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。A1B2C3D529.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D 1530.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）元以下

10、罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A3万B5万C10万D15万31.证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A1个月B3个月C半年D1年32.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在_年以上，其中至少1人的期货从业时间在_年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在_年以上。（）A3；3；3B3；5；3C5；3；5D5；5；333.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A3000万B5000万C8000万D1亿34.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之

11、日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A15日B30日C3个月D6个月35.期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A会计师事务所B律师事务所C具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所36.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A最高的比例B最低的比例C平均比例D重新调整37.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A重新进行预计负债确认B相应核减净资本金额C相应增加净资本总额D相应增加风险准备金38.经营过程中，根据风险监管指标标

12、准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（）万元。A100B300C500D150039.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。A1B3C5D 1040.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。A现场检查B监管谈话C出具警示函D要求其提供书面理由41.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A公开、公平、公信B公平、公信、公正C公正、公信、公开D公开、公平、公正42.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。A5B7C10D

13、1543.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A6个月B1年C2年D3年或永久44.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。A自身利益优先B公司利益优先C投资者利益优先D确保投资者的利益得到公平的对待45.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，（）。A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下

14、罚金B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金46.国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A3B5C7D1047.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。A过错责任B无过错责任C过错推定D严格责任48.甲期货公司与客户乙签订

15、了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。A应当视为按市价交易B可以视为按市价交易C因指令不明，无法执行该指令D可以拒绝执行49.期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（）。A由证监会对期货交易所进行处罚B由期货交易所承担赔偿责任C由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任D由期货交易所和期货公司共同承担该损失50.在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（）确定。A期货交易所规定的标准B中国证监会规定的标准C国务院规定的标准D期货业协会规

16、定的标准51.某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。A由期货公司自行承担B由期货交易所承担全部的赔偿责任C由期货交易所承担次要的赔偿责任D由期货交易所承担相应的赔偿责任52.下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是（）。A公开B合理C有效D公平53.保障基金管理机构应当以（）的名义设立账户。A保障基金管理机构B保障基金C客户D会员54.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A百分之十B百分之十五C百分之

17、二十D百分之二十五55.有下列（）情形的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A保障基金总额达到5亿元人民币B保障基金总额达到10亿元人民币的C交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力D交易所、期货公司经营管理不善56.期货公司的首席风险官向（）负责。A期货公司董事会B期货公司监事会C中国证监会D公司所在地的证监胡派出机构57.首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。A15日B20日C25日D30日58.首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。A4B5C2D35

18、9.首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A5B10C15D2060.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任（）A董事B普通员工C监事D高级管理人员二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)1.期货交易管理条例的适用范围包括（）。A商品期货合约B金融期货合约C期权合约D国际货物买卖合约2.下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是（）。A甲为个体工商户B乙为某家庭联产承包户C丙为某上市

19、公司D丁为某国有公司3.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A公开B公平C公正D诚实信用4.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。A保证金制度B结算担保金制度C当日无负债结算制度D持仓限额和大户持仓报告制度5.下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。A国家机关和事业单位B证券、期货市场禁止进入者C未能提供开户证明材料的单位和个人D国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员6.根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A期货公司B期货交易所C非期货公司结算会

20、员D中国期货业协会7.申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A注册资本最低限额为人民币3000万元B董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C有符合法律、行政法规规定的公司章程D主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录8.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）监管措施。A撤销其部分期货业务许可B责令停业整顿C关闭其分支机构D指定其他机构托管或者接管9.期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。A不得

21、滥用权利B不得占用期货公司的资产C不得挪用客户保证金和其他资产D不得损害期货公司、客户的合法权益10.下列属于期货业协会履行职责的是（）。A负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流C依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究11.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A变更营业部营业场所申请书B营业部的管理制度文本C变更营业部营业场所的详细计划D对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告12.客户开立账户，应当出具（）

22、等证件。A中国公民身份证明B中国法人资格合法证件C中国某大学的学生身份证明D中国其他经济组织资格的合法证件13.董事会秘书行使下列（）职责。A期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B文件保管C期货交易所股东资料的管理D组织协调专门委员会的工作14.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B股东未按照出资比例行使表决权C报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动15.制定期货从业人员管理办法

23、的目的是（）。A加强期货从业人员的资格管理B规范期货从业人员的执业行为C维护社会期货管理秩序D推动社会主义市场经济的稳定发展16.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。A已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德B最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满D最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格17.下列选项中属于期货从业人员管理办法所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A期货公司B期货交易所的非期货公司结算会员C期货投资咨询机构D为期货公司提供

24、中问介绍业务的机构18.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A责令改正B给予警告C单处或者并处3万元以下罚款D三年内禁止从事期货业务19.依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括（）。A总经理、副总经理B财务负责人C首席风险官D营业部负责人20.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。A具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B通过中国证监会认可的资质测试C具有从事法律、会计业务2年以上经验D具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验21.申请营业部负

25、责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A申请书B任职资格申请表C身份、学历、学位证明D期货从业人员资格证书22.中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A审核材料B考察谈话C询问相关人D调查从业经历23.期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A公司B客户C控股股东D中小股东24.证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A内部控制制度B风险隔离制度C合规、审慎经营原则D独立经营原则25.证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍

26、业务试行办法规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系26.中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A现场检查B非现场检查C书面审查D谈话27.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。A甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D甲隐瞒了期货交易的风险28.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A客户投诉的

27、接待处理方式B违约责任C介绍业务的范围D执行期货保证金安全存管制度的措施29.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C建立动态的风险监控D建立动态的资本补足机制30.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。A合法性B真实性C完整性D准确性31.期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。A分类B流动性C帐龄D可回收性32.期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A月度风险监管报表B年度风险监管报表C按周报送风险监管报表D按日报送风险监管报表33.期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。A职业品德B执业纪律C职业责任D专业胜任能力