外汇数据报送系统资本项目数据报送模块操作手册试用.docx

1、外汇数据报送系统资本项目数据报送模块操作手册试用外汇数据报送系统（资本项目数据报送模块）操作手册（试用版）2013年3月20日1.外汇数据报送系统（资本项目数据报送模块）概况2.操作角色配置及申请说明3.系统登录说明4.报送说明5.外债-双边贷款6.外债-境外同业拆借7.外债-海外代付8.外债-远期信用证9.外债-境外同业存放10.外债-境外联行及附属机构往来11.外债-非居民机构存款12.外债-非居民个人存款13.对外担保14.国内外汇贷款15.境外担保项下境内贷款16.外汇质押人民币贷款17.商业银行人民币结构性存款1. 外汇数据报送系统（资本项目数据报送模块）概况1.1系统开发背景根据国

2、家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知（汇发201236号）和国家外汇管理局关于资本项目信息系统试点及相关数据报送工作的通知（汇发201260号）有关要求，本行须按国家外汇管理局（以下简称外汇局）规定的格式、频率、业务范围报送资本项目相关业务数据。为提高本行数据报送质量、效率，开发本系统完成相关报送工作。1.2系统功能系统报送功能：1.源系统数据采集功能；2.报送数据信息补录功能；3.手工新建报送数据功能（限部分业务）；4、已报送数据修改（删除）功能；5、错误数据反馈修改功能系统控制功能：1. 源系统数据不可修改控制；2. 必填项校验控制；3. 报送记录状态控制1.3系统报送模块涵

3、盖本行现已开展的、符合资本项目数据报送范围的所有业务报送模块，具体包括：外债-双边贷款报送模块外债-同业拆借报送模块外债-海外代付报送模块外债-远期信用证报送模块外债-同业存放报送模块外债-联行及附属机构往来报送模块外债-非居民机构存款报送模块外债-非居民个人存款业务报送模块对外担保业务报送模块国内外汇贷款业务报送模块境外担保项下境内贷款业务报送模块外汇质押人民币贷款业务报送模块商业银行人民币结构性存款业务报送模块1.4报送范围除国内外汇贷款、外汇质押人民币贷款，其他业务数据报送范围均包括外币及跨境人民币业务。2.操作角色配置及申请说明2.1操作角色配置表报送业务（或角色）配置角色备注系统管理

4、员WHSJ0001仅限总行用户资本项目-离岸外汇业务WHSJ0004，WHSJ0011仅限总行用户资本项目-境外联行与附属机构往来WHSJ0003，WHSJ0011仅限总行用户资本项目-同业拆借WHSJ0007，WHSJ0011仅限总行用户资本项目-非居民个人存款WHSJ0008，WHSJ0011仅限总行用户资本项目-商业银行人民币结构性存款WHSJ0003，WHSJ0008，WHSJ0011仅限总行用户资本项目-双边贷款（外国政府转贷款）WHSJ0011资本项目-海外代付WHSJ0006，WHSJ0011资本项目-远期信用证WHSJ0006，WHSJ0011资本项目-对外担保WHSJ0006

5、，WHSJ0011资本项目-非居民机构存款（NRA）WHSJ0003，WHSJ0011资本项目-境外担保项下境内贷款WHSJ0003，WHSJ0011资本项目-国内外汇贷款（不含保理）WHSJ0003，WHSJ0011资本项目-外汇质押人民币贷款WHSJ0003，WHSJ0011资本项目-国内外汇贷款（保理）WHSJ0005，WHSJ0011资本项目-境外同业存放（在岸）WHSJ0003，WHSJ00112.2配置角色说明配置角色说明WHSJ0001系统管理员WHSJ0002查看、补录来源于所有系统数据权限（仅限系统管理员使用）WHSJ0003查看、补录来源于核心系统数据权限WHSJ0004查

6、看、补录来源于离岸系统数据权限WHSJ0005查看、补录来源于保理系统数据权限WHSJ0006查看、补录来源于单证系统数据权限WHSJ0007查看、补录来源于Kondor系统数据权限WHSJ0008查看、补录来源于核心采集机数据权限WHSJ0011查看资本项目菜单权限2.3配置角色申请说明各分行、总行相关部门如需申请新增（变更）报送角色，应汇总填写外汇数据报送系统角色配置申请表（附件1），通过机构邮箱发送总行合规部机构邮箱，由总行合规部统一设置。3.系统登录说明3.1操作环境WINDOWS XP及以上；IE8.0或9.0（暂不支持10.0）3.2网络配置说明Win XP用户进入Internet

7、 协议（TCP/IP）属性设置界面（WIN 7用户进入Internet 协议版本4（TCP/IP）属性设置界面），并将DNS服务器地址设置为：首选DNS服务器：10.100.189.200备用DNS服务器：10.100.189.201然后重启电脑，详见下图。3.3登录网址4.报送说明4.1报送记录状态报送系统中报送记录状态分为：“待补录”、“待报送”、“已报送”、“错误反馈”四种状态。待补录：业务系统中数据自动采集到报送系统后，形成报送记录，如报送记录中数据不完整，则显示为“待补录”状态。该状态记录，柜员可直接进行补录操作。待报送：“待报送”状态记录分为多种情况。一是业务系统中数据自动采集到报

8、送系统后，形成报送记录，如报送记录数据完整，则显示为“待报送”状态；二是“待补录”状态报送记录，经柜员补录操作完成并提交成功后，报送状态显示为“待报送”；三是对“已报送”、“错误反馈”状态数据进行修改或删除操作后，报送记录状态显示“待报送”状态。已报送：“待报送”数据成功发送外汇局后，显示为“已报送”状态。错误反馈：外汇局对“已报送”数据核查发现错误后的反馈状态。4.2数据来源及配套操作补录：报送系统中大部分报送业务数据，直接采集于我行在岸核心系统、离岸核心系统、国贸系统、外汇交易系统等业务系统，形成待补录数据，其中无法采集到的字段信息，采用人工方式进行补录。手工添加：个别业务采用纯手工添加方

9、式在报送系统报送界面中新增业务数据进行报送，这些业务包括：双边贷款、在岸TT项下海外代付、离岸海外代付、离岸同业存放、离岸联行及附属机构往来、信开项下对外担保。4.3操作类型报送记录操作类型包括：新建（A）、修改（C）、删除（D）三种操作类型。新建：操作类型代码A。报送记录第一次生成后，显示为该操作类型。修改：操作类型代码C。对“已报送”状态报送记录选择操作类型为“C”后，可对其报送信息进行修改。应注意的是，仅可对手工添加的报送记录和补录的字段进行修改操作，由报送系统采集业务数据自动形成的报送记录和字段，原则上除系统自动形成的修改操作以及总行明确规定须人工修改的业务外，不得人为主动发起修改操作

10、。如因系统原因，系统无法自动进行修改操作且必须主动发起修改操作的，须经所在分行外汇管理部门批准后方可操作，分行外汇管理部门应对该类操作进行登记备查。删除：操作类型代码D。对“已报送”状态报送记录选择操作类型为“D”后，可对该报送记录进行删除。应注意的是，删除报送记录必须注明原因。此外，仅可对手工添加的报送记录进行删除操作，由报送系统采集业务数据自动形成的报送记录，原则上除系统自动形成的删除操作外，不得人为主动发起删除操作。如因系统原因，系统无法自动进行删除操作且必须主动发起删除操作的，须经所在分行外汇管理部门批准后方可操作，分行外汇管理部门应对该类操作进行登记备查。5.外债-双边贷款双边贷款是

11、指中国政府向外国政府举借的官方信贷（原为“外国政府贷款”）。根据国家外汇管理局与财政部的相关规定，双边贷款的数据由其境内转贷行负责报送。双边贷款数据实行每日逐笔报送。5.1签约信息内容明细报送方式手工添加报送功能描述实现双边贷款的合约基本信息报送。数据补录说明双边贷款业务需在每笔业务入账后逐笔全手工报送。进入双边贷款签约信息后，需点选界面上的“添加”键，并根据实际业务情况填写各项业务要素。债务类型：从下拉菜单中选择“双边贷款”；签约日期：填写签署双边贷款协议的具体日期；起息日：填写起息日，以提款日为准；签约币种：外债合同约定的币种；签约金额：双边贷款协议中列明金额；到期日：填写到期日；是否浮动

12、利率：从下拉菜单中选择；年化利率值：外债的年化利率。若为浮动利率，应该按照该笔外债签约日期当天的浮动利率条件计算年化利率值。如利率为3.21%，则应填写0.0321；债权人代码：如果债权人为银行，应填写8位或11位的SWIFT CODE；如果债权人类型为“政府”、或“中央银行”时，或者当债务类型为“货币市场工具”或“债券和票据”或“非居民个人存款”时，应在外汇局编制的部分债权人代码表中选择债权人代码；否则为空。 如果债权人为“非银行金融机构”或“国际金融组织”，应优先填写SWIFT CODE；债权人中文名称和英文名称：填写债权人中文名称或英文名称，分别填写；债权人类型代码：根据实际情况从下拉菜

13、单中选择；债权人总部所在国际（地区）代码：从下拉菜单中选择债权人总部所在地区；债权人经营地所在国际（地区）代码：从下拉菜单中选择债权人经营地所在地区；是否有利息本金化条款：如有则选“是”，否则选“否”；是否经外汇局特批不需占用短债指标：标识该笔债务是否为外汇局单独发文特批无需占用短期外债余额指标，默认为“否”；项目名称：该笔外债对应的项目名称；备注：需要说明的备注事项。注意事项如需删除签约信息，须首先将其下属所有变动信息删除后，方可进行删除操作。“债权人代码”为非必填项，当外汇局对其设置一定校验规则，请分行尽可能填写。操作界面截图5.2变动信息内容明细报送方式手工添加（需在签约信息界面上选择对

14、应签约信息后点击“变动信息”手工添加或修改变动信息）报送功能描述实现双边贷款的交易信息报送 。 在填写签约信息后，需根据实际入账情况手工添加提款变动信息。如为一笔业务下多次提款、付息、付费等资金变动。数据补录说明进入双边贷款签约信息页面后，先查询到前期已报送签约信息的业务，选中该笔业务后点选“变动”，进入界面后再点选“添加”，并根据实际业务情况填写各项业务要素。 银行业务参号：填写该笔业务在我行的业务编号； 变动类型：银行根据实际情况自行对同一笔债务下现汇提款、实物提款、利息本金化、还本、付息、付费、付罚金、减免本金、减免利息等外债变动信息选择对应类别。从下拉菜单中选择“提款”、“付息”等；

15、变动日期：填写发生变动的日期； 变动币种和变动金额：填写变动币种和变动金额； 公允价值：无需填写。注意事项操作界面截图6.外债-境外同业拆借（*）境外同业拆借是指境内银行从境外银行融入短期资金形成的负债。境外同业拆借数据实行每日逐笔报送。（“*”代表是指总行报送项目，下同。）6.1签约信息报送内容明细报送方式补录报送功能描述实现本行与所在地在境外的同业机构开展的，拆入外币资金业务的交易合约信息的报送。数据补录说明系统可自动采集字段：操作类型、外债编号、债务人代码、债务类型、起息日、签约币种、签约金额、到期日、是否浮动利率、年化利率值、是否有利息本金化条款。需补录字段：债权人中文名称、债权人英文

16、名称、债权人类型代码、债权人经营地所在国家、债权人总部所在国家。注意事项如需删除签约信息，须首先将其下属所有变动信息删除后，方可进行删除操作。操作界面截图补录前：补录后：6.2变动信息报送内容明细报送方式补录报送功能描述实现与所在地在境外的同业开展的，拆入外币资金业务后发生的，起息日本金提取、到期日还本付息的变动信息报送。数据补录说明系统可自动采集字段：操作类型、外债编号、银行业务参号、变动编号、变动类型、变动日期、变动币种、变动金额。需补录字段：无。注意事项操作界面截图7.外债-海外代付海外代付是指境外金融机构代境内银行支付后形成的境内银行对境外金融机构的负债。海外代付数据实行每日逐笔报送。

17、7.1海外代付（在岸非TT项下）7.1.1签约信息内容明细报送方式补录报送功能描述实现海外代付（在岸非TT项下）合约信息的报送。业务报送的范围：进口信用证、进口代收项下海外代付确认交易。国贸系统原始交易名称：签约信息：IMLC_信用证代付确认、IMLO_代收代付确认；签约信息修改：IMLC_信用证代付确认、IMLO_代收代付确认。代付行条件：代付行SWIFT BIC第五第六位不为CN的业务，或代付行SWIFT BIC第五第六位为CN但第九至十一位为OSA或OBU的业务。数据补录说明系统可自动采集字段：外债编号、债务人代码、债务类型、起息日、签约币种、签约金额、到期日、年化利率值、债权人代码、申

18、请人代码、申请人名称、承继的远期信用证承兑银行业务参号、债权人英文名称；需补录字段：债权人类型代码、是否浮动利率、债权人中文名称、债权人总部所在国家（地区）代码、债权人经营所在国家（地区）代码、是否经外汇局特批不需占用指标、备注。注意事项如需删除签约信息，须首先将其下属所有变动信息删除后，方可进行删除操作。操作界面截图7.1.2变动信息内容明细报送方式补录报送功能描述实现海外代付（在岸非TT项下）交易信息的报送业务报送的范围：进口信用证、进口代收海外代付业务项下付款与闭卷交易。国贸系统交易名称：PYMT_信用证付款、PYMT_代收付款、PYMT_零星支付、IMLC_信用证闭卷、IMLC_信用证

19、闭卷_BR、IMCO_代收闭卷、IMCO_代收闭卷_BR、IMLC_信用证闭卷（人民币）、IMCO_代收闭卷（人民币）。代付行条件：代付行SWIFT BIC第五第六位不为CN的业务，或代付行SWIFT BIC第五第六位为CN但第九至十一位为OSA或OBU的业务。数据补录说明系统可自动采集字段：外债编号、变动编号、银行业务参号、变动币种、变动金额；需补录字段：变动类型、变动日期、公允价值、备注。注意事项如代付金额发生修改，应手工对变动信息进行修改，系统将不会自动产生修改信息。PYMT_零星支付交易画面中，新增“付款类型”栏位，选择项（必选）为：正常付款、付费、退款。闭卷交易仅向平台传输待补录记录

20、，部分系统采集或赋值字段为空。操作界面截图7.2海外代付（在岸TT项下）7.2.1签约信息内容明细报送方式手工添加报送功能描述实现海外代付（在岸TT项下）合约信息的报送。数据补录说明进入海外代付签约信息后，需点选界面上的“添加”键，并根据实际业务情况填写各项业务要素。债务类型：从下拉菜单中选择“海外代付”；申请人名称：填写代付申请人名称；是否浮动利率：从下拉菜单中选择；起息日：填写或选取代付起息日；到期日：填写或选取代付到期日；债权人中文名称和英文名称：填写代付银行中文名称或英文名称，两者填其一即可。债权人总部所在国际（地区）代码：从下拉菜单中选择代付银行总部所在地区；是否经外汇局特批不需占用

21、短债指标：如签约币种为人民币，或代付期限为90天（含）以下，则此处选择“是”。否则选“否”；签约金额：申请代付金额；签约币种：申请代付币种；年化利率值：我行对申请人报价的年化利率值，如利率为3.21%，则应填写0.0321。申请人代码：代付申请人组织机构代码；债权人代码：代付行8位或11位SWIFT BIC。如为我行或同业的离岸业务部，需完整填写11位，如SPDBCNSHOSA。债权人类型代码：根据代付行实际情况从下拉菜单中选择。债权人经营地所在国际（地区）代码：从下拉菜单中选择代付银行经营地所在地区；承继的远期信用证承兑银行业务参号：无需填写。注意事项如需删除签约信息，须首先将其下属所有变动

22、信息删除后，方可进行删除操作。操作界面截图7.2.2变动信息（提款）内容明细报送方式手工添加（需在签约信息界面上选择对应签约信息后点击“变动信息”手工添加或修改变动信息）报送功能描述实现海外代付（在岸TT项下）提款信息的报送。在填写签约信息后，需根据实际入账情况手工添加提款变动信息。如为一笔业务下多次提款，需添加多笔提款变动信息。数据补录说明 TT项下海外代付业务需逐笔全手工报送提款信息。进入海外代付签约信息后，先查询到前期已报送签约信息的业务，选中该笔业务后点选“变动”，进入界面后再点选“添加”，并根据实际业务情况填写各项业务要素。 银行业务参号：填写该笔代付业务在我行的业务编号； 变动类型

23、：从下拉菜单中选择“提款”，原则上选择“提款-资金”； 变动日期：填写起息日； 变动币种和变动金额：填写代付币种和代付金额； 公允价值：无需填写。注意事项操作界面截图7.2.3变动信息（还款）内容明细报送方式手工添加（需在签约信息界面上选择对应签约信息后点击“变动信息”手工添加或修改变动信息）报送功能描述实现海外代付（在岸TT项下）还款信息的报送。TT项下海外代付还款后，需根据实际入账情况手工添加还款变动信息。如为一笔业务下多次还款，需添加多笔还款变动信息。数据补录说明TT项下海外代付业务需逐笔全手工报送向代付行还款的信息。添加还款信息的方式同7.2.2变动信息（提款），其中还代付行本金、还代

24、付行利息、支付代付行费用（如有）、支付代付行罚息（如有）需分开逐笔报送。银行业务参号：填写该笔代付业务在我行的业务编号； 变动类型：根据实际情况从下拉菜单中选择“还本”、“付息”、“付费”（如有）和“付罚金”（如有）； 变动日期：填写代付到期日； 变动币种和变动金额：填写偿还币种和偿还金额； 公允价值：无需填写。注意事项操作界面截图7.3海外代付（离岸）（*）7.3.1签约信息内容明细报送方式手工添加（同TT项下海外代付）报送功能描述实现海外代付（离岸）合约信息的报送。数据补录说明所有字段均需手工添加。相关字段报送要求应参照最新银行资本项目数据采集规范。注意事项如需删除签约信息，须首先将其下属

25、所有变动信息删除后，方可进行删除操作。操作界面截图7.3.2变动信息内容明细报送方式手工添加报送功能描述实现海外代付（离岸）交易信息的报送。数据补录说明所有字段均需手工添加。相关字段报送要求应参照最新银行资本项目数据采集规范。注意事项操作界面截图8.外债-远期信用证远期信用证是指境内银行因承兑受益人为非居民的非即期支付的信用证所形成的负债。远期信用证包括承兑信用证和延期付款信用证。境内银行承担第一付款责任的延付保函，如果产生了实际而非或有的外债，也应报送在远期信用证项下。远期信用证数据实行每日逐笔报送。8.1签约信息内容明细报送方式补录（离岸开出信用证也需分行补录）报送功能描述实现远期信用证开

26、证合约信息的报送。业务报送的范围：进口信用证承兑交易。国贸系统原始交易名称：签约信息：IMLC_信用证承兑；签约信息修改：IMLC_信用证补换单、IMLC_信用证拒付与退单、IMLC_延期付款确认。数据补录说明系统可自动采集字段：外债编号、债务人代码、债务类型、开证申请人名称、起息日、签约币种、签约金额、到期日、债权人代码、开证申请人代码、申请人名称、债权人英文名称；需补录字段：债权人类型代码、债权人中文名称、债权人总部所在国家（地区）代码、债权人经营所在国家（地区）代码、是否经外汇局特批不需占用指标、备注。注意事项如需删除签约信息，须首先将其下属所有变动信息删除后，方可进行删除操作。操作界面

27、截图8.2变动信息报送内容明细报送方式补录报送功能描述实现远期信用证交易信息报送。业务报送的范围：远期承兑进口信用证的余额变动交易。国贸系统交易名称： PYMT_信用证付款、IMLC_信用证代付确认、PYMT_零星支付、IMLC_信用证闭卷、IMLC_信用证闭卷_BR 、IMLC_信用证闭卷（人民币）、IMLC_信用证无偿放单。数据补录说明系统采集或赋值字段：外债编号、变动编号、银行业务参号、变动币种、变动金额；手工补录字段：变动类型、变动日期、公允价值、备注。注意事项如信用证承兑金额发生修改，应手工对变动信息进行修改，系统将不会自动产生修改信息。PYMT_零星支付交易画面中，新增“付款类型”

28、栏位，选择项（必选）为：正常付款、付费、退款；闭卷、无偿放单等交易仅向平台传输待补录记录，部分系统采集或赋值字段为空。操作界面截图9.外债-境外同业存放（*）境外同业存放是指境外银行在境内银行的存款，境外同业存放主要是用于日常资金往来。境外同业存放数据实行每日逐笔报送。9.1境外同业存放（在岸）9.1.1签约信息内容明细报送方式补录报送功能描述实现境外中央银行或商业银行在我行在岸存款的开户信息报送。数据补录说明系统可自动采集数据：债务类型、起息日、签约币种、是否浮动利率、年化利率值、债权人中文名、债权人英文名、债权人经营地所在国家（地区）代码及是否经外汇局特批无需占用指标 需补录数据：债权人代

29、码、债权人类型代码以及债权人总部所在国家（地区）代码注意事项如需删除签约信息，须首先将其下属所有余额信息删除后，方可进行删除操作。操作界面截图补录前： 补录后：9.1.2余额信息报送内容明细报送方式不提供补录、手工添加功能，仅提供查询功能。报送功能描述实现境外中央银行或商业银行在我行在岸存款的余额变动信息报送。数据补录说明系统可自动采集数据：银行账号、外债余额、变动编号及变动日期。无需补录数据。注意事项操作界面截图9.2境外同业存放（离岸）（*）9.2.1签约信息内容明细报送方式手工添加报送功能描述实现境外中央银行或商业银行在我行离岸存款的开户信息报送数据补录说明所有字段均需手工添加。相关字段报送要求应参照最新银行资本项目数据采集规范。注意事项如需删除签约信息，须首先将其下属所有余额信息删除后，方可进行删除操作。操作界面截图9.2.2余额信息内容明细报送方式手工添加报送功能描述实现境外中央银行或商业银行在我行离岸存款的余额变动信息报送。数据补录说明所有字段均需手工添加。相关字段报送要求应参照最新银行资本项目数据采集规范。注意事项操作界面截图10.外债-境外联行及附属机构往来（