证券从业考试真题.docx

1、证券从业考试真题个符合）的证券从业考试真题一、单项选择题（本类题共 60小题，每题0. 5分，共30分。每小题的四个选项中，只有题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1. 1992年年初，人民币特种股票即 B股在（）证券交易所上市。A.香港B.深圳C.上海D.纽约2新中国证券市场的建立始于（ ）。A.1982 年B.1986 年C.1990 年D.1991 年3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（A.优先股B.B股C.另一种证券D.基金4.信用交易是投资者通过交付（ ）取得经纪商信用而进行的交易。A押金B.股本C.资金D.保证金5 .证券公司经营证

2、券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民 币（）元。A.3000 万B.5000 万C.1亿D.5亿6证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。A.市场指数的风险度B.市场价格的风险度C市场价格的波动性D.市场指数的波动性7. 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（ ）为成交价。A.中间价B 距前收盘价最近的价位C.可实现最大成交量的价格D.使未成交量最小的申报价格8.客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，这种委托是（ ）。A.电话委托B.当面委托C市价委托D.限价委托9.

3、上海证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为 0. 005元人民币。A.权证交易B.债券质押式回购交易C.债券买断式回购交易D.基金交易10.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.净价交易B.市价交易C全价交易D.买卖价交易11.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.会员优先12. 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间。A.9: 209: 35B.9: 15 9: 25C.9: 25 9: 35D.14: 5715: 0013. 市场所有参与者可以提交成交

4、申报申请按指定的价格与（ ）全部或部分成交，交易主机按 时间优先顺序配对成交。A.意向申报B.双边报价C.成交申报D.定价申报14.证券市场的退市风险警示制度是从（ ）开始实施的。A.2003年4月2日B.2003年4月3日C.2003年5月8日D.2004.年I月1日15.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（ ）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月16.在深圳证券交易所，当（ ）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前 I分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。A.收盘集合竞价不能

5、产生收盘价B.通过集合竞价的方式产生C.当日无成交D.当日有成交的17.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ）。A. 10分钟B. 30分钟C.60分钟D.90分钟18. 固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向（ ）家被询价方询价，被询价方接受询价时 提出的报价采用确定报价。A.10B.5C.3D.119. 客户作为委托合同的另一方，在享受权利的同时必须承担的义务不包括（ ）。A.了解交易风险，明确买卖方式B.按规定缴存交易结算资金C.采用正确的委托手段D.根据自身承受能力只接受部分交易结果20. 买卖成

6、交后，证券经纪商应当按规定制作（ ）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项 和证券及时交付给客户签收。A.成交说明书B.成交清单C.买卖成交报告单D.委托说明书21 .境内法人申请开立证券账户时，客户填写（ ）,并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。A.自然人证券账户注册申请表B.机构证券账户注册申请表C.证券账户注册资料查询申请表D.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表22 .自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或 B股托管机构）出具的原（）。A.证券账户冻结证明B.证券

7、账户结算证明C.资金账户冻结证明D.资金账户结算证明23.在（）,营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A.认知阶段B.情感阶段C.犹豫阶段D.最终行为阶段24.（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A.客户服务B.客户咨询C.客户招揽D.客户反馈25. 发行人和主承销商应在网上发行申购日（ ）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A.1B.3C.5D.1026.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自

8、动增加相应的股数。A.有偿送股比例B.约定送股比例C.有效送股比例D.无偿送股比例27.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（ ）。A.分公司系统B.结算系统C.互联网D.交易系统28开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（ ）。A.基金资产净值B.每份基金份额面值C.基金份额累计净值D. 每百份基金份额净值 .29.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A.配股公告日B 配股登记日C.配股公告日后一天D.配股登记日后一天30.对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指

9、导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施 行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A.3B.10C.15D.3031 .具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是（ ）。A.银行间市场的自营买卖B.柜台自营买卖C.交易系统自营买卖D.债券市场自营买卖A.经纪客户的资金B.证券交易准备金C.监管机构下拨的资金D.自有或依法筹集可用于自营业务的资金33.证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的（ ）。A.5%B.30%C.100%D.500%34.下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是（ ）。A

10、.公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况B.公司生产经营的外部条件发生的重大变化C.公司发生亏损或损失D.持有公司5河上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化35. 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（ ）。A集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称36. 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过2亿元；参与多个集合

11、计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。A.5% 10%B.5% 15%C.10% 15%D.15% 25%37 .集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A.5B.10C . 15D. 3038上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）。A.上月资产总值B.上月资产市值C上月资产净值D.上月资产平均值39. 证券公司从事证券资产管理业务， 接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，

12、没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。、A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C 1倍以上10倍以下D. 1倍以上15倍以下40.证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ）,讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A财务状况B.投资业绩C.管理能力D.业务资格41 .客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。A.级B.二级C.三级D.初始42.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。A维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格+利息及费用）B.维持担保比例=（现金+信用证券账户

13、内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X市价）C.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买人金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用）D.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融券卖出金额+融券买人证券数量X市价+利息及费用）43证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。A.信用交易证券交收账户B.信用交易专用证券结算账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户44证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。A.净值B.市值C.面值D.发行价格45.证券公

14、司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A.10B.15C.20D.3046.下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。A.证券公司监督管理条例B.融资融券交易风险揭示书C.证券公司融资融券业务试点管理办法D.关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见47.客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（ ）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。A.同期金融机构贷款基准利率B.同期金融机构活期存款基准利率C同期银行存款准备金率D.同期金融机构1年期存款基准利率

15、48.客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是（ ）。A客户信用证券账户B.客户信川资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户49. 全国银行间债券市场债券交易管理办法 规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经 （）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国银行业监督管理委员会50.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算

16、有限责任 公司托管的自营债券总额的（ ）OA.20% 20%B.200% 20%C.20% 200%D.200% 200%51.上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券（ ）进行申报。A.到期价（净价）B.到期现价（净价）C.到期购回价（全价）D.到期购回价（净价）A.500,1000B.1000,50000C.1000,10000D.5000,1000053. 全国银行间市场买断式回购中， （）负责买断式回购交易的日常监测工作。A.同业中心B.中国人民银行C.中国银行业监督委员会D.中央国债登记结算有限责任公司54.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质

17、债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（ ）的一方。A.质权B.抵押权C.处置权D.所有权55.下列选项中，不属于证券交易的结算流程的是（ ）。A.清算B.证券委托C.发送交收结果D.证券交收和资金交收56.某结算参与人3月买人证券总金额为 200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。A.10000B.13333C.18182D.200000057.接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（ ）,作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各

18、结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处 理。A.第二日B.当日日终C.次一营业日D.当日15: 57前58 由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是（ ）。A.流动性风险B.本金风险C.价差风险D.操作风险59根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法 ，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（ ），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。A.20%B.25%C.30%D.50%60.结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的 20

19、日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A.每年B.每月C.每星期D.每季度二、多项选择题（本类题共 40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）1下列关于定期交易的特点，说法不正确的有（ ）。A.市场为投资者提供了交易的即时性B.交易过程中可以提供更多的市场价格信息C.批量指令可以提供价格的稳定性D.指令执行和结算的成本相对比较低2 下列关于交易型开放式指数基金的说法，正确的有（ ）。A.追踪的是实际的物价指数B.代表的是一篮子股票的投资组合C.可以在证券交易所挂牌上市交易D.可以进行基金份额的申购和赎回3.

20、 下列关于权证的说法，不正确的有（ ）。A.权证的发行人只能是基础证券的发行人B.权证具有期权的性质，也有交易的价值C.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或 以现金结算方式收取结算差价D.我国目前的权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易4. 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。A.为他人提供担保B.新闻出版业C.安排证券上市D.发布对证券价格进行预测的文字和资料5. 从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.A股B.B股C.权证D.证券投资基金6 .中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

21、是指中国证券登记结算有限责任公司委 托代理证券账户开户业务的（ ）。A.保险公司B.商业银行C.证券公司D.中国结算公司境外 B股结算会员7. A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可用于买卖（ ）等各类证券。A.权证B.债券C上市基金D.人民币普通股票&深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（ ）。A.自动托管B.随处通买C.哪买哪卖D.转托不限9. 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。A. A股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币B. B股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低

22、于 30万美元C. 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份，或者交易金额不低于 300万元人民币D. 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1万手，或者交易金额不低于 1000万元人民币10. 意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（ ）。A.证券账号B.本方交易单元代码C.买卖方向D.证券代码11.上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.最近3年连续亏损B. 在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2个月C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会2年连续亏损责令改正，

23、对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2个月12证券交易所可以决定停牌的情况有（ ）。A.证券交易出现异常波动的B.对涉嫌违法违规交易的证券C.证券上市期届满D.上市公司披露定期报告、临时公告13下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（ ）。A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B.有关资产组合的评价和推荐C.有关股票市场变动态势的商情报告D.经济前景的预测分析和展望研究14. 证券交易具有的（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过 程。

24、A.交易过程的保密性B.交易方式的特殊性C.交易规则的严密性 D .操作程序的复杂性15.证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（ ）实际上起到了投资者教育的作用。A.风险揭示书B.证券交易委托代理协议书C.客户须知D.客户交易结算资金第三方存管协议书16. 在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（ ）。A.代理人B.授权人C.委托人D.受托人17.关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（A.每一有效申购单位配一个号B. 申购日后的第一个交易日 （T+ 1日），由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金 冻结处理C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者

25、按其有效申购量认购股票D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股18.上海证券交易所市场 A股和B股送股日程安排不同的日期有（ ）。A.T日B.T+ 3 日C.T- 1 日D.T+ 6 日19.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（ ）。A.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码B.向结算公司提交网络申请C.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名D.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票20.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由

26、发行 人根据（）确定。A.持有人要求B.公司财务情况C.流通股价格D.可转债的存续期21. 证券公司的自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由 相关人员签字确认后存档。A.风险限额B.业务授权C.资产配置D.自营规模承受的风险限额等。A.损益B.现金流C.资本充足D.资产、负债23. 证券自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中有如（ ）行为可能使证券公 司受到 法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.投资决策失误B.操纵市场C.操作失误D.从事内幕交易24.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。A.没有

27、违法所得或者违法所得不足 10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款B. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3万元以上10万元以下的罚款C. 没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上3倍以下的罚款D.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可25.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 500万元C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产26.下列（）情况下，证券公司可以根

28、据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户C.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户27.证券公司将委托资产投资于（ ）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。A.本公司B.资产托管机构C.与本公司有关联方关系的公司D.与资产托管机构有关联方关系的公司28 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。A.参与金额（比例）B.收益分配

29、和责任分担方式C.本集合计划开始运作的条件和日期D.在集合计划存续期内不得退出的承诺29. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。A. 经营证券经纪业务已满 2年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B.公司治理健全，内部控制有效C. 财务状况良好，最近 2年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6个月净资本均在12亿元以 上D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排30.证券持有人对证券发行人的权利，是指（ ）。A.配售股份的认购权利B.请求分配投资收益的权利C.请求召开证券持有人会议的权利D.参加证券持有人会议、提案、表决的权利31. 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、 对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（ ）的可能性。A.盈利能力下降B.资产流动性不足C.业务管理风险加大D.净资本规模和比例不符合监管规定32 可作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有（ ）。A.股东人数不少于 4000人B.在交易所上市交易满 6个月C. 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%D