ISO14001审核检查表.docx

1、ISO14001审核检查表环境管理体系内审检查表受审核部门:管理层编制人/日期：08.4。2批准人/日期：08。4。2审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：08。4。2审核员:ISO 14001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.2环境方针环境方针的制定是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针的内容环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响?环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺,对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架环境方针的传达与管

2、理如何向全体员工传达的？采取了哪些方式？询问员工，看员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？环境方针是否得到实施检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？环境方针的评审与修订是否有定期评审环境方针的规定？最高管理者是否定期评审过环境方针？如何对环境方针进行修订？评审、修订的依据是什么？注: “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合,严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。环境管理体系内审检查表受审核部门:管理层编制人/日期：08。4.2批准人/日期：08。4.2审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期:08。4。2审

3、核员：ISO 14001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.4。1资源,作用，职责和权限是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限是否有清晰的组织结构图?相关职能部门或岗位的环境职责是否得到规定并形成文件？受审部门的环境职责是什么？最高管理者的职责、权限是否明确了最高管理者的各项职责？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？管理者代表的职责权限管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？是否向最高管理者报告环境管理体系析运行情况？管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术

4、和财务资源？提供资源的途径是否明确?承担管理职责的人员，如何表明其对环境绩效持续改进的承诺?管理者如何参与和支持环境活动？有关职责、权限是如何传达到位的各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责权限？各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系?环境管理体系内审检查表受审核部门:管理层编制人/日期：08。4.2批准人/日期：08.4.2审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期:08.4.2审核员：ISO 14001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.5.5内部审核组织是否建立了环境管理体系审核程序文件化

5、是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？内部审核方案的策划是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法?年度内审方案是否经管理层批准?年度内审方案是否发给有关部门？是否按年度内审方案的计划实施了审核？内部审核的实施是否制定了内审实施计划?内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？审核是否由非从事受审活动的人员进行？审核员是否经过培训，并取得了资格证?审核是否抓住了关键环节(部门、设备、活动）和重大环境因素？审核用检查表是否充分、符合要求?审核报告的内容是否全面？能否说明环境管理体系的符合性和有效

6、性？对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施?采取的纠正措施是否按期完成。对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录。验证结果是否报告了相关部门。环境管理体系内审检查表受审核部门：管理层编制人/日期：08.4。2批准人/日期：08。4。2审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：08。4.2审核员:ISO 14001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4。6管理评审是否有定期进行管理评审的规定评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间进行管理评审？管理评审是否由总经理亲自主持？受审核部门应为管

7、理评审提供什么资料管理评审的输入是否充分受审核部门应为管理评审提供什么资料？管理评审的输入是否包括下列内容：内、外部质量审核结果.环境方针、目标、指标、管理方案实施情况。重大事故调查处理情况.不符合、纠正和预防措施实施情况。相关方的投诉，建议及其要求.监视和测量情况报告；法规及其他要求符合性报告。来自管理者代表的关于环境管理体系总体运行情况的报告;来自各部门经理关于局部有效性的报告。环境因素识别与评价的总结报告。可能引起环境管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整,市场的变化等。改进的建议。环境管理体系内审检查表、受审核部门：行政物流部编制人/日期：批准人/日期:审核准则

8、：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员:ISO 14001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4。3.2法律与其他要求是否建立并保持了识别、获得和更新法律与其他要求的程序程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？程序是否明确了获得法规的渠道？程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？适用于本公司的法规和其他要求有哪些受审部门适用的法规有哪些是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？受审部门适用的法规有哪些？法规信息是否及时变更由谁负责？做得

9、如何?如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解?员工是否意识到不遵守法规的后果？本组织的守法情况及守法证明性文件过去、现在有无违法？各项环境标准是否清楚？有无违背情况？有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验收报告，污染物监测数据等?环境管理体系内审检查表受审核部门：行政物流部编制人/日期：08。4.2批准人/日期：08。4。2审核准则:ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期:08。4.2审核员：ISO 14001 条款检查内容是否适用参考文件检查

10、方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4。3.3目标、指标和方案如何监督方案的实施由谁负责方案的监督？如何验证方案实施的效果？方案能否保证目标和指标的实现是否存在一个评审方案的过程？是否所有的目标和指标都有相应的方案？有关人员是否参与方案的制定？是否及时修订方案什么情况下修订方案？是否进行过修订？4。4。2能力， 培训和意识是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划是否根据需要修订培训计划应接受培训的人员是否都经过了培训需求量如何确定的,是否考虑到职责、能力、文化程度以及面临的环境因素的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？组织是否根据培训需求制定了培训计划?

11、有没有进行环境方针、目标和指标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？对从事特殊工作的人员（包括可能具有生大环境影响岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定？对内审员是否进行了培训？对临时工是否进行了培训?受审部门员工培训情况如何？环境管理体系内审检查表受审核部门：行政物流部编制人/日期：08.4。2批准人/日期：08。4.2审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：08。4。2审核员：ISO 14001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4。5.3不符合，纠正和预防措施是否建立了不符合、纠正和预防措施的文件化

12、程序？程序中对不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明确?由哪个部门组织调查不符合的原因和确定纠正和预防措施并实施？是否包含对不符合进行应急处理的内容?是否饮食对不符合的原因进行调查的内容？是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？不符合的调查和处理是否得到实施?纠正与预防措施程序是否得到实施？对发生的不符合是否采取了紧急应变措施?对已发生的不符合和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施?采取纠正和预防措施之前，是否对问题的重要性及采取纠正和预防措施伴随的环境影响进行了评估？措施是否与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应？纠正措施的实施效

13、果如何？能否防止不符合的再发生？对潜在的不符合是否进行了原因调查，是否采取了预防措施？所有措施是否完成？是否有效？有无记录？环境管理体系内审检查表受审核部门：生产部编制人/日期：08.4。2批准人/日期:08。4.2审核准则:ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：08.4.2审核员:ISO 14001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4。4.6运行控制是否确定了与重大环境因素有关的运行与活动重大环境因素有哪些？与其相关的运行与确定了吗？受审部门与重大环境因素有关的运行与活动有哪些?如何确定的？何时确定的？对确定了的与重大环境因素有关的运行与活动

14、是否进行了策划,是否有程序之类的规定对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定了保持了管理程序？组织所使用的产品和服务中已识别的重大环境因素是否规定了管理规定？与环境有关的设备,是否有日常管理规定？是否有原材料供应的环境影响评价程序？化学品和设备入厂前是否评价?有无程序？运行程序是否有运行准则之类的内容?对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？运行控制是否充分？能否达到控制重大环境因素的目的？运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。有关程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？环境管理体系内审检查表受审核部门:生产部编制人/日期:08。4.2批准人

15、/日期：08.4。2审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：08。4。2审核员：ISO 14001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.4。6运行控制运行控制程序的执行情况员工是否了解运行标准?实际动作是否严格按程序、作业指导书执行？是否超越控制界限？是否按要求记录?有关的运行记录是否证明其遵守程序?是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境信息？噪音管制车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些?噪声防治设施和方法有哪些?有无社区居民投诉？化学品管制化学品的保管状况怎样？是否按要求使用化学品？使用中是否存在渗漏

16、情况?有无搬运过程中防泄漏的规定?是否对员工进行了关于油类及危险物质的培训？废弃物管理废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制?确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？是否有危险废弃物？如有，则如何控制？环境管理体系内审检查表受审核部门：生产部编制人/日期：08.4。2批准人/日期：08.4.2审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期：08.4。2审核员：ISO 14001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查污水管理污水法定排放标准及内部排放标准是多少？污水排放源有哪些?确认工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排入点、地下渗透点等）.废水处理设施及其运行状况如何？污水中有无法定有害物质？如有,怎么样控制？污水池有无渗漏的可能性？废气管理大气污染源（烟、尘排放）有哪些？受审核部门的大气污染源有哪些？控制情况如何?确认大气污染防治及其他法律法规等是否明确？有无须申报登记的大气污染物排放?能源、资源管理有无节约能源、资源的规定？采取了哪些节约能源、资源的措施？