江西省2016年下半年基金从业资格：期权合约的类型试题.docx

1、江西省2016年下半年基金从业资格：期权合约的类型试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。_ A：人员推销 B：营业推广 C：广告促销 D：公共关系 2、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是_。 A交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或

2、后端收费模式 C定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用3、我国目前只能由_担任基金管理人。 A商业银行 B基金管理公司 C基金注册登记机构 D证券公司 4、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有_。 A注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人5、基金交易费中，由证券公司向基金收取

3、的是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费 6、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过_。 A5% B10% C20% D30% 7、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告 8、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定_ A：提前终止基金合同 B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人 9、基金管理公司董事会中应当至少有_的独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 10、封闭式基金要上市交易

4、需要满足的条件包括_。 A基金的募集符合证券投资基金法的规定 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人11、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有_。 A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 12、证券投资的非系统性风险包括_。 A信用风险 B经营风险 C利率风险 D财务风险 13、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整

5、实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过_个月。 A：3 B：6 C：9 D：1214、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 15、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起_个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A2 B3 C5 D7 16、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。 A股票 B基金 C短期国债 D高等级公司债券

6、17、基金组织在契约型证券投资基金中是一个_ A：代理机构 B：中介机构 C：无形机构 D：有形机构 18、基金市场营销的_是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。 A服务性 B专业性 C持续性 D适用性 19、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。 A及时更新原有的客户记录 B定期向客户提供有用的信息服务 C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D针对市场变化及时提供新的服务和产品 20、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_ A：2% B：3% C：4% D：5% 21、前台业务系统

7、应具备的功能包括_。 A提供投资资讯功能 B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C交易功能 D为基金投资人提供服务的功能 22、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 23、根据投资目标的不同，基金可以分为_。 A契约型基金与公司型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C主动型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO 24、我国基金市场的监管主体是_，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。 A中国证券业协会 B证券交易所 C中国证监会 D中国银监会 25、以下不属

8、于证券投资基金特征的是_ A：集合投资，专业管理 B：组合投资，分散风险 C：收益平稳，风险较小 D：独立托管，保障安全 26、下列基金类型中投资风险最高的是_。 A债券型基金 B货币市场基金 C股票型基金 D混合型基金 27、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是_ A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高 C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费 D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 28、基金会计核算是指_的过程。 A收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息 B准确记录基金资产变化情况 C提供财务数据

9、 D提供会计报表 29、基金托管人资格由中国证监会和_核准。 A：中国银监会 B：中国人民银行 C：中国证监会的当地派出机构 D：国务院 30、基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以

10、上的，应当登载最近_个完整会计年度的业绩。 A5 B3 C8 D10 32、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。 A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B可转换债券具有双重选择权 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制33、依据投资理念的不同，基金可以分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C主动型基金 D被动型基金 34、证券的_通过证券的转让实现。 A期限性 B收益性 C流动性 D风险性35、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为_。 A以长期投资的权益投资工具为主 B以偏进

11、取的平衡资产配置为主 C以偏保守的平衡资产配置为主 D以固定收益工具为主 36、1879年，英国公布_，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A：股份有限公司法 B：投资基金管理办法 C：投资顾问法 D：投资公司法 37、我国股票市场融资国际化以_等股权融资作为突破口。 AB股 BH股 CN股 DA股 38、以下不是按照债券发行者分类的基金是_。 A政府债券基金 B金融债券基金 C公司债券基金 D垃圾债券基金 39、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有_。 A目标市场可以分为主要市场和次要市场 B任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场 C目标市场

12、拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销 D市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销 40、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性41、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告 42、开放式基金份额转换中，投资者一般采用的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的为基础计算转换基金份额。_ A份额转换；基金份额总值 B份额转换；基金份额净值 C金额转换；基金份额总值 D金额转换；基金份额净值 43、基金管理公司最基本的一项业

13、务是_。 A基金募集 B投资管理 C基金销售 D受托资产管理44、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有_。 A大盘蓝筹股 B公司债 C政府债券 D具有良好增长潜力的股票 45、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为_ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：开放式基金 D：成长型基金 46、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C基金申报价格最小变动单位为0.01 D买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000

14、份的部分可以卖出 47、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是_。 A该基金的7日年化收益率为4.06% B该基金的7日年化收益率为3.98% C若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率 D若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值365/10 000100% 48、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有_。 A通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场 B能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略 C在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略 D必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题 49、目前，我国开放式基金的注册登记体系有_模式。 A“内置” B“外置” C“混合” D“组合” 50、以下