最新基建关键指标KPI辞典.docx

1、最新基建关键指标KPI辞典基建关键指标(KPI)辞典基建关键指标（KPI）辞典（2011年版）中国南方电网有限责任公司2011年1月一、基建关键指标组成 1（一）关键指标的设置原则 1（二）基建关键指标的组成 2二、基建关键指标评价方法 5（一）关键指标的评价步骤 5（二）关键指标的标准化处理及评价基准值 5（三）关键指标的权重值 7（四）单一板块指数 8（五）综合评价指数 9三、基建关键指标卡 10（一）安全管理 10（二）质量管理 13（三）进度管理 14（四）造价管理 18附录一：基建关键指标评价应用公式及权重设置 21一、基建关键指标组成（一）关键指标的设置原则 2011年版基建关键指

2、标体系选取的指标涵盖了当前公司基建管理的重要领域。基建关键指标的设置主要遵循以下原则：1. 科学客观原则关键指标的选择要围绕公司的基建子战略目标，客观真实地反映基建管理的状况。列入指标体系的关键指标要与公司基建系统一段时期管理重点保持一致性，既要反映当前关键内容和突出问题，又要对管理起到导向作用，具有前瞻性。所有的指标是定量指标，便于指标的定期统计汇总与分析对比。2. 分层次分板块原则基建关键指标体系按照各级单位管理需求的不同，分层次设立。同时，按照不同的管理专业，分为不同的板块。按照当前的管理重点，2011年版基建关键指标的体系分为基建安全管理、质量管理、进度管理、造价管理4 个板块。3.

3、系统严密原则指标体系应结构严密，系统科学，应满足分级管理要求，指标可层层向上汇总，层层向下分解，下级单位指标对上级单位指标有较好的支撑，上级单位指标可由下级单位指标汇总而来；同时指标体系应反映基建主要的专业管理领域，同一板块指标覆盖全面，减少冗余。（二）基建关键指标的组成遵照关键指标的设置原则，根据公司基建管理层级，设置3个层次的指标： 第一个层次：公司战略指标，4 个板块 4项指标； 第二个层次：公司基建部和分子公司管理指标，4个板块4项指标；第三个层次：建设单位操作指标，4个板块 11项指标。 基建关键指标的体系结构如图一，具体指标组成如下：1.战略指标，共4个板块4项指标所属板块序号指标

4、名称指标单位安全管理1人身死亡人数个质量管理1WHS合格率%进度管理1进度计划完成率%造价管理1造价控制率%2. 管理指标(基建部和分子公司)，共4个板块4项指标所属板块序号指标名称指标单位安全管理1人身死亡人数个质量管理1WHS合格率%进度管理1进度计划完成率%造价管理1造价控制率%3. 操作指标（建设单位）,共4个板块11项指标所属板块序号指标名称指标单位安全管理1人身死亡人数个2人身重伤人数个3人身轻伤人数个质量管理1WHS合格率%进度管理1进度计划完成率%2开工计划完成率%3投产计划完成率%4结算计划完成率%造价管理1造价控制率%2结算超概算项目数项3工程重大变更数项二、基建关键指标评

5、价方法（一）关键指标的评价步骤 评价模型总体设计思路包括了“标准化”、“定权重”、“加权和”、“评价方法”四个步骤。 标准化：根据指标数据的特点对指标作标准化处理（无量纲化），确定指标标准分值。 定权重：根据每一项指标对基建管理水平的影响程度确定其权重。指标的标准分值乘以权重值得出该项指标得分。 加权和：根据每个板块所属指标加权组合得出板块指数,根据每个板块指数组合得出基建管理综合指数。评价方法:采用分级分层的思路，分为公司基建部、分子公司、建设单位三级和各项指标值分析、板块指数分析、基建管理综合指数分析三层，对每一级进行三个层次的分析和评价。（二）关键指标的标准化处理及评价基准值考虑到指标数

6、据存在以下差异： 量纲不同：如有百分率、项、个等； 数据变化的数量级对指标的影响程度不同（指标变化的灵敏度不同）； 指标的方向不同：有的指标越大越好（正指标，如进度计划完成率）；有的指标越小越好（负指标，如工程重大变更数）； 数据的离散程度不同：主要是评价考核范围内各单位在不同方面的管理水平不一样。 基于以上因素，为了便于各类指标的比较，首先须对指标数据进行标准化处理，即指标数据标准化后的数值为相对于基准值为1的无量纲的相对值。 基本方法是：1、设立每项指标的基准值，当被评价对象的指标等于基准值时，该指标的的标准化分值为1，基准值依不同情况采用平均值或计划值确定；2、当指标表现为最优值时，该指

7、标的标准化分值为1.5；3、当指标表现为最劣值时，该指标的标准化分值为0.5；4、指标与其标准化分值的对应关系采用线性函数表达。 1）正指标的标准化处理（分值计算）： Mi 1Ki（ Xi Si ）（以下称“公式 1”） 式中：Mi 第 i 项指标的分值；Xi 统计时段内第 i 项指标的实际值； Si 第 i 项指标的基准值； 当 XiSi 时，Ki=1/2(Si-X2)；当 XiSi 时，Ki=1/2(X1-Si)； X1：样本数据的最大值，X2：样本数据的最小值，Si 不等于X1或X2。 2）负指标的标准化处理（分值计算）： Mi 1- Ki（ Xi Si ） （以下称“公式 2”） 式中

8、：Mi 第 i 项指标的分值； Xi 统计时段内第 i项指标的实际值； Si 第 i 项指标的基准值；当 XiSi 时，Ki=1/2(X1-Si)；当 XiSi 时，Ki=1/2(SiX2)； X1：样本数据的最小值，X2：样本数据的最大值。Si 不等于X1或X2。 3）评价基准值 Si： Si 由众多的样本数据进行测算得到，计算公式为： Si =Xi/n 4）对于所有被评价单位的表现均一样的情况，则该指标所有被评价单位均应取满分值（即Mi =1.5）。（三）关键指标的权重值权重反映指标体系中不同指标对总评价目标所起作用大小的差异。 基建关键指标的权重值设置主要采用德尔菲法（主观赋权法），德尔

9、菲法又称为专家咨询法，特点在于集中专家的经验与意见，确定各指标的权数，并在不断的反馈与修改中得到比较满意的结果。德尔菲法主要采用多轮次调查专家对问卷所提问题的看法，经过反复征询、归纳、修改，最后汇总成专家基本一致的看法，作为预测的结果。这种方法具有广泛的代表性，较为可靠。 南方电网公司基建部每年负责组织研究基建关键指标的权重值设置并颁布，权重值趋向平稳后，也可以延长审核周期。评价工作以最新颁布的权重设置表为评价依据。 指标的权重值设置的主要原则： 突出管理重点按照各指标在基建管理工作中的关键性、管理范围、管理难度，以及现阶段的工作重点设置指标的权重。 强调管理结果指标体系中既有结果指标也有过程

10、指标，应对结果指标设置较高权重，过程指标设置相对较低权重甚至设置为0。 （四）单一板块指数被评价考核单位基建管理板块指数（ Pj ）是各板块指标得分的加权组合而得出的板块得分，各板块指数分别反映被评价考核单位在相应方面的管理水平。其被评价考核单位基建管理板块指数（ Pj ）是各板块指标得分的加权组合而得出的板块得分，各板块指数分别反映被评价考核单位在相应方面的管理水平。其计算公式如下： Pj =（Ri） 式中： Pj 被评价考核单位在统计时段内的基建管理板块指数； Mi 第 i 项指标的分值； Ri 第 i 项指标的权重； m 实际参与考核的板块指标项数。 （五）综合评价指数各板块指数加权取值

11、后，得到基建管理综合指数，反映各单位基建管理的综合水平。其计算公式如下： P =（Rj） 式中： P 被评价考核单位在统计时段内的基建管理综合指数； Pj 第j项板块指数； Rj 第j项板块的权重； n 实际参与考核的板块数。三、基建关键指标卡（一）安全管理1.人身死亡人数编号版本2011名称人身死亡人数所属板块安全管理指标目的:反映统计时段内，基建事故引起的人身死亡人数。指标定义:统计时段内，基建事故引起的人身死亡人数之和 。计算公式基建事故引起的人身死亡人数单位个参数定义以下数据为选择项（请在确认项前打，若为其他或者特殊要求请在备注栏填写）：计算时段每月 每季 每年 年初到今 移动12月

12、其他备注：指标状态使用中 暂停使用 天/周后可用 新增 其他指标分析方法同比分析:主要原因分析:指标提升措施关键指标卡2.人身重伤人数 关键指标卡编号版本2011名称人身重伤人数所属板块安全管理指标目的:反映统计时段内，基建事故引起的人身重伤人数。指标定义:统计时段内，基建事故引起的人身重伤人数之和 。计算公式基建事故引起的人身重伤人数单位个参数定义以下数据为选择项（请在确认项前打，若为其他或者特殊要求请在备注栏填写）：计算时段每月 每季 每年 年初到今 移动12月 其他备注：指标状态使用中 暂停使用 天/周后可用 新增 其他指标分析方法同比分析:主要原因分析:指标提升措施3.人身轻伤人数关键

13、指标卡编号版本2011名称人身轻伤人数所属板块安全管理指标目的:反映统计时段内，基建事故引起的人身轻伤人数。 指标定义:统计时段内，基建事故引起的人身轻伤人数之和。计算公式基建事故引起的人身轻伤人数单位个参数定义以下数据为选择项（请在确认项前打，若为其他或者特殊要求请在备注栏填写）：计算时段每月 每季 每年 年初到今 移动12月 其他备注：指标状态使用中 暂停使用 天/周后可用 新增 其他指标分析方法同比分析:主要原因分析:指标提升措施（二）质量管理1. WHS合格率 编号版本2011名称WHS合格率所属板块质量管理指标目的:反映WHS控制点的执行情况。指标定义:统计时段内，所管辖各电压等级基

14、建工程WHS合格项目数与各电压等级基建工程项目数比值的加权和。计算公式（110kV及以上电压等级WHS合格的单项工程数/110kV及以上电压等级单项工程项目总数）0.5+（110kV以下电压等级WHS合格的单项工程数/110kV以下电压等级单项工程项目总数）0.5100。单位参数定义参数1:单项工程WHS合格率=（本项工程WHS质量控制点执行合格总数/本项目应执行WHS质量控制点总数）100。单项工程WHS合格率90%时，该项目为合格。参数2：控制点数：参考基建工程质量控制作业标准（WHS）和送变电工程治理检验及评定标准。以下数据为选择项（请在确认项前打，若为其他或者特殊要求请在备注栏填写）：

15、计算时段每月 每季 每年 年初到今 移动12月 其他备注：指标状态使用中 暂停使用 天/周后可用 新增 其他指标分析方法同比分析:主要原因分析:指标提升措施关键指标卡（三）进度管理1. 进度计划完成率 关键指标卡编号版本2011名称进度计划完成率所属板块进度管理指标目的:反映基建项目进度计划完成情况。指标定义:统计时段内，所管辖主网项目、配网项目、电源项目进度计划完成率的加权和。计算公式K1（以绿灯呈现的500kV及以上项目数/500kV及以上项目总数）+ K2（以绿灯呈现的220kV项目数/220kV项目总数）+K3（以绿灯呈现的110kV（含35kV）项目数/110kV（含35kV）项目总

16、数）+K4（已按配网项目进度计划完成的配网项目数/当前按配网项目进度计划应完成的配网项目总数）+K5（已完成年度里程碑节点数/按电源工程年度计划应完成里程碑节点数）/n100单位参数定义参数1:以绿灯呈现项目数：参照基建工程项目进度管理规定，按项目里程碑进度计划表考核节点工期目标完成情况，得出每个项目的进度是否按计划进度完成，以“红绿”灯方式体现，红灯表示进度未按计划完成，绿灯表示进度按计划完成。参数2：系数Ki ：被考核单位相应电压等级主网项目、配网项目及电源项目年度投资分别占年度基建项目总投资的比例。参数3：n：本年度电源项目总数。以下数据为选择项（请在确认项前打，若为其他或者特殊要求请在

17、备注栏填写）：计算时段每月 每季 每年 年初到今 移动12月 其他备注：指标状态使用中 暂停使用 天/周后可用 新增 其他指标分析方法同比分析:主要原因分析:指标提升措施 2.开工计划完成率 编号版本2011名称开工计划完成率所属板块进度管理指标目的:反映基建项目开工计划完成情况。指标定义:统计时段内，所管辖主网项目、配网项目、电源项目开工计划完成率的加权和。计算公式 K1(以绿灯呈现的35kV及以上项目数/35kV及以上项目总数）+K2（以绿灯呈现的配网项目数/配网项目总数）+K3（以绿灯呈现的电源项目数/电源项目总数)100%单位参数定义参数1:项目数：按里程碑计划，当前应按计划开工的项目

18、。参数2:以绿灯呈现项目数：参照基建工程项目进度管理规定，按项目里程碑进度计划表考核开工进度节点目标完成情况，得出每个项目的开工进度是否按计划完成，以“红绿”灯方式体现，红灯表示开工进度未按计划完成，绿灯表示开工进度按计划完成。参数3：系数Ki ：被考核单位主网项目、配网项目及电源项目年度投资分别占年度基建项目总投资的比例。以下数据为选择项（请在确认项前打，若为其他或者特殊要求请在备注栏填写）：计算时段每月 每季 每年 年初到今 移动12月 其他备注：指标状态使用中 暂停使用 天/周后可用 新增 其他指标分析方法同比分析:主要原因分析:指标提升措施关键指标卡3.投产计划完成率 关键指标卡编号版

19、本2011名称投产计划完成率所属板块进度管理指标目的:反映基建项目投产计划完成情况。指标定义:统计时段内，所管辖主网项目、配网项目、电源项目投产计划完成率的加权和。计算公式K1(以绿灯呈现的35kV及以上项目数/35kV及以上项目总数）+K2（以绿灯呈现的配网项目数/配网项目总数）+K3（以绿灯呈现的电源项目数/电源项目总数)100% 单位参数定义参数1:项目数：按里程碑计划，当前应按计划投产的项目。参数2:以绿灯呈现项目数：参照基建工程项目进度管理规定，按项目里程碑进度计划表考核投产节点目标完成情况，得出每个项目的投产进度是否按计划完成，以“红绿”灯方式体现，红灯表示投产进度未按计划完成，绿

20、灯表示投产进度按计划完成。参数3：系数Ki：被考核单位主网项目、配网项目及电源项目年度投资分别占年度基建项目总投资的比例。以下数据为选择项（请在确认项前打，若为其他或者特殊要求请在备注栏填写）：计算时段每月 每季 每年 年初到今 移动12月 其他备注：指标状态使用中 暂停使用 天/周后可用 新增 其他指标分析方法同比分析:主要原因分析:指标提升措施4.结算计划完成率 关键指标卡编号版本2011名称结算计划完成率所属板块进度管理指标目的:反映基建项目结算计划完成情况。指标定义:统计时段内，所管辖主网项目、配网项目、电源项目结算计划完成率的加权和。计算公式 K1(以绿灯呈现的35kV及以上项目数/

21、35kV及以上项目总数）+ K2（以绿灯呈现的配网项目数/配网项目总数）+ K3（以绿灯呈现的电源项目数/电源项目总数)100%单位参数定义参数1:项目数：按一级进度计划，当前应按计划完成结算的项目。参数2:以绿灯呈现项目数：参照基建工程项目进度管理规定，按项目里程碑进度计划表考核结算节点目标完成情况，得出每个项目的结算进度是否按计划完成，以“红绿”灯方式体现，红灯表示结算进度未按计划完成，绿灯表示结算进度按计划完成。参数3：系数Ki：被考核单位主网项目、配网项目及电源项目年度投资分别占年度基建项目总投资的比例以下数据为选择项（请在确认项前打，若为其他或者特殊要求请在备注栏填写）：计算时段每月

22、 每季 每年 年初到今 移动12月 其他备注：指标状态使用中 暂停使用 天/周后可用 新增 其他指标分析方法同比分析:主要原因分析:指标提升措施（四）造价管理1.造价控制率 关键指标卡编号版本2011名称造价控制率所属板块造价管理指标目的:反映基建项目造价控制程度。指标定义: 统计时段内，概算总投资与结算总投资的比值减1。计算公式（概算总投资/结算总投资-1）100%单位%参数定义参数1：配网工程概算总投资用施工图预算代替。参数2：指标值大于0表示工程结余，小于0表示工程结算超概算。以下数据为选择项（请在确认项前打，若为其他或者特殊要求请在备注栏填写）：计算时段每月 每季 每年 年初到今 移动

23、12月 其他备注：指标状态使用中 暂停使用 天/周后可用 新增 其他指标分析方法同比分析:主要原因分析:指标提升措施2.结算超概算项目数 关键指标卡编号版本2011名称结算超概算项目数所属板块造价管理指标目的:反映基建项目结算超出概算的项目数量。指标定义:统计时段内，所管辖项目竣工结算超初设概算的项目数之和。计算公式竣工结算超出初设概算项目单位项参数定义参数1：配网工程概算用施工图预算代替。参数2：结算总投资大于概算总投资，计数一次。以下数据为选择项（请在确认项前打，若为其他或者特殊要求请在备注栏填写）：计算时段每月 每季 每年 年初到今 移动12月 其他备注：指标状态使用中 暂停使用 天/周

24、后可用 新增 其他指标分析方法同比分析:主要原因分析:指标提升措施3.工程重大变更数 编号版本2011名称工程重大变更数所属板块造价管理指标目的:反映基建项目重大变更的数量。指标定义:统计时段内，所管辖项目发生的重大变更数之和。计算公式工程重大变更数量单位项参数定义参数1：重大变更：参见基建工程设计管理规定。以下数据为选择项（请在确认项前打，若为其他或者特殊要求请在备注栏填写）：计算时段每月 每季 每年 年初到今 移动12月 其他备注：指标状态使用中 暂停使用 天/周后可用 新增 其他指标分析方法同比分析:主要原因分析:指标提升措施关键指标卡附录一：基建关键指标评价应用公式及权重设置1.公司基建部和分子公司管理指标评价应用公式及权重置设置如下：所属板块序号指标名称指标单位应用公式权重值安全管理1人身死亡人数个公式2质量管理1WHS合格率%公式1进度管理1进度计划完成率%公式1造价管理1造价控制率%公式12.建设单位操作指标评价应用公式及权重置设置如下：所属板块序号指标名称指标单位应用公式权重值安全管理1人身死亡人数个公式22人身重伤人数个公式23人身轻伤人数个公式2质量管理1WHS合格率%公式1进度管理1进度计划完成率%公式12开工计划完成率%公式13投产计划完成率%公式14结算计划完成率%公式1造价管理1造价控制率%公式12结算超概算项目数项公式23工程重大变更数项公式2