整理题库证券资格考试证券交易全真题2.docx

1、整理题库证券资格考试证券交易全真题22）规划实施可能对环境和人群健康产生的长远影响。题库：证券资格考试证券交易全真题（2） 2.辨识与分析危险、有害因素（四）建设项目环境影响评价的内容（3）环境影响评价中应用环境标准的原则。2.量化环境影响后果（2）评价方法的适当性；（4）环境保护验收。一单选题： 1上海证券交易所和深圳证券交易所先后于_年和_年正式开业。 A19901991B19911990 C19911992D19921991 2公开原则的核心要求是_。 A上市公司的信息披露及时 B证券公司公开业务 C实现市场信息公开化 D证券交易实现社会化 3目前，我国公开发行的股票的交易方式是_。 A

2、均在交易所交易 B有一部分是在场外市场交易 C上市公司退市后在场外交易市场交易 D在特殊条件下可以在场外交易市场交易 4从内容上看，认股权证具有的性质是_。 A债券 B股权 C期货 D期权 5在我国，证券交易所的设立须经_批准。 A中国证监会 B中国纪委 C全国人民代表大会 D国务院 6在证券交易市场发展的早期，_是场外交易市场的主要形式。 A交易所市场 B柜台市场 C第三市场 D第四市场 7在场外交易市场，证券公司的作用是_。 A交易的组织者 B交易的直接参加者 C两者都是 D两者都不是 8关于证券交易所的会员，说法正确的是_。 A只能是证券公司 B包括有资金实力的个人 C包括其它金融机构

3、D无严格限制 9证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_审核批准。 A交易所股东大会 B交易所理事会 C交易所董事会 D交易所会员大会 10对于交易所无形席位说法正确的是_。 A虽然不在场内，但其报盘属场内报盘 B交易速度要慢于有形席位报盘 C不易成交 D属于场外报盘 11一般规定，交易所会员在至少保留_个席位的前提下允许转让席位。 A、一个 B、两个 C、三个 D、四个 12从我国目前的证券经纪业务内容来看_。 A股票的柜台交易逐渐增加 B债券交易主要形式是柜台代理买卖 C我国没有股票的柜台交易 D我国没出有任何证券的柜台交易 13证券经纪商对委托人的

4、首要义务是_。 A为客户的一切交易保密 B坚持了解客户原则 C认真与客户签订证券买卖代理协议 D严格按委托人的要求办理委托事务 14在我国，股票账户可以买卖的对象有_。 A股票 B债券 C基金 D以上都可以 15开立证券账户的基本原则是_。 A合法性和公正性 B合法性和真实性 C真实性和公开性 D公正性和公平性 16股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由_名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。 A2 B3 C4 D5 17采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_，按买入股票的委托手续办理申购。 A股票市值总和 B股票和证券投资基金市值总

5、和 C股票和债券市值总和 D所有证券市值总和 18证券存管按_以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。 A证券公司账户 B证券营业部账户 C证券服务部账户 D股东证券账户 19从_年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 A1995 B1997 C1998 D1999 20下列对于市价委托，不正确的说法是_。 A没有价格上的限制 B成交迅速 C成交率高 D我国目前采用此种委托方式较多 D我国目前采用此种委托方式较多 21下列不属于非柜台委托的是_。 A书面委托 B电话委托 C传真委托 D自助委托 22中国证券监督管理委员会于_年制定并发布了网上证券委托暂行管理办法。 A1997

6、B1998 C1999 D2000 23下列关于申报原则的说法，不正确的是_。 A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价 B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价 C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易 24对连续竞价的申报方法，错误的说法是_。 A无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10% B如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时

7、揭示价格上下一定百分比为限 C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准 D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10% 25关于网上定价发行，不正确的说法是_。 A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购 C当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签 D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍 26

8、在新股配售操作程序中，收缴股款日是_。 AT+1日 BT+2日 CT+3日 DT+0日 27对配股权证交易流程，正确的说法是_。 A由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易 B权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手 C权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股 D权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股 28深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是_。 A股权登记日为R日 B股息到账日为R+1日 C除权除息日为R+2日 D可流通股份红股交易起始日为R+1日 29发行上市的证券投资基金在沪深证券交易所交易的佣金统一为成交额的_。 A0.2

9、% B0.25% C0.35% D0.5% 30当上市公司或其关联公司持有证券公司_以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。 A5% B10% C15% D20% 31证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是_。 A具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金 B具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金 C具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金 D具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金 32关于清算与交

10、割、交收的联系，说法正确的是_。 A从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算 B从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项 C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收 D证券公司之间可以互相交割 33如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是_。 A证券公司透支 B证券公司有头寸余额 C证券公司自营业务产生收益 D证券公司自营业务产生亏损 34关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是_。 AT+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款 C资金划拨银行通过上海分行

11、收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户 D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户 35证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是_。 A证券公司不必考虑现金的收付送解银行或去银行提款等事务 B证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务 C可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率 D证券公司直接掌握客户资金动态 36下列适用于发行日交割、交收方式的是_。 A上市公司发起设立 B上市公司进行定向募集资金 C上市公司增资发行新股 D上市公司进行网上定价发行 37在上海证券交易所，证券营业部在

12、受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于_将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。 A当日闭市前 B当日闭市后 C次日开市前 D次日开市后 38证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_年。 A7 B10 C15 D20 39下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是_。 A自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开 B自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况 C建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表 D明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

13、 40根据证券公司证券自营业务管理办法第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报_备案。 A交易所会员大会 B交易所理事会 C中国证监会 D交易所董事会 41证券公司自营买入任一上市公司上市股票按_计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。 A当日开盘价 B当日收盘价 C当日按成交量的加权平均价 D当日开盘价与收盘价的均价 42证券公司证券自营业务买卖的对象是_。 A上市证券 B非上市证券 C两者都有 D所有有价证券都可以成为自营买卖的对象 43对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是_。 A证券公司根据证券公司证券自营业务管理办法中相关条款所列的

14、从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 B证券公司根据证券公司自营业务管理办法中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 C中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 D经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请 44申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过_的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 A一年 B二年 C三年 D四年 45已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前_内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。 A两个月 B三个月 C

15、六个月 D一年 46下列不属于非交易性过户的是_。 A因继承而发生的股权变更 B因财产分割而发生的股权变更 C因法院判决而发生的股权变更 D账户挂失转户 47上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以_为主要品种的回购交易。 A股票 B基金 C国债 D利率 48我国证券回购的核心内容为_。 A股票回购 B债券回购 C基金回购 D以上都是 49投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由_承担。 A投资者本人 B证券公司 C双方各承担一部分 D视具体情况而定 50关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是_。 A在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出 B成交后由证券

16、登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割 C到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D在回购到期时，反向交易中心处于买入地位 51回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的_将用于平仓交割。 A债券 B标准券 C股票 D所有有价证券 52从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过_。 A六个月 B九个月 C一年 D十八个月 53从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以_作为证券回购交易的报价方式。 A年收益率 B百元面值债券的到期回购价 C到期收益率 D持有期收益率 54不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是_。 A3天回购

17、 B7天回购 C14天回购 D21天回购 55一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为_。 A2005% B1978% C2033% D1504% 56国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种_来加以确定的。 A现货市场价格 B期货市场价格 C供求关系 D年收益率 57对折算率的公布，错误的说法是_。 A上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率 B上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额 C深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期

18、予以调整公布 D上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率 58证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的_。 A10% B20% C30% D40% 59证券营业部应当自注册之日起_内开业。 A一个月 B二个月 C三个月 D六个月 60对于证券营业部的日常管理，错误的是_。 A证券营业部只能从事证券的代理买卖 B证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置 C证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证” D证券营业部不得以承包、租赁方式经营 61中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文

19、件送达日起_个工作日。 A15 B20 C25 D30 62证券营业部会计核算制度应执行_统一制定的证券公司会计制度。 A中国证监会 B财政部 C中国会计协会 D中国审计协会 63下列事项中证券营业部不能做的是_。 A代理还本付息、分红派息 B证券代保管、鉴证 C代理登记开户 D代理资金账户存取 64如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是_。 A启动柜台委托 B改用电话自动委托 C改用书面委托 D改用电报委托 65证券交易的基本风险是指_。 A经营风险 B政策风险 C市场风险 D管理风险 66下列不属于系统风险的是_。 A利率风险 B购买力风险 C政治风险 D政策法律风险 67199

20、8年底，我国颁布的中华人民共和国证券法规定，证券公司应从每年的_中提取交易风险准备金。 A总利润 B累计利润 C税后利润 D税前利润 681999年财政部颁布的证券公司财务制度规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的_差额提取投资风险准备。 A1% B2% C3% D4% 691996年，中国证监会颁布的证券公司证券自营业务管理办法中的有关规定正确的是_。 A证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1 B证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1 C证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营

21、运资金的比例不得低于50% D证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50% 70证券交易的风险防范通常可从_等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 A制度、监察和自律管理 B足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备 C事先预警、实时监控和事后监察 D制度建设、内部自查和行业检查 二、多选题： 1股票交易中的竞价方式主要有_。 A口头竞价 B书面竞价 C集中竞价 D连续竞价 E电脑竞价 2债券的种类主要有_。 A政府债券 B公司债券 C金融债券 D地方政府债券 E福利债券 3关于基金交易的说法正确的是_。 A基金有封闭式基金和

22、开放式基金之分 B封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市 C开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让 D基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费 E封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样 4在实践中，金融期货主要种类有_。 A国债期货 B利率期货 C股票价格指数期货 D商品期货 E外汇期货 5证券交易场所的作用在于_。 A为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 B为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C实施公开、公正和及时的信息披露 D为各种证券提高流动性 E提供

23、安全、便利、迅捷的交易与交易后服务 6下列属于交易所会员义务的是_。 A遵守证券交易所章程各项规章制度，执行证券交易所决议 B派遣合格代表入场从事证券交易活动 C维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展 D按规定缴纳各项经费 E提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册 7证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括_。 A申请报告 B中国证监会核发的经营证券业务许可证 C机构章程 D主要业务规章制度 E部门设置和证券业务人员名册 8在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为_。 A有形席位 B无形席位 C普通席位 D特别席位 E代理席位 9我

24、国证券交易所取得普通席位的条件有_。 A遵守交易所章程 B维护投资者和交易所的合法权益 C接受证券交易所的监督 D具有会员资格 E缴纳席位费 10我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件_。 A必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人 B必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力 C有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员 D有固定的交易场所和合格的交易设施 E有健全的组织机构和管理制度 （1）前期准备工作。包括明确评价对象和评价范围，组建评价组，收集国内外相关法律、法规、规章、标准、规范，收集并分析评价对象的基础资料、相关事故案例，对类比工

25、程进行实地调查等内容。15关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有_。 A在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库 B办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权 C认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数 D未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记 E送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映 16投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为_。 A投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书” B证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令 C交易所电脑主机接受申报 D交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号 E交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部 17证券上市后的存管业务包括_。 A交易过户 B发放现金红利 C非交易过户 D证券账户挂失 E证券账户查询