工程项目社会分析评价方法范本模板.docx

1、工程项目社会分析评价方法范本模板工程项目社会分析评价方法第一章社会评价基本框架社会评价是把社会分析和公众参与融入项目方案的设计和实施的一种方法和手段，要求对受项目影响并同时影响项目的社会因素进行系统的调查、分析，提出减少或避免项目负面社会影响的建议和措施，保证项目顺利实施和目标实现。社会评价需要贯穿项目周期的全过程.本章阐述社会评价的目的及任务，需要开展社会评价的项目类型、关注重点及实施步骤，项目周期不同阶段社会评价的关注内容。一、社会评价的目的、作用及任务（一）社会评价的目的社会评价的主要目的是判断项目的社会可行性，消除和尽量减少项目实施所产生的负面社会影响,使项目更符合项目所在地区的发展目

2、标及目标人群的发展需要，为项目地区的区域社会发展做出贡献,促进经济与社会协调发展。社会发展的目标包括提高人们的教育水平、知识技能,增进人们的健康,促进社会公共福利增长以及公平分配等，这就决定了投资项目的社会评价目标具有多重性.在宏观层面上，投资项目社会评价的目的主要包括：（1)实现经济和社会的稳定、持续和协调发展；（2）满足人们的基本社会需求;(3）保证不同地区之间的公平协调发展；(4）充分利用地方资源、人力、技术和知识，增强地方的参与程度；(5）减少或避免项目建设和运行可能引致的社会问题.在项目层面上，投资项目社会评价的目的主要包括：(1）制定一个能够切实完成项目目标的机制和组织模式；(2)

3、保证项目收益在项目所在地区不同利益相关者之间的公平分配；(3）预测潜在风险并分析减少不良社会影响的对策措施;(4)提出为实现各种社会目标而需要对项目设计方案进行改进的建议；（5）通过参与式方法的运用增强项目所在地区民众有效参与项目建设和管理，以维持项目效果可持续性的途径;（6）防止或尽量减少项目对地区社会环境造成的负面影响。（二）社会评价的作用1、有利于防止单纯追求项目经济效益，促进经济发展目标与社会发展目标协调一致.如果缺乏对投资项目的社会评价，项目的社会、环境等问题未能在实施前得以解决，将会阻碍项目预期目标的实现。例如,有些项目具有很好的经济效益，但可能造成严重的生态环境污染,损害当地居民

4、的利益，并引起社会矛盾，将不利于项目的顺利实施;有些项目在少数民族地区建设，没有充分了解当地的风俗习惯,导致当地居民和有关部门的不配合;有些项目由于移民安置解决不好，导致移民生活水平下降等等,这些都不利于社会经济的协调发展。实践证明，项目建设与社会发展保持协调配合，是促进经济发展目标和社会目标实现的基本前提，是建设和谐社会,落实以人为本的科学发展观的基本要求。2、有利于项目所在地区利益协调一致，减少社会矛盾和纠纷,防止可能产生的负面效应,促进社会稳定.投资项目一般都存在对所在地区的有利影响和不利影响。有利影响与所在地区利益相协调，对地区社会发展和人们生活水平起到促进和推动作用，不利影响则会对地

5、区的局部利益或社会环境带来一定的损害。分析有利影响和不利影响的大小,判断有利影响和不利影响在项目投资效果中的分布情况，是社会评价中判断一个项目好坏的重要尺度之一.如一个水利工程项目，有利影响包括防洪防涝、发电、灌溉和水产养殖，不利影响主要就是由于库区建设而导致的人口迁移.如果库区迁移人口安置不当，致使当地人群生活水平下降，生活习惯改变,难以适应新的生活环境，可能引起移民的不满或过激行为，对当地社会稳定和项目的顺利进行都会产生不利的后果.因此，社会评价中应该始终把项目建设同当地人群的生活和发展联系起来,充分估计到项目建设可能造成的不利影响,预先采取适当的措施，把由项目建设引起的社会不利影响降至最

6、低。3、有利于减少或避免项目建设和运营的社会风险，提高投资效益。项目建设和运营的社会风险是指由于在项目评价中忽视社会评价工作,致使在项目的建设和运营过程中与当地社区发生种种矛盾，长期得不到解决,导致工期拖延、投资加大，经济效益低下，偏离当初拟定的项目预期目标。这就要求评价人员在进行社会评价时要侧重于分析项目是否适合当地人群的文化生活需要，包括文化教育、卫生健康、宗教信仰、风俗习惯等。通过考察当地人群的需求状况，对项目的态度如何，是支持还是反对，深入广泛地进行实际情况分析，提出合理的针对性建议以避免或减少项目的社会风险，保证项目的顺利实施,持续发挥项目的投资效益。（三)社会评价的任务投资项目社会

7、评价需要考察、分析与项目的设计和实施方案有关的社会发展目标取向、潜在的社会负面影响和其他社会因素，如受益人的参与、贫困、社会性别平等、少数民族发展,以及征地拆迁的社会风险及脆弱群体等。社会评价要求采用公众参与的方式，收集有关项目地区的社会经济数据、利益相关者的人口统计特征，以及在当地社会生活中对项目具有潜在影响的传统文化、风俗习惯、宗教信仰、社会组织和社会网络等方面的信息，分析影响项目实施效果的社会因素，以及项目实施可能带来的社会风险和社会后果，并提出优化项目设计方案、减少或避免负面社会影响、降低社会风险、提高项目实施效果的具体措施和建议.投资项目社会评价的主要任务可以概括如下:（1）识别关键

8、利益相关者，制定适当机制使其参与项目的方案选择、设计、实施、监测和评估,尤其要为贫困和弱势群体的参与制定恰当的机制；（2）确保目标受益人群能够接受项目的目标及项目实施所带来的社会变化，使项目的内容和方案设计能够考虑到性别、民族及其他社会差异问题；（3）评估投资项目的社会影响，并在确认有负面影响的情况下，提出减轻由项目产生的负面影响的行动方案，并使行动方案符合当地社会习俗;（4）加强目标群体在社区参与、冲突解决和服务提供等方面的能力。二、社会评价的项目类型、关注重点及实施步骤(一）社会评价的项目类型由于不同的项目，其目标、内容和所在地区的社会经济环境不同、项目影响群体和目标群体不同、项目的社会影

9、响和社会风险不同，社会评价的内容也有所差异.对于那些社会因素复杂、社会影响久远(具有重大的负面社会影响或显著的社会效益)、社会矛盾突出或社会风险较大和社会问题较多的工程项目，应当进行全面的社会评价。这些项目一般包括：（1）引发大规模移民征地的项目，如交通、水利、采矿和油田项目；（2）具有明确的社会发展目标的项目，即扶贫项目、区域性发展项目和社会服务项目（如教育、文化和公共卫生项目等)。对于其他项目应当首先进行初步社会筛选，然后根据社会筛选的结果，决定是否需要进行详细的社会评价。需要进一步进行详细社会评价的项目一般具有以下特征：（1）项目地区的人口无法从以往的工程项目中受益或历来处于不利地位；（

10、2）项目地区存在比较严重的社会、经济不平等现象；（3）项目地区存在比较严重社会问题；(4）项目地区面临大规模企业结构调整可能引发大规模的失业人口；（5）可以预见到项目会产生重大的负面影响，如非自愿移民、文物古迹的严重破坏；（6）项目活动会改变当地人口的现行行为方式和价值观念;（7）社区参与对项目效果可持续性和成功实施十分重要;（8)项目设计人员对项目影响群体和目标群体的需求及项目地区发展的制约因素缺乏足够的了解.(二)项目影响群体和目标群体项目影响群体既包括项目受益群体（包括直接受益群体和间接受益群体),也包括可能会受到负面影响的群体。在项目准备的开始阶段,首先要识别项目影响群体,一般需要从正

11、式和非正式渠道收集、分析有关信息资料。为更准确地了解项目影响群体的需求，需要将项目影响群体细分为亚群体，通常情况下可以根据受影响人口的贫困状况、民族、社会性别、受影响的程度，分为不同类别的亚群体。项目目标群体是指项目直接瞄准的预期受益人群。识别项目的影响群体和目标群体包括识别该群体中具体亚群体的需求及其应对项目实施所带来的变化和负面影响的能力。这需要对一系列社会因素进行评估,如目标人群的社会凝聚力、协助项目活动的现有社区机构以及当地人口的知识和技术水平等。（三）社会评价的关注重点1、公平问题公平指的是公正，或公平原则所追求的目标，强调相同的需求应获得相同的供给(或相同的获取机会）。这在发展研究

12、中已经被视为社会发展的一项主要目标，同时在国际社会中也被视为投资项目社会评价的一个重要指标.在现实世界中,公平作为社会发展的一个目标，常常与平等或不平等紧密联系在一起的。因此，当公平被视为社会评价中的一个指标时，必然要涉及不平等问题。在现实社会中，有各种各样的不平等，如经济的、社会的不平等，地位、权力的不平等,分配性不平等及关系性不平等。如果公平目标必须通过当地人群的参与才能实现，那么，社会评价人员应确定项目的目标人口，并分析目标人口的利益、需要及能力等.同时还应当分析其它一些对实现公平有影响的社会因素,如信仰、种族、社会习俗及亲戚关系等。最后社会评价人员应当推荐采取什么样的方式才能通过项目活

13、动实现公平目标。重点关注如下问题：（1）项目的收入分配是否公平？使社区居民间的贫富差距扩大还是缩小？群众是否不满？需要采取什么措施?（2)项目的收益在各群体间分配的比重如何?哪些群体增加了收入，哪些群体，哪些人受损？对受损的人如何补偿？（3）项目的收益分配是否存在目标受益人得不到，而被其他单位或有权势的个人夺走的问题？如果有可能，采取什么预防措施防止效益流失？(4）目标受益人是否包括妇女在内，如果由于当地特殊情况可能使得妇女应得的收入实际难以兑现，如何解决?(5)项目的收益分配如果存在不公平的问题,是否将影响项目的效益，是否将影响项目的持续性，如果是，需要采取什么措施？2、参与问题参与通常是实

14、现项目持续性目标的一种有效工具,是吸收公众参与项目方案设计、评价和实施的一种有效方法，有利于提高项目方案的透明度和决策民主化;有助于取得项目所在地各有关利益群体的理解、支持与合作；有利于提高项目的成功率，减少不良社会后果。一般来说，参与程度越高，项目的社会风险越小.参与对于那些当地居民和地方组织有直接利害关系的项目，如移民项目、扶贫项目、基础设施项目、农村发展项目以及文化、教育、卫生等社会事业项目，尤为重要。3、持续性问题项目的持续性是判断项目成功与否的重要指标。项目效果的持续性意即实现项目所计划的目标为人们提供产品和服务的能力，满足人类需要（包括当代人和未来几代人的需要)的一种持续能力.影响

15、项目效果持续性的各种社会因素在项目周期的各阶段都要进行分析。实际上,有很多因素，如环境的、技术的、资金的、经济的及社会的因素对项目效果的持续性都有影响.这些因素又相互作用相互影响，应从不同角度进行分析。4、机构发展问题实践经验表明，如果没有一个良好地组织起来的机构来负责项目建设、实施和运行的管理,将很难实现预定的项目目标.因此，机构发展已经成为社会评价的一项主要内容.机构发展不同于公平、参与和持续性,不能被认为是一个国家的发展目标,它是实现项目目标和社会发展目标的手段。在对具体项目进行组织机构问题分析时,可提出如下一些问题进行分析：（1）项目的组织机构设置是否合理，能否适应项目建设与运营的需要

16、？（2）项目的组织机构设置方案是否与项目采用的技术方案相适应？（3）项目承担建设、运营、维护的机构能力如何？能否保证项目持续实施？如何提高项目承担机构的能力，以保证项目的持续性?（4)根据项目实施的具体需要，是否需要建立非政府组织，协助项目承担机构保证项目持续实施?（四）社会评价的实施步骤社会评价一般包括社会调查、识别社会因素、论证比选方案三个步骤。1、社会调查调查项目所在地区和受影响的社区基本社会经济情况，以及项目影响时限内可能的变化，包括人口统计资料、基础设施与服务设施状况；当地的风俗习惯、人际关系；各利益相关者对项目的反应、要求与接受程度;各利益相关者参与项目活动的可能性，项目所在地区干

17、部群众对参与项目活动的态度和积极性,可能参与的形式和时间，妇女参与有无特殊情况等。2、识别社会因素分析社会调查获得的资料,对项目涉及的各种社会因素进行分类。一般可分成三类：（1）影响人类生活和行为的因素。如对就业、收入分配、社区发展和城市建设、居民身心健康、文化教育事业、社区福利和社会保障等的影响因素；（2）影响社会环境变迁的因素.如对自然和生态环境、资源综合开发利用、能源节约、耕地和水资源等的影响因素，以及由此对社会环境的影响；（3)影响社会稳定与发展的因素。如对人们风俗习惯、宗教信仰、民族团结的影响,对社区组织结构和地方管理机构的影响，对国家安全和地区发展的影响等等。从这些因素中，识别与选

18、择影响项目实施和项目成功的主要社会因素，作为社会评价和对项目方案进行论证比选的重点.3、论证比选方案对拟定的项目建设地点、技术方案和工程方案中涉及的主要社会因素进行定性、定量分析，比选推荐社会正面影响大、社会负面影响小的方案。主要内容包括：（1)确定评价目标与评价范围。根据投资项目建设的目的、功能以及国家和地区的社会发展战略，对与项目相关的各社会因素进行分析研究，找出项目对社会环境可能产生的影响,确定社会评价的目标,并分析主要目标和次要目标。分析的范围包括项目影响涉及的空间范围和时间范围。空间范围是指项目所在的社区、县市等。有的大型项目如水利项目，影响区域可能涉及多个省市等较为广泛的地域。时间

19、范围是指项目的寿命期或预测可能影响的年限。（2）选择评价指标.根据评价的目标,选择适当的评价指标，包括各种效益和影响的定性指标和定量指标.所选指标不宜过多，且要便于搜集数据和进行评定。(3)确定评价标准。在广泛调查研究和科学分析的基础上，收集项目本身及评价空间范围内社会、经济、环境等各方面的信息，并预测评价在项目建设阶段有无可能发生变化，然后确定评价的标准.(4)制定备选方案.根据项目的建设目标、不同的建设地点、不同的资金来源、不同的技术方案等，提出若干可供选择的方案,并采取访问、座谈、实地考察等方式，了解项目影响区域范围内地方政府与群众的意见,将这些意见纳入方案比较的过程中。(5）进行项目评

20、价。根据调查和预测的资料，对每一个备选方案进行定量和定性评价.首先，对能够定量计算的指标，依据调查和预测资料进行测算,并根据评价标准判断其优劣。其次，对不能定量计算的社会因素进行定性分析,判断各种社会因素对项目的影响程度,揭示项目可能存在的社会风险。再次，分析判断各定性指标和定量指标对项目实施和社会发展目标的重要程度，对各指标进行排序并赋予一定的权重。对若干重要的指标,特别是不利影响的指标进行深入的分析研究，制定减轻不利影响的措施,研究存在的社会风险的性质与重要程度,提出防控风险的措施。（6）编制社会评价报告.将对所评价项目的调查、预测、分析、比较的过程和结论,以及方案中的重要问题和有争议的问

21、题写成一定格式的书面报告.在提出方案优劣的基础上,提出项目是否可行的结论或建议，形成项目社会评价报告,作为项目决策依据之一。三、项目周期各阶段社会评价的主要内容社会评价工作应贯穿于项目周期的全过程，但项目周期各阶段的社会评价工作的侧重点应有所不同。一般情况下，在项目建议书阶段（识别阶段），应进行初步社会筛选，在项目可行性研究阶段（准备阶段)应进行详细社会评价，在项目的实施阶段应进行社会监测与评价。（一）项目识别阶段的初步社会筛选初步社会筛选的目的是识别对项目设计或实施具有重要影响的社会因素，并确定是否需要在项目准备阶段进行详细社会分析。初步社会筛选要通过实地考察来进行，要考察拟建项目所涵盖的样

22、本社区。在实地考察中，社会评价人员要实地考察社区情况并访问目标受益人群、受影响群体以及能够掌握相关信息的关键人物。1、初步社会筛选的主要任务(1）识别关键利益相关者关键利益相关者是指在项目的设计、决策及实施中具有重要影响的项目利益主体，包括与项目有关的各种社会群体、公共和私有部门的正式和非正式机构,以及各类非政府组织。识别关键利益相关者可以从研究现有的项目资料入手,在审阅二手资料时，可以发现与项目活动关系最大的群体和机构，然而要确认哪些机构与项目息息相关,必须与决策者、中央和地方政府代表、经验丰富的国内外社会学家以及当地非政府组织进行磋商。此外，还要充分了解项目地区广泛的社会发展问题和项目的内

23、容和可能包括的技术方案，以识别与之关联的关键利益相关者。（2）识别与项目密切相关的社会因素和社会风险在对项目所在地区的社会发展问题进行总体判断并确定关键利益相关者之后，社会评价人员应当分析项目实施对不同的利益相关者可能产生的社会影响（包括正面影响和负面影响），项目实施可能遇到的社会风险，关键利益相关者、贫困和弱势群体的参与能力，以及他们的参与对项目目标的实现和项目效果可持续性产生的影响。同时,初步社会筛选还要考虑更广义的一些社会因素，如社会凝聚力、社会资本、社会组织等对项目设计与实施的影响与作用。（3）判断进行详细社会分析的必要性和内容在对现有资料进行研究分析和对项目地区进行初步调查了解之后，

24、应根据初步社会分析的结果，确定是否有必要进行进一步的详细社会评价，如有必要应确定详细社会评价的具体内容。2、主要步骤及内容(1）明确项目的目标和主要社会效益与影响首先，运用逻辑框架分析法研究项目的初步设想方案，投入、产出及主要内外部关系，从而明确项目的目标,包括直接目标与宏观目标.分析研究项目的目标是否与国家、地区发展目标相适应。其次，调查了解项目拟建地点的社会经济环境，当地的社会人文情况，人口统计特征,资源情况等,根据项目社会评价的内容，结合项目的行业特征、功能、产出等,初步预测评价拟建项目可能产生的主要社会效益与影响，包括直接影响与间接影响，有利影响（效益）与不利影响。例如，某项目的直接有

25、利影响有：增加农业生产，增加农民收入；不利的直接影响有：生活区将被项目征地，有些人需要拆迁，失去土地、失去生计等。间接的不利影响如项目引起水质恶化，可能影响农业灌溉水和生活用水，并由此影响农业生产,影响农民的生活和收入,还要调查预测当地社区居民对项目影响的反应等。（2）明确项目的目标群体与受影响群体通过明确影响区域，进行影响区域的社区调查和识别项目的主要影响和波及范围，就可以初步确定目标群体与受影响的群体。目标群体是指项目直接受益的群体，受影响的群体是指非目标群体中受项目影响的群体。明确目标群体与受影响群体一般可按两个步骤来完成。首先收集项目区人口统计资料，包括性别、年龄、民族、收入状况、地理

26、位置、职业与社会经济特征等方面的信息和数据。然后，按照人口的社会经济及文化特征的不同，对人口构成进行分类(如按职业、收入水平、宗教、风俗习惯等指标来划分)，并进一步收集,整理各子群体特有的社会、经济及文化特征的信息和资料，以明确目标群体与受影响群体的结构及特征.（3）评估目标群体对拟建项目的需要和需求对项目的需要,可以通过评定拟建项目是否符合国家、地区或当地的发展规划与发展重点、资源状况等加以确定;对项目的需求,则要通过了解当地目标人口对拟建项目的反应和态度，比如是否欢迎这个项目，是否愿意参与项目的活动并为之做贡献等来加以确定。(4）评估目标群体对项目的接纳能力目标群体对项目的接纳能力，反映目

27、标群体对项目带来的技术、经济和文化的变化,特别是项目的不利影响的适应和承受能力。影响目标群体对项目接纳能力的主要因素有:目标群体及其社区的内部凝聚力、自主性、基层组织的健全和发展程度、当地领导的素质、目标群体的现代知识和技能水平，以及他们与项目执行机构之间的关系等.如果当地社区组织机构健全，经营管理以及与外部协作的能力较强，社区凝聚力、自主性强,干部素质较好，具有开拓进取精神，与项目执行机构及有关部门建立了较密切的联系等,则表明其接纳能力高。反之,则显示其接纳能力低。特别值得强调的是,有些项目，如引起大量非自愿移民的建设项目，或在少数民族地区投资的项目，对部分目标群体或受影响群体造成不利影响的

28、可能性较大.对这类项目，要特别注意评估项目可能产生的不利影响，鉴定易受损群体及其接纳能力，并研究如何减轻、化解不利影响,提高易受损群体对项目的适应及承受能力的措施.初步社会评价的结果，如果显示出项目没有消极影响，目标群体对项目的需要和需求较高,受影响群体对项目的反应较好，没有潜在的不满和反应情绪，接纳能力较高，就可确定不需要进一步进行详细社会分析评价。否则,如果发现项目对某类人口可能产生不利影响,目标群体对项目的需要和需求有限，接纳能力不强，或受影响的群体存在不满和抵触情绪，则需要在下一阶段进一步详细社会评价。综上所述，识别阶段的初步社会评价,应对以下问题进行分析、说明并得出初步结论：(1）项

29、目目标及其功能与当地的适应性；（2）项目区各群体与当地干部愿意接受、参与拟建项目的可能性和程度；（3)是否需要进行详细社会评价，以使项目有利影响最大化，不利影响减少到最低程度；（4)估计项目持续实施是否存在社会风险;（5）进一步开展详细社会评价需要关注的重点问题;(6)从初步分析结果，判断拟建项目是否可以批准立项。（二）项目准备阶段的详细社会评价详细社会评价的主要目的是为项目设计和实施提供有关社会组织和文化习俗方面的信息，为消除和减缓负面社会影响的行动方案提供详尽的社会经济数据,以确保项目准备的质量和实施的成功.在工程项目的社会评价中，收集和分析与社会发展相关的信息是一个相互作用和参与的过程。

30、项目地区人口的社会文化和人口统计特征、他们的生产活动和社会组织,以及项目内容与他们的需求兼容的程度等，是影响诸多发展活动的至关重要的因素。详细社会评价的内容应根据初步社会筛选的评价结论和建议进行确定。通常情况下，应主要侧重于以下方面:1、利益相关者分析详细社会评价应当对在初步社会筛选中识别出的项目利益相关者进行更为详细的分析，主要分析各个利益相关者受项目影响的程度以及他们对项目的影响能力.2、评价机构制度和社会组织项目活动的预期受益人群，如贫困与弱势群体（如妇女、儿童、老年人），可能在利用项目资源方面遇到困难。原因多种多样，如正式和非正式机构、当地风俗习惯、社会组织形式、不同群体之间的关系、社

31、会机构（如家庭、亲族或民族群落）、正式的和习惯的规章制度、产权、补贴安排、中央和地方政府机构，以及信息和通讯系统.因此，社会评价应确定是否存在体制性和机构性障碍；如果存在,则提出克服这些障碍的建议。社会评价中的机构分析是对项目技术、财务和经济分析的补充,它侧重于考察所建议的相关措施的可行性和所建议的参与机制的可持续性。同样重要的是，社会评价人员在进行机构分析时，还应分析研究社会资本、社会网络等因素对项目设计和实施的影响与作用，并列出能够帮助动员利益相关者实现发展目标的现有当地机构。一些非正式的地方规则，如那些影响社会群体的行为和态度的道德规范、价值观念和信仰体系,可能会影响项目的实施安排。因此

32、，社会评价中的制度分析不仅要识别是否存在机构障碍，还要提出克服现有机构障碍的建议,包括现有机构安排的改进或新制度的建立。3、制定参与框架社会评价要注重不同群体的参与。首先是贫困和弱势群体的参与，这是社会评价必须坚持的基本原则；其次是更广泛的利益相关者(政府和非政府组织、资金提供者和其他伙伴）在项目准备、设计和实施过程中的参与。参与机制的方案设计是社会评价的重要工作内容之一。完整意义上的参与框架机制一般分为三个层次,即信息分享机制,协商机制，参与机制。详细社会评价应在基于对项目的基本内容、项目利益相关者的社会经济特征、传统文化、风俗习惯等详细分析的基础上，提出项目应当采用的参与机制和参与框架。4、制定详细的负面影响减缓计划对于那些无法量化或确定的负面