《水利工程建设监理规范》SL288.docx

1、水利工程建设监理规范SL288ICSP备案号： SL中华人民共和国水利行业标准SI288 -2003目 次1总贝U 2术语 3监理组织及监理人员 3. 1监理单位 3. 2监理机构 3. 3监理人员 4施工监理工作程序、方法和制度 4.1基本工作程序 4.2主要工作方法 4.3主要工作制度 5施工准备阶段的监理工作 5.1监理机构自身的准备工作 5.2施工准备的监理工作 6施工实施阶段的监理工作 6.1开工条件的控制 6.2工程质量控制 6.3工程进度控制 6. 4工程投资控制 6. 5施工安全与环境保护 6. 6合同管理的其他工作 6. 7信息管理 6.8工程验收与移交 7 保修期的监理工作

2、 7.1保修期的起算、延长和终止 7.2保修期监理的主要工作内容 附录A 监理规划编写要点及主要内容附录B监理实施细则编写要点及主要内容附录C施工监理主要工作程序框图 附录D监理报告编写要求及主要内容 附录E施工监理工作常用表格本规范用词说明条文说明1 总 则1.0.1 为加强对水利工程建设监理单位和监理人员施工监理活动的管理，保证监理工作质量，提高项目管理水平， 依据有关法律、法规、规章，特制定本规范。1.0.2 本规范适用于我国境内大、 中型水利工程建设项目的施工监理， 小型水利工程建设项目的施工监理可参照施 行。1.0.3 监理单位应按照国务院水行政主管部门批准的资格等级和业务范围承担监

3、理业务， 并接受水行政主管部门的 监督和管理。1.0.4 水利工程建设项目施工监理应按有关规定择优选择监理单位。1.0.5 监理单位应遵守国家法律、法规、规章，独立、公正、公平、诚信、科学地开展监理工作，履行监理合同约 定的职责。1.0.6 水利工程建设项目施工监理应以合同管理为中心，有效控制工程建设项目质量、投资、进度等目标，加强信 息管理，并协调建设各方之间的关系。1.0.7 水利工程建设项目施工监理应以下列文件为依据：1国家和水利部有关工程建设的法律、法规和规章。2水利行业工程建设有关技术标准及其强制性条文。3经批准的工程建设项目设计文件及其他相关文件。4监理合同、施工合同等合同文件。1

4、.0.8 监理单位为实施施工监理而进行的审核、核查、检验、认可与批准，并不免除或减轻责任方应承担的责任。1.0.9 监理单位应积极采用先进的项目管理技术和手段实施监理工作。1.0.10 监理单位的合理化建议或高效工作使工程建设项目取得了显著的经济效益，监理单位可按有关规定或监理 合同约定，获得相应的奖励。因监理单位的直接原因致使工程项目遭受了直接损失， 监理单位应按有关规定或监理合同约定予以相应的赔偿。2.0.1 水利工程 water resources projects 防洪、除涝、灌溉、发电、供水、围垦、水土保持、移民、水资源保护等工程（包括新建、扩建、改建、加固、 修复）及其配套和附属工

5、程的统称。2.0.2 监理单位 supervision unit 具有企业法人资格，取得水利工程建设监理资格等级证书，并与发包人签订了监理合同，提供监理服务的单位。2.0.3 发包人 employer 承担工程项目直接建设管理责任，委托监理业务的法人或其合法代表人。2.0.4 承包人 contractor 与发包人签订了施工合同，实施水利工程建设项目的施工、保修的企业法人或其合法代表人。2.0.5 施工监理 construction supervision 监理机构依据有关规定和合同约定，对水利工程建设项目的施工、保修实施的监理。2.0.6 监理机构 supervision organizat

6、ion 监理单位依据监理合同派驻工程现场，由监理人员和其他工作人员组成，全面履行监理合同的机构。2.0.7 监理人员 supervisory staff 在监理机构中从事水利工程建设监理的总监理工程师、监理工程师和监理员。2.0.8 总监理工程师 general engineer 取得水利工程建设总监理工程师岗位证书 ，受监理单位委派，全面负责工程项目监理工作的监理工程师。2.0.9 副总监理工程师 vice-general engineer 由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使总监理工程师部分职责和权力的监理工程师。2.0.10 监理工程师 engineer，在监取得水利工程建设监理

7、工程师资格证书 ，并按规定注册，取得水利工程建设监理工程师岗位证书 理机构中承担监理工作的人员。2.0.11 监理员 assistant engineer 取得水利工程建设监理员岗位证书 ，在监理机构中承担辅助、协助工作的人员。2.0.12 监理大纲 supervision outline 监理单位在监理招标投标阶段编制的规划性文件。2.0.13 监理规划 supervision plan 在监理单位与发包人签订监理合同之后，由总监理工程师主持编制，并经监理单位技术负责人同意的用以指导 监理机构全面开展监理工作的指导性文件。监理规划可参照本规范附录 A 编写。2.0.14 监理实施细则 sup

8、ervision executive detailed rules 由监理工程师负责编制，并经总监理工程师批准的用以实施某一项目或某一专业监理工作的操作性文件。监理 实施细则可参照本规范附录 B 编写。2.0.15 保修期 maintenance period 从工程移交证书中注明之日起，至有关规定或施工合同约定的保修时限止的时段。2.0.16 书面形式 written form 合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等可以有形地表现所载内容的形式。3监 理组织及监理人 员3. 1 监 理 单 位3.1.1监理单位与发包人应依照水利工程建设监理合同示范文本签订监

9、理合同。3.1.2监理单位开展监理工作，应遵守下列规定：1严格遵守国家法律、法规、规章和政策，维护国家利益、社会公共利益和工程建设当事人各方合法权益。2不得与所承担监理项目的承包人、 设备和材料供货人发生经营性隶属关系， 也不得是这些单位的合伙经营者。3禁止转让、违法分包监理业务。4不得聘用无监理岗位证书的人员从事监理业务。5禁止采取不正当竞争手段获取监理业务。3.1.3监理单位应依照监理合同约定，组建项目监理机构，配置满足监理工作需要的监理人员，并在监理合同约定 的时间内，将总监理工程师及其他主要监理人员派驻到监理工地。人员配置如有变化，应事先征得发包人同意。3.1.4监理单位应按照国家的有

10、关规定给工程现场监理人员购买人身意外保险及其他有关险种。3.1.5监理单位应建立现代企业制度， 加强内部管理， 对监理人员进行技术、 管理培训， 建立监理人员考核、 评价、 选拔、培养和奖惩制度。3.1.6监理单位应按有关规定参加年检，并将年检结果通知发包人。3.1.7两个以上监理单位可成立监理联合体或联营体， 共同承揽监理业务。 国家和有关部门对联合体或联营体资格 有规定的，应遵照其规定。联合体监理各方应明确一个监理单位为责任方。联合体的总监理工程师由责任方派出， 联营体的总监理工程师由其法定代表人委托。3.1.8监理服务范围和服务时间发生变化时，监理合同中有约定的，监理单位和发包人应按监理

11、合同执行；监理合 同无约定的，监理单位应与发包人另行签订监理补充协议，明确相关工作、服务内容和报酬。3.2监理机构3.2.1监理机构应在监理合同授权范围内行使职权。 发包人不得擅自做出有悖于监理机构在合同授权范围内所做出 指示的决定。3.2.2监理机构的基本职责与权限应包括下列各项：1协助发包人选择承包人、设备和材料供货人。2审核承包人拟选择的分包项目和分包人。3核查并签发施工图纸。4审批承包人提交的各类文件。5签发指令、指示、通知、批复等监理文件。6监督、检查施工过程及现场施工安全、环境保护情况。7监督、检查施工进度。8检验施工项目的材料、构配件、工程设备的质量和工程施工质量。9处置施工中影

12、响或造成工程质量、安全事故的紧急情况。10审核工程计量，签发各类付款证书。11处理合同违约、变更和索赔等合同实施中的问题。12参与或协助发包人组织工程验收，签发工程移交证书；监督、检查工程保修情况，签发保修责任终止证书。13主持施工合同各方之间关系的协调工作。14解释施工合同文件。15监理合同约定的其他职责与权限。3.2.3监理机构应制定与监理工作内容相适应的工作制度和管理制度。1.0.1 为加强对水利工程建设监理单位和监理人员施工监理活动的管理，保证监理工作质量，提高项目管理水平， 依据有关法律、法规、规章，特制定本规范。3.2.5监理机构进驻工地后，应将开展监理工作的基本工作程序、工作制度

13、和工作方法等向承包人进行交底。3.2.6监理机构应在完成监理合同约定的全部工作后， 将履行合同期间从发包人处领取的设计文件、 图纸等资料归 还发包人，并履行保密义务。3.3监理人员3.3.1水利工程建设监理实行注册管理制度。总监理工程师、监理工程师、监理员均系岗位职务。各级监理人员应 持证上岗。3.3.2监理人员应遵守以下规则：1遵纪守法，坚持求实、 严谨、 科学的工作作风， 全面履行义务， 正确运用权限， 勤奋、 高效地开展监理工作。2努力钻研业务，熟悉和掌握建设项目管理知识和专业技术知识，提高自身素质和技术、管理水平。3提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的协作，积极、主动

14、开展工作，尽职尽责，公正 廉洁。4未经许可， 不得泄露与本工程有关的技术和商务秘密， 并应妥善做好发包人所提供的工程建设文件资料的保 存、回收及保密工作。5除监理工作联系外，不得与承包人和材料、工程设备供货人有其他业务关系和经济利益关系。6不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书或岗位证书。7监理人员只能在一个监理单位注册。未经注册单位同意不得承担其他监理单位的监理业务。8遵守职业道德，维护职业信誉，严禁徇私舞弊。3.3.3水利工程建设监理实行总监理工程师负责制。 总监理工程师应负责全面履行监理合同中所约定的监理单位的 职责。主要职责应包括以下各项：1主持编制监理规划，制定监理机构规章制度，审

15、批监理实施细则。签发监理机构 内部 文件。2确定监理机构各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理机构内部工作。3指导监理工程师开展监理工作。负责本监理机构中监理人员的工作考核，调换不称职的监理人员；根据工程 建设进展情况，调整监理人员。4主持审核承包人提出的分包项目和分包人，报发包人批准。5审批承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划、资金流计划。6组织或授权监理工程师组织设计交底；签发施工图纸。7主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会和监理专题会议。8签发进场通知、合同项目开工令、分部工程开工通知、暂停施工通知和复工通知等重要监理文件。9组织审核付款申请，签发

16、各类付款证书。10主持处理合同违约、变更和索赔等事宜，签发变更和索赔有关文件。11主持施工合同实施中的协调工作，调解合同争议，必要时对施工合同条款做出解释。12要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。13审核质量保证体系文件并监督其实施情况；审批工程质量缺陷的处理方案；参与或协助发包人组织处理工 程质量及安全事故。14组织或协助发包人组织工程项目的分部工程验收、单位工程完工验收、合同项目完工验收，参加阶段验收、 单位工程投入使用验收和工程竣工验收。15签发工程移交证书和保修责任终止证书。16检查监理日志；组织编写并签发监理月报、监理专题报告、监理工作报告；组织整理

17、监理合同文件和档案 资料。3.3.4总监理工程师不得将以下工作授权给副总监理工程师或监理工程师 :1主持编制监理规划，审批监理实施细则。2主持审核承包人提出的分包项目和分包人。3审批承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。4主持第一次工地会议，签发合同项目进场通知、合同项目开工令、暂停施工通知、复工通知。5签发各类付款证书。6签发变更和索赔有关文件。7要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。8签发工程移交证书和保修责任终止证书。9签发监理月报、监理专题报告和监理工作报告。3.3.5一名总监理工程师只宜承担一个工程建设项目的总监理工程师工作

18、。 如需担任两个标段或项目的总监理工程 师时， 应经发包人同意， 并配备副总监理工程师。 总监理工程师可通过书面授权副总监理工程师履行除本规范 3.3.4 规定外的总监理工程师职责。3.3.6监理工程师应按照总监理工程师所授予的职责权限开展监理工作， 是所执行监理工作的直接责任人， 并对总 监理工程师负责。主要职责应包括以下各项：1参与编制监理规划，编制监理实施细则。2预审承包人提出的分包项目和分包人。3预审承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。4预审或经授权签发施工图纸。5核查进场材料、构配件、工程设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况。6审批分部工程

19、开工申请报告。7协助总监理工程师协调参建各方之间的工作关系。 按照职责权限处理施工现场发生的有关问题， 签发一般监 理文件和指示。8检验工程的施工质量，并予以确认或否认。9审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量结果。10预审各类付款证书。11提出变更、索赔及质量和安全事故处理等方面的初步意见。12按照职责权限参与工程的质量评定工作和验收工作。13收集、汇总、整理监理资料，参与编写监理月报，填写监理日志。14施工中发生重大问题和遇到紧急情况时，及时向总监理工程师报告、请示。15指导、检查监理员的工作。必要时可向总监理工程师建议调换监理员。3.3.7监理员应按被授予的职责权限开展监理工作，其主

20、要职责应包括以下各项：1核实进场原材料质量检验报告和施工测量成果报告等原始资料。2检查承包人用于工程建设的材料、构配件、工程设备使用情况，并做好现场记录。3检查并记录现场施工程序、施工工法等实施过程情况。4检查和统计计日工情况。核实工程计量结果。5核查关键岗位施工人员的上岗资格。检查、监督工程现场的施工安全和环境保护措施的落实情况，发现异常 情况及时向监理工程师报告。6检查承包人的施工日志和试验室记录。7核实承包人质量评定的相关原始记录。3.3.8当监理人员数量较少时，监理工程师可同时承担监理员的职责。4施 工 监理 工作 程序 、 方法 和制 度4.1基本工作程序4.1.1签订监理合同，明确

21、监理工作范围、内容和责权。4.1.2依据监理合同，组建现场监理机构，选派总监理工程师、监理工程师、监理员和其他工作人员。4.1.3熟悉工程建设有关法律、法规、规章以及技术标准，熟悉工程设计文件、施工合同文件和监理合同文件。4.1.4编制项目监理规划。4.1.5进行监理工作交底。4.1.6编制各专业、各项目监理实施细则。4.1.7实施施工监理工作。主要监理工作流程参照本规范附录 C 实施。4.1.8督促承包人及时整理、归档各类资料。4.1.9参加验收工作，签发工程移交证书和工程保修责任终止证书。4.1.10结清监理费用。4.1.11向发包人提交有关档案资料、监理工作总结报告。4.1.12向发包人

22、移交其所提供的文件资料和设施设备。4.2主要工作方法4.2.1现场记录。监理机构认真、完整记录每日施工现场的人员、设备和材料、天气、施工环境以及施工中出现的 各种情况。4.2.2发布文件。监理机构采用通知、指示、批复、签认等文件形式进行施工全过程的控制和管理。4.2.3旁站监理。监理机构按照监理合同约定，在施工现场对工程项目的重要部位和关键工序的施工，实施连续性 的全过程检查、监督与管理。4.2.4巡视检验。监理机构对所监理的工程项目进行的定期或不定期的检查、监督和管理。4.2.5跟踪检测。在承包人进行试样检测前，监理机构对其检测人员、仪器设备以及拟订的检测程序和方法进行审 核；在承包人对试样

23、进行检测时，实施全过程的监督，确认其程序、方法的有效性以及检测结果的可信性，并对该 结果确认。4.2.6平行检测。监理机构在承包人对试样自行检测的同时，独立抽样进行的检测，核验承包人的检测结果。4.2.7协调解决。监理机构对参加工程建设各方之间的关系以及工程施工过程中出现的问题和争议进行的调解。4.3主要工作制度4.3.1技术文件审核、审批制度。根据施工合同约定由双方提交的施工图纸、施工组织设计、施工措施计划、施工 进度计划、开工申请等文件均应通过监理机构核查、审核或审批方可实施。4.3.2原材料、构配件和工程设备检验制度。进场的原材料、构配件和工程设备应有出厂合格证明和技术说明书， 经承包人

24、自检合格后，方可报监理机构检验。不合格的材料、构配件和工程设备应按监理指示在规定时限内运离工 地或进行相应处理。4.3.3工程质量检验制度。承包人每完成一道工序或一个单元工程，都应经过自检。合格后方可报监理机构进行复 核检验。上道工序或上一单元工程未经复核检验或复核检验不合格，不得进行下道工序或下一单元工程施工。4.3.4工程计量付款签证制度。 所有申请付款的工程量均应进行计量并经监理机构确认。 未经监理机构签证的付款 申请，发包人不应支付。4.3.5会议制度。监理机构应建立会议制度，包括第一次工地会议、监理例会和监理专题会议。会议由总监理工程 师或由其授权监理工程师主持。工程建设有关各方应派

25、员参加。各次会议应符合下列要求：1第一次工地会议。 第一次工地会议应在合同项目开工令下达前举行， 会议内容应包括工程开工准备检查情况； 介绍各方负责人及其授权代理人和授权内容；沟通相关信息；进行监理工作交底。会议的具体内容可由有关各方会 前约定。会议由总监理工程师或总监理工程师与发包人的负责人联合主持召开。2监理例会。监理机构应定期主持召开由参建各方负责人参加的会议，会上应通报工程进展情况，检查上次监 理例会中有关决定的执行情况，分析当前存在的问题，提出问题的解决方案或建议，明确会后应完成的任务。会议 应形成会议纪要。3监理专题会议。监理机构应根据需要，主持召开监理专题会议，研究解决施工中出现

26、的涉及施工质量、施工 方案、施工进度、工程变更、索赔、争议等方面的专门问题。4总监理工程师应组织编写由监理机构主持召开的会议纪要，并分发与会各方。4.3.6施工现场紧急情况报告制度。 监理机构应针对施工现场可能出现的紧急情况编制处理程序、 处理措施等文件。 当发生紧急情况时，应立即向发包人报告，并指示承包人立即采取有效紧急措施进行处理。4.3.7工作报告制度。 监理机构应及时向发包人提交监理月报或监理专题报告； 在工程验收时， 提交监理工作报告； 在监理工作结束后，提交监理工作总结报告。上述报告的内容参照本规范附录 D 编写。4.3.8工程验收制度。在承包人提交验收申请后，监理机构应对其是否具

27、备验收条件进行审核，并根据有关水利工 程验收规程或合同约定，参与、组织或协助发包人组织工程验收。5施工准备阶段的监理工作5.1监理机构自身的准备工作5.1.1依据监理合同约定，适时设立现场监理机构，配置监理人员，并进行必要的岗前培训。5.1.2建立监理工作规章制度。5.1.3接收、收集并熟悉有关工程建设资料，包括：工程建设法律、法规、规章和技术标准，工程建设项目设计文 件及其他相关文件，合同文件及相关资料等。5.1.4接收由发包人提供的交通、通讯、试验及办公设施和食宿等生活条件，完善工作和生活环境。5.1.5组织编制监理规划和监理实施细则，在约定的期限内报送发包人。5.2施工准备的监理工作5.

28、2.1检查开工前应由发包人提供的下列施工条件：1首批开工项目施工图纸和文件的供应。2测量基准点的移交。3施工用地。4首次工程预付款的付款。5施工合同中约定应由发包人提供的道路、供电、供水、通信等条件。5.2.2检查开工前承包人的下列施工准备情况：1承包人派驻现场的主要管理、技术人员数量及资格是否与施工合同文件一致。如有变化，应重新审查并报发 包人认定。2承包人进场施工设备的数量和规格、性能是否符合施工合同约定要求。3检查进场原材料、构配件的质量、规格、性能是否符合有关技术标准和技术条款的要求，原材料的储存量是 否满足工程开工及随后施工的需要。4承包人试验室应具备的条件是否符合有关规定要求。5督

29、促承包人对发包人提供的测量基准点进行复核， 并督促承包人在此基础上完成施工测量控制网的布设及施 工区原始地形图的测绘。6砂石料系统、混凝土拌和系统以及场内道路、供水、供电、供风等施工辅助设施的准备。7承包人的质量保证体系。8承包人的施工安全、环境保护措施及规章制度的制定及关键岗位施工人员的资格。9审批承包人提交的中标后的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划等技术资料。10审批应由承包人负责提供的设计文件和施工图纸。11审核按照施工规范要求需要进行的各种施工工艺参数的试验情况。12审核承包人在施工准备完成后递交的项目工程开工申请报告。5.2.3施工图纸的核查与签发应符合下列规定：

30、1监理机构收到施工图纸后，应在施工合同约定的时间内完成核查或审批工作，确认后签字、盖章。2监理机构应在与有关各方约定的时间内， 主持或与发包人联合主持召开施工图纸技术交底会议， 并由设计单 位进行技术交底。5.2.4监理机构应按有关工程施工质量评定规程的要求，组织进行工程项目划分，征得发包人同意后，报工程质量 监督机构认定。6施工实施阶段的监理工作6.1开工条件的控制6.1.1监理机构应严格审查工程开工应具备的各项条件，并审批开工申请。6.1.2合同项目开工应遵守下列规定：1监理机构应在施工合同约定的期限内， 经发包人同意后向承包人发出进场通知， 要求承包人按约定及时调遣 人员和施工设备、材料

31、进场进行施工准备。进场通知中应明确合同工期起算日期。2监理机构应协助发包人向承包人移交施工合同约定应由发包人提供的施工用地、 道路、测量基准点以及供水、 供电、通信设施等开工的必要条件。3承包人完成开工准备后， 应向监理机构提交开工申请。 监理机构在检查发包人和承包人的施工准备满足开工 条件后，签发开工令。4由于承包人原因使工程未能按施工合同约定时间开工， 监理机构应通知承包人在约定时间内提交赶工措施报 告并说明延误开工原因。由此增加的费用和工期延误造成的损失由承包人承担。5由于发包人原因使工程未能按施工合同约定时间开工，监理机构在收到承包人提出的顺延工期的要求后， 应立即与发包人和承包人共同协商补救办法。由此增加的费用和工期延误造成的损失由发包人承担。6.1.3分部工程开工。监理机构应审批承包人报送的每一分部工程开工申请，审核承包人递交的施工措施计划，检 查该分部工程的开工条件，确认后签发分部工程开工通知。6.1.4单元工程开工。 第一个单元工程在分部工程开工申请获批准后自行开工， 后续单元工程凭监理机构签发的上 一单元