参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引.docx

1、参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引中国证券登记结算有限责任公司2012年11月第一部分：管理人申请加入基金系统管理人首次加入本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“基金系统”）时，参照本流程指引办理。一、管理人各相关系统完成与本公司基金系统间的全面准入联网测试，测试通过后向本公司提交测试报告（加盖公司公章）。对于通过测试的集合计划管理人，本公司将向其出具测试通过确认书。二、管理人向本公司总部书面提交如下申请材料（均加盖公司公章）：（一）填写完整的系统参与人申请表（见附件一）；（二）企业法人营业执照复印件；（三）基金获准募集的批复复印件/关于设立集合

2、资产管理计划的函（附件四）；（四）法定代表人有效身份证明文件复印件；（五）法定代表人授权经办人办理加入基金系统手续的授权书原件；（六）经办人有效身份证明文件复印件；（七）基金或集合计划合同及招募说明书电子版；（八）基金（集合计划）登记结算服务协议、开放式基金资金结算协议，对于基金管理人，其直销还需提交基金业务参与人服务协议以上协议一式四份，且甲方均需签章完毕；（九）本公司要求提供的其他材料。三、本公司对上述申请材料进行审核。对于审核通过的管理人，本公司与其签订基金（集合计划）登记结算服务协议及资金结算协议。对于基金管理人，其直销还需与本公司签订基金业务参与人服务协议。四、申请材料审核通过后，管

3、理人应向本公司沪深分公司分别申请开立管理人费用账户、基金（集合计划）结算备付金和结算保证金账户。对于基金管理人，还应任选上海或深圳分公司之一开立其直销机构的结算备付金和结算保证金账户。资金结算账户开立手续办理完成后，管理人应及时向本公司申请进行开放式基金非担保交收测试，并在完成测试后向本公司提交测试报告。五、申请材料审核通过后，管理人应直接与深圳证券通信公司申请办理通信相关系统开通（或变更）手续。通讯手续办理完毕后，管理人需将提交给深圳证券通信公司的入网开通（变更）申请表传真给本公司。六、对于基金管理人，在基金发行前，管理人应向上海证券交易所或深圳证券交易所申请基金代码。七、管理人应及时填写新

4、增参与人参数选择问询函及管理人开通（切换）TXT接口相关参数问询函（见附件二），在不晚于基金（集合计划）发行首日前三个工作日将填妥的问询函回执盖章传真至本公司。八、上述流程全部办理完成后，管理人应在不晚于基金（集合计划）发行首日前三个工作日将填妥的发行参数表（见附件三）盖章传真至本公司。公司总部联系人：刘少君（说明书审核）：010王新博（加入测试）：0刘少君、宋 蟾（资格审查）：0/方 堃（技术咨询）：0赵龙吟（协议签订）：0附件一 中国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参与人申请表申请单位全称注册地址邮政编码注册资本（万元）法定代表人单位网页地址单位类型基金管理人 基金托管人 基金销售代

5、理人 其他申请单位前5名股东主要情况股东名称（全称）持股数量（万股）持股比例（）联系电话资金结算账户开立所在地（基金公司直销或代销机构需选定其一）上海分公司深圳分公司中国证监会编码（基金公司为TA代码及销售代码；代销机构为销售代码）备注申请单位承诺事项：1、本单位自愿申请加入中登公司开放式基金登记结算系统并保证提供的所有资料真实、完整、准确；2、本单位加入中登公司基金系统后，将严格遵守有关业务规定；有违反有关业务规定的，本单位将承担由此引起的一切后果及法律责任。经办人联系电话（固话）传真联系电话（手机）电邮法定代表人（签字）： 申请单位盖章年 月 日附件二关于新增参与人相关参数选择的问询函基金

6、系统参与人：由于贵公司是新加入本公司开放式基金系统的参与人，请贵公司将下列业务参数提供给我们，以便我们进行相关系统设置：一、关于基金账户注册失败配新号参数的选择投资者持基础证券账户申请注册基金账户并同时提交交易类（包括认购、申购等申请和分红方式变更等交易协议申请）申请时，因填写的账户资料与原证券账户资料不一致，或填写的基础证券账户不存在，导致账户注册失败。对于此种情况，本公司为销售代理人提供了两种供选择的做法：（一）将账户注册申报视为失败申报返回给原销售代理人，投资者同时提交的认购、申购申报也作为无效申报处理；（二）在账户注册失败时，如同时申报了交易类申请，则按此账户申报时填写的账户资料为投资

7、者配发一个新的封闭式证券投资基金账户，并同时将其注册为开放式基金账户。二、关于下发对帐文件模式的选择为适应广大系统参与人对开放式基金登记结算系统下发的对帐文件内容的不同需要，目前我系统对于销售代理人和基金管理人每日自动下发基金账户对帐文件（05文件）。各系统参与人可以依据自身系统条件，针对接收全量对帐数据或接收增量对帐数据进行选择。其中，增量对帐的对应账户是指当日份额持有情况发生变化的基金账户。三、关于接收公告、交易汇总、席位信息文件模式的选择本公司开放式基金系统提供销售代理人对08（公告）、12（确认汇总）和21（席位信息）等非常用文件的选择下发功能。各销售代理人可以依据自身系统需要对以上文

8、件进行选择接收。如果销售代理人选择接收该类文件，该文件名会在对应索引文件中罗列出来。四、关于索引文件的文件名选择我司开放式基金系统发送的索引文件默认按以下方式进行配置：（一）下发的基金行情文件对应的索引文件由OFI更名为OFJ，其中包含07（行情），08（公告），21（席位信息）等文件。（二）下发的11（申请汇总）文件增加对应索引文件为OFS。（三）下发的25（资金明细）文件增加对应索引文件为OFK。（四）下发的回报数据文件仍以OFI为索引文件，其中包含12（确认汇总）文件。各销售代理人可以依据自身系统情况选择接受以上变化或选择仅接受OFI索引文件。如果销售代理人选择仅接受OFI索引文件，系统

9、会在自动下发时，将OFJ索引文件改名称为OFI索引文件。五、关于下发转托管和基金转换回报模式的选择本公司开放式基金系统在下发给销售代理人转托管和基金转换回报数据中提供以下选择模式：（一）对转托管成功业务，可选择按照业务类型127、128下发回报，也可选择以两笔126下发回报；（二）对基金转换成功业务，可选择按照业务类型137、138下发回报，也可选择以两笔136下发回报；（三）对转托管失败业务，可选择按照业务类型126下发回报，也可选择按照业务类型128下发回报；（四）对基金转换失败业务，可选择按照业务类型136下发回报，也可选择按照业务类型138下发回报。请贵公司将上述问题的选择结果填写在签

10、收回执中并签章，然后传真至本公司，我们将据以完成相关系统参数设置。技术咨询：崔伟、陈鸿鹄；电话：0/70业务联系人：王洪征、周诗晨；电话：0/53传 真：0中国证券登记结算有限责任公司基金业务部 签收回执 中国证券登记结算有限责任公司:本公司已于 年 月 日收到贵公司发送的参数问询函。一、关于基金账户注册失败配新号参数的选择，本公司选择 第 种模式。二、关于下发对帐文件模式的选择，本公司选择接收 量对帐数据。三、关于接收公告、交易汇总、席位信息文件模式的选择，本公司选择接收以下文件：08文件（基金公告） ?12文件（交易确认汇总）? 21文件（席位信息）四、关于索引文件的文件名选择，本公司选择

11、：按中登基金系统默认配置 仅接受OFI索引文件五、关于下发转托管和基金转换回报模式的选择，本公司对转托管成功业务选择接收业务类型 回报、失败业务选择接收业务类型 回报，对基金转换成功业务选择接收业务类型 回报、失败业务选择接收业务类型 回报。经办人： ；联系电话： 公司名称（盖章）： 年 月 日管理人开通（切换）TXT接口相关参数问询函管理人系统与本公司TA系统开通（切换为）TXT格式的接口规范时，本公司TA系统需要配置下表所列参数，请配合填写完成后盖章传真至本公司（传真：0）。管理人代码：管理人名称：业务类型：新开通TXT DBF切换至TXT是否支持多批次：不支持（固定）接口类型：标准TXT

12、（固定）对帐方式：对账是否有份额明细：是否支持份额类别：支持（固定）折扣选取方式：切换日期：（若为新开通TXT则不填）切换日是否需要全量份额对账：切换日是否需要全量账户资料对账：填写说明：管理人代码：证监会配发的2位代码；是否支持多批次：固定为不支持；接口类型：固定为标准TXT；对账方式：全量对账，增量对账；对账是否有份额明细：有明细，无明细（即按汇总）；是否支持份额类别：固定为支持；折扣选取方式：0：以管理人最终折扣（直接使用该折扣率进行最终费用计算），1：替代销售代理人折扣（替换销售代理人上报的折扣率）；切换日是否需要全量份额对账：需要，不需要；切换日是否需要全量账户资料对账：需要，不需要

13、。管理人（盖章）： 日期： 年 月 日附件三基金（集合计划）发行参数通知单一、基金信息基本信息基金代码基金名称（不超过29个汉字）基金简称（不超过9个汉字）基金状态认购期 正常交易交易币种人民币基金面值元基金托管人基金管理人基金所属TA沪市99TA 深市98TA基金摘要（可不填）基金默认分红方式红利再投资 现金分红基金发行渠道场外 上证通场内+场外 LOF场内+场外内/外扣计费内扣 外扣基金类型货币基金 债券基金 股票基金 混合型基金是否保本基金是 否是否QDII基金是 否是否ETF基金是 否支持的份额类别前收费 后收费 前/后收费个人持有下限机构持有下限后收费计算方式（前收费不填）按成本价

14、按现价 按两者较低者折扣方式（指代销上报的折扣率和促销优惠设置中的折扣率同时发生时的处理方式，未填写则默认为“折上折”）折上折 最优惠折扣农行用基金类型（无农行代销时可不填）股票型 债券型 保本型 混合型 货币型认购信息个人首次认购最低金额机构首次认购最低金额个人追加认购最低金额机构追加认购最低金额发行开始日期发行截止日期份额登记日期（一般为N+2日）认购利息截止日期（用于计算利息折份额，一般为N+3日的上一自然日）认购利息是否转份额是 否认购金额级差（无限制则填0）申购信息个人首次申购最低金额机构首次申购最低金额个人追加申购最低金额机构追加申购最低金额申购金额级差（无限制则填0）赎回信息赎回

15、明细分配原则先进先出 后进先出基金最低赎回份额预约赎回下限（可不填）预约赎回最少天数（可不填）预约赎回最多天数（可不填）巨额赎回比例赎回交收期自动强制赎回条件不发起强制赎回 发生赎回时触发份额减少时触发 低于下限时触发赎回份额级差（无限制则填0）未付收益处理方式（货币基金）不带走收益 按比例带走收益赎回费归基金资产最低比例是否创新封闭式基金（基金必填）是（封闭期 年） 否适用接口文件类型（首次发行时必填） TXT类型 DBF类型注：创新封闭式基金请注意“个人、机构持有下限”及“自动强制赎回条件”的设置，应确保封闭期内不发起强制赎回业务；二、基金代码内外部对照关系TA内部基金代码份额类别外部基金

16、代码外部基金名称前收费 后收费前收费 后收费注：支持后收费的基金必须填写该表。三、基金代销人信息 以下基金代销人自基金发行首日起，开始代销本基金：（如有代销人需在发行期中间开始代销的，请按“基金增加代销机构”业务办理，不能在此列示）（一）直销类直销名称及代码代销份额类别认购起息天数认购适用利率是否允许打折1是 否说明：1）“代销份额类别”，从“前收费”、“后收费”和“前/后收费”中选一填入（下同）；2）“认购起息天数”，默认填T+2（下同）；3）“认购适用利率”，从“活期利率”和“金融同业利率”中选一填入（下同）。（二）银行类代销银行名称及代码代销份额类别认购起息天数认购适用利率是否允许打折1

17、是 否2是 否3是 否4是 否5是 否（三）券商类代销券商名称及代码代销份额类别认购起息天数认购适用利率是否允许打折1是 否2是 否3是 否4是 否5是 否6是 否7是 否8是 否9是 否10是 否（四）交易所场内渠道名称是否开通1上证“基金通”场内认购2深交所LOF场内认购三、基金费率参数（一）手续费率业务类别份额类别销售机构分段方式费率（按交易金额的比例）认购XXX申购XXX赎回XXX注：1、费率应按绝对比例给定；2、如有强制赎回业务，且其费率不同于一般赎回的，请单独列示其费率；3、费率设置可精确到小数点后第8位；4、销售机构为“XXX”，表示对大多数代销机构普遍适用，如个别代销机构采用特

18、殊费率，请单独注明该销售机构名称（下同）。（二）代理费分成比例业务类别份额类别销售机构分成比例（认购、申购按手续费的比例；赎回按手续费扣除归基金资产后的比例）认购XXX申购XXX赎回XXX注：1、分成比例可精确到小数点后第8位（下同）； 2、后收费基金认申购代理费率可使用“（一）手续费率”的表格形式，但必须在此处单独列出。（三）赎回归基金资产比例业务类别份额类别销售机构分成比例（按手续费的比例）赎回XXX四、其他事项（一）发行产品有无某类业务限制（例如创新封闭式基金应注意限制变更分红方式）基金代码份额类别代销人名称需限制的业务类型开始日期注：如某类业务限制对所有代销机构都适用，请在代销人名称栏

19、填“XXX”.（二）基金份额对账方式基金代码份额类别份额对账方式（全量或增量）注：1）管理人在本公司TA系统中发行首个产品时必须填写；2）如本次发行产品采取的份额对账方式不同于之前产品所适用的份额对账方式，必须填写该表。（三）货币市场基金收益分配参数基金代码分配频率每月分配日（0131） 日分 月分（四）基金认购、申购、赎回或分红业务不需要通过我TA系统清算交收的，请列明：基金代码份额类别代销人名称业务类型资金类型 认购 申购 赎回 基金转换 分红 净交易金额 手续费 代理费 归基金资产部分（五）公司网站网址：客服电话：（六）其他需要说明的事项：（如集合资产管理计划需要使用电子合同的，需在其他

20、说明事项中注明，并注明是否全部的代销机构都使用电子合同。）经办人：联系电话及手机：XX公司（公章）X年X月X日 中国证券登记结算公司签收回执签收人： 签收日期： 中国证券登记结算公司基金业务部附件四关于设立集合资产管理计划的函中国证券登记结算有限责任公司： 我司拟设立“集合资产管理计划”，现已完成该计划的产品设计及相关准备工作，将于近期安排上线发行，现申请开立中登沪深分公司相关资金账户，特此函告。公司年月日第二部分：基金销售机构申请加入基金系统基金销售机构首次加入本公司基金登记结算系统（以下简称“基金系统”）代理销售基金（含集合计划等）时，参照本流程指引办理。一、基金销售机构完成与本公司基金系

21、统间的全面准入联网测试，测试通过后向本公司提交测试报告（加盖公司公章）。二、基金销售机构应向本公司提供如下申请材料（均加盖公司公章）：（一）填写完整的系统参与人申请表（见附件一）；（二）企业法人营业执照复印件；（三）销售代理资格批文复印件；（四）法定代表人有效身份证明文件复印件；（五）法定代表人授权经办人办理加入本公司系统手续的授权书原件；（六）经办人有效身份证明文件复印件；（七）基金业务参与人服务协议、及开放式基金资金结算协议以上协议一式四份，且甲方均需签章完毕；（八）本公司要求提供的其他材料。三、本公司对上述申请材料进行审核。对于审核通过的基金销售机构，本公司与其签订基金业务参与人服务协议

22、及资金结算协议。四、申请材料审核通过后，基金销售机构应任选在本公司上海或深圳分公司之一开立结算备付金和结算保证金账户。结算备付金和结算保证金账户开立手续由基金销售机构直接向本公司上海或深圳分公司申请办理。资金结算账户开立手续办理完成后，基金销售机构应及时向本公司申请进行非担保交收测试，并在完成测试后向本公司提交测试报告。五、申请材料审核通过后，基金销售机构直接与深圳证券通信公司申请办理通信相关系统开通手续。通讯开通手续办理完毕后，基金销售机构需将提交给深圳证券通信公司的入网开通申请表传真给本公司。六、基金销售机构应及时填写新增参与人参数选择问询函（见附件二），在不晚于加入系统首日前三个工作日将

23、填妥的回执盖章传真至本公司。七、以上全部手续办理完成后，本公司将根据相关管理人确定的代销开始日，在基金系统内设置基金（集合计划）与基金销售机构之间的代理关系。八、对于券商类基金销售机构，如需开通沪、深交易所场内申购赎回业务，应先行向沪、深交易所分别提交开通开放式基金场内申购赎回业务的申请材料。在沪、深交易所受理通过并确认该业务开通时间后，券商类基金销售机构再向本公司提交开放式基金场内申购赎回业务开通申请表（见附件三）。公司总部联系人：王新博（加入测试）：0刘少君、宋 蟾（资格审查）：0/方 堃（技术咨询）：0赵龙吟（协议签订）：0附件一 中国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参与人申请表申

24、请单位全称注册地址邮政编码注册资本（万元）法定代表人单位网页地址单位类型基金管理人 基金托管人 基金销售代理人 其他申请单位前5名股东主要情况股东名称（全称）持股数量（万股）持股比例（）联系电话资金结算账户开立所在地（基金公司直销或代销机构需选定其一）上海分公司深圳分公司中国证监会编码（基金公司为TA代码及销售代码；代销机构为销售代码）备注申请单位承诺事项：1、本单位自愿申请加入中登公司开放式基金登记结算系统并保证提供的所有资料真实、完整、准确；2、本单位加入中登公司基金系统后，将严格遵守有关业务规定；有违反有关业务规定的，本单位将承担由此引起的一切后果及法律责任。经办人联系电话（固话）传真联

25、系电话（手机）电邮法定代表人（签字）： 申请单位盖章年 月 日附件二关于新增参与人相关参数选择的问询函基金系统参与人：由于贵公司是新加入本公司开放式基金系统的参与人，请贵公司将下列业务参数提供给我们，以便我们进行相关系统设置：一、关于基金账户注册失败配新号参数的选择投资者持基础证券账户申请注册基金账户并同时提交交易类（包括认购、申购等申请和分红方式变更等交易协议申请）申请时，因填写的账户资料与原证券账户资料不一致，或填写的基础证券账户不存在，导致账户注册失败。对于此种情况，本公司为销售代理人提供了两种供选择的做法：（一）将账户注册申报视为失败申报返回给原销售代理人，投资者同时提交的认购、申购申

26、报也作为无效申报处理；（二）在账户注册失败时，如同时申报了交易类申请，则按此账户申报时填写的账户资料为投资者配发一个新的封闭式证券投资基金账户，并同时将其注册为开放式基金账户。二、关于下发对帐文件模式的选择为适应广大系统参与人对开放式基金登记结算系统下发的对帐文件内容的不同需要，目前我系统对于销售代理人和基金管理人每日自动下发基金账户对帐文件（05文件）。各系统参与人可以依据自身系统条件，针对接收全量对帐数据或接收增量对帐数据进行选择。其中，增量对帐的对应账户是指当日份额持有情况发生变化的基金账户。三、关于接收公告、交易汇总、席位信息文件模式的选择本公司开放式基金系统提供销售代理人对08（公告

27、）、12（确认汇总）和21（席位信息）等非常用文件的选择下发功能。各销售代理人可以依据自身系统需要对以上文件进行选择接收。如果销售代理人选择接收该类文件，该文件名会在对应索引文件中罗列出来。四、关于索引文件的文件名选择我司开放式基金系统发送的索引文件默认按以下方式进行配置：（一）下发的基金行情文件对应的索引文件由OFI更名为OFJ，其中包含07（行情），08（公告），21（席位信息）等文件。（二）下发的11（申请汇总）文件增加对应索引文件为OFS。（三）下发的25（资金明细）文件增加对应索引文件为OFK。（四）下发的回报数据文件仍以OFI为索引文件，其中包含12（确认汇总）文件。各销售代理人可以依据自身系统情况选择