20XX年证券市场基本法律法规模拟试题及答案doc.docx

1、20XX年证券市场基本法律法规模拟试题及答案doc2017年证券市场基本法律法规模拟试题及答案【D【解析】证券自营业务其他禁止的行为所述内容。2、下列属于证券经纪业务特点的有()。.证券经纪商的中介性.业务对象的针对性.客户指令的权威性.客户资料的保密性A、.B、.C、.D、.正确答案：C【解析】证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资科的保密性。3、诚信信息查询记录包括()。.査询者.查询对象.査询原因.査询时间A、.B、.C、.D、.正确答案：A【解析】诚信信息查询记录应当包括査询者、査词对象、査询原因、査询内容、查词时

2、间等情况。4、定向资产管理合同应当包括的基本事项()。.客户资产的种类和数额.投资范围、投资限制和投资比例.投资目标和管理期限.以客户资产的管理方式和管理权限A、.B、.C、.D、.正确答案：B【解析】考察定向资产管理合同应包括的墓本事顼。5、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利;并且符合法律规定的分配利润条件的.公司合并的.公司转让主要财产的.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修章程使公司存续的A、.B、.C、.D、.正确答案：D【解析】有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股

3、东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(1)公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的。(2)公司合并、分立、转让主要财产的。(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。6、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。.股票.债券.投资基金证券.彩票A、.B、.C、.D、.正确答案：C【解析】非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金

4、集中起来，使他们成为形式上的投资者。7、根据中华人民共和国公司法的规定，下列说法中，正确的有()。.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为.公司上市条件是公司股本总额为3000万元的，向社会公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的;其向社会公开发行的股份的比例为15%以上.股份有限公司申请其股票上市交易;应向证券交易所报送有关文件.交易所有权决定暂停和终止股票上市A、.B、.C、.D、.正确答案：D【解析】项，公司上市条件是公司股本总额降低至30

5、00万元的，向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。8、监管部门对经纪业务的监管措施包括()。.中国证监会的自律管理.证券公司的内部控制.证券监管机构的监管.证券交易所的监督A、.B、.C、.D、.正确答案：C【解析】监管部门对经纪业务的监管措施包括：(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。9、金融期货的主要品种可以分为()。.股指期货.金属期货.利率期货.外汇期货A、.B、.C、.D、.正确答案：C【解析】金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货(包括中长期债券和短期利率)和股指期货(如英国的金融时报指数、日本的日经平均指数、香港的恒生指数等)。10、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。.为单一客户办理定向资产管理业务.为多个客户办理集合资产管理业务.为多个客户办理定向资产管理业务.为客户办理特定目的的专项资产管理业务A、.B、.C、.D、.正确答案：D【解析】经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理走向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务证券从业题库证券考试备考辅导证券考试每日一练证券考试真题证券考试答案