食品安全质量环境管理体系一体化内审通用检查表.docx

1、食品安全质量环境管理体系一体化内审通用检查表食品安全、质量、环境一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO 22000，ISO 9001，ISO 14001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件查阅现场检查4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件4.2.1总则组织是否有文件化的管理体系相关文件是否齐全，文件是书面形式还是电子形式与管理体系相关的文件有多少，是否符合标准的要求？与受审核部门相关的文

2、件有多少？组织结构图、管理方针、目标、三同时报告等是否保存完好现有文件能否确保综合管理体系的有效建立、实施和更新？电子形式文件的使用是否有效？检查有无ISO 22000、ISO 9001、ISO 14001要求形成文件的程序和记录？有无3个标准要求形成文件的程序和记录？一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？查询相关文件的途径有无规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件查阅现场检查4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册4.4

3、.4文件4.2.1总则管理手册的覆盖面是否完整如对ISO 9001标准有剪裁细节说明是否合理管理手册是否包括管理体系的X围管理手册是否包括任何剪裁的细节说明剪裁是否合理管理手册是否引用或包括程序文件？管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述手册和程序是否相互协调是否有可操作性管理手册的控制情况手册的发放、更改是否符合文件控制要求？4.2.2文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.2.2文件控制制定的文件控制程序是否符合要求？文件控制程序内容是否完整是否有可操作性程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定程序文件是否为有效版本？外来文件(如标准

4、)是否包括在控制X围之内是否规定了文件的保管办法？是否规定了适时和定期评审文件的有效性对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件是否规定了失效文件的处置、管理办法？续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件查阅现场检查4.2.2文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.2.2文件控制文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况所有文件是否字迹清楚所有文件标识是否明确文件发布前是否得到授权人的批准所有文件是否均注明制定或修订日期文件修改后是否重新批准识别文件现行修改状态的方法是什

5、么是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效版本文件的查找是否方便文件的保管是否有效外来文件的控制是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定执行的如何作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件查阅现场检查4.4.2记录控制4.4.2记录控制4.5.4记录控制4.2.3记录控制是否有对记录进行管理的程序？程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定与本

6、组织有关的记录有哪些3个标准中要求的记录是否全部覆盖与受审部门有关的记录有哪些程序中是否包含对记录的质量要求是否有保存期限的规定保存期限是否符合法规要求记录管理的实况是否对记录进行了清理，并列出了清单对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致记录是否填写正确、字迹清楚？贮存是否便于存取和检索贮存环境如温度、湿度是否适宜防尘、防蛀等保护措施是否得当过期记录是否按要求进行处置？现行记录是否完整能否提供足够信息信息是否可靠、可见证记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查

7、结果记录一体化条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件查阅现场检查5.1管理承诺5.1管理承诺4.4.1资源、作用、职责和权限5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据总经理是否制定并批准书面的食品安全、质量、环境方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？是否定期进行管理评审，确保食品安全、质量、环境管理体系的适宜性、有效性和充分性是否为每项活动提供充分的资

8、源5.2以顾客、环境和食品安全为关注焦点5.2以顾客为关注焦点4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求5.7应急准备和响应7.4危害分析组织是怎样做到以顾客、环境和食品安全为关注焦点的？组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障食品安全的要求组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、食品安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针5.2食品安全方针食品安全、质量、环境方针的制定是否制定了文件化的管理方针管理方针是否经最高管理者批准续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查

9、方法检查结果记录一体化条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件查阅现场检查5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针5.2食品安全方针食品安全、质量、环境方针的内容是否与组织的宗旨相适宜是否与组织在食品链中的作用相适应是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境影响的性质和规模是否符合与顾客商定的食品安全要求，符合法律法规的要求？是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防做出承诺是否对遵守有关质量、环境、食品安全法律法规和其他要求做出承诺？是否说明沟通的安排？是否提供建立和评审目标和指标的框架是否与公司的其他方针一致管理方针的传达与

10、管理如何向全体员工传达的采取了哪些方式员工是否了解管理方针为公众获得管理方针提供了何种方便公众如何获得管理方针管理方针是否得到实施？检查绩效测量结果，检查管理目标统计结果，确认方针是否得到实施续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件查阅现场检查5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针5.2食品安全方针管理方针的评审与修订是否有定期评审管理方针的规定最高管理者是否定期评审过管理方针如何对管理方针进行修订评审、修订的依据是什么？5.4.1环境因素5.2以顾客为关注焦点与产品有关的要求的确定

11、7.2.2与产品有关的要求的评审4.3.1环境因素是否建立了环境因素识别和评价的程序有无环境因素识别和评价的程序程序中是否包括环境因素识别和评价的要求是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别是否按程序要求识别环境因素是否规定了识别的X围和对象？是否有环境因素的清单受审部门的环境因素有哪些？用什么方法和怎样进行环境因素的识别是否规定了识别环境因素的方法方法是否适宜识别环境因素时，收集了哪些原始资料？续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件查阅现场检查5.4.1环境因素5.2以顾客

12、为关注焦点与产品有关的要求的确定7.2.2与产品有关的要求的评审4.3.1环境因素识别环境因素应把握的要点是否考虑3种状态是否考虑3种时态是否考虑了环境因素的7种类型是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤有无重大环境因素清单评价结果是否合理对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价如何对重大环境因素的控制进行策划？是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划对重大环境因素的控制措施有哪些对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施环境因素的信息是否及时更新有无更新信息的规定是否按规定实施更新在制定方针、目标和

13、指标时，是否考虑了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标其他环境因素如何控制续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件查阅现场检查5.4.2法律法规和其他要求5.2以顾客为关注焦点7.2.1与产品有关的要求的规定4.3.2法律法规和其他要求7.3实施危害分析的预备步骤是否建立并保持了识别、获得和更新法律法规及其他要求的程序程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法程序是否明确了获得法规的渠道程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员是否规定了收集频次、途径、登录方法程序中

14、是否有法律法规和其他要求如何作用于公司的产品、环境因素、食品安全的规定该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责？适用于本公司的法规和其他要求有哪些受审部门适用的法律法规有哪些？是否建立了法规和其他要求的清单有无遗漏受审部门适用的法规有哪些有无遗漏？法规信息是否及时变更由谁负责？做得如何？如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息法规信息如何进行内、外部沟通谁负责和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解员工是否意识到不遵守法规的后果续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录

15、一体化条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件查阅现场检查5.4.2法律法规和其他要求5.2以顾客为关注焦点7.2.1与产品有关的要求的规定4.3.2法律法规和其他要求7.3实施危害分析的预备步骤本组织的守法情况及守法证明性文件过去、现在有无XX各项质量/环境/食品安全标准是否清楚？有无违背情况有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境评价报告、三同时验收报告、噪声的监测数据等5.4.3管理目标、指标和方案5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案5.2食品安全方针组织是否设定了管理目标和指标？目标和指标是否形成文件？是否经领导批准是否分解到

16、有关的职能和层次5.4.3管理目标、指标和方案5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案5.2食品安全方针设定目标和指标时应考虑的内容目标和指标的内容是否符合方针的要求目标和指标的内容是否包括产品要求(含安全要求)及满足产品要求所需的内容目标和指标的内容是否考虑了法律法规和其他要求目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法是否为目标和指标的实现设置完成时间续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文

17、件检查方法检查结果记录一体化条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件查阅现场检查5.4.3管理目标、指标和方案5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案5.2食品安全方针目标和指标的实现情况审部门是否均有相应的目标和指标？目标和指标是否具体并尽可能量化是否设置了必要的可测量参数是否制定了实施目标和指标的方案企业资源是否能保证目标和指标的实现是否明确了执行部门和负责人是否已向有关人员传达有关人员是否清楚有无目标和指标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现目标和指标是否定期评审、修订？目标和指标是否定期评审、修订依据什么评审、修订目标和指标的评

18、审、修订是否体现持续改进 是否制定了管理方案方案是如何制定、批准的受审部门有否相应的方案是否所有的目标和指标都有相应的方案管理方案的内容是否满足标准要求是否明确了责任人是否明确了实现目标和指标的措施、方法是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件查阅现场检查5.4.3管理目标、指标和方案5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案5.2食品安全方针如何监督方案的实施由谁负责方案实施的监督如何验证方案实施的效果方案能否保证目标和指标的实现是否存在一个评

19、审方案的过程是否所有的目标和指标都有相应的方案有关人员是否参与方案的制定？是否及时修订方案什么情况下修订方案？是否进行过修订5.4.4管理体系策划5.4.2质量管理体系策划4.3.3目标、指标和方案5.3食品安全管理体系策划策划是否满足管理目标及管理体系总要求管理体系策划的输出是否形成文件如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求现有管理体系策划后形成了多少文件有多少份程序文件是否满足要求管理目标是否实现(以此确认管理体系策划的有效性)？续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件查阅现场检

20、查5.4.4管理体系策划5.4.2质量管理体系策划4.3.3目标、指标和方案5.3食品安全管理体系策划是否提供了实施管理目标的资源实施管理目标的资源是否充足，有多少质检员有多少计量员？有多少内审员是否发给内审员聘书有多少设备、计量器具对与质量/环境/食品安全有关的人员是否进行了培训管理体系策划是否体现了持续改进现有文件是否体现了管理体系的持续改进管理体系策划是否受控更改期间管理体系的完整性是否得到了保持文件的更改是否受控5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限5.4职责和权限是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限是否有清晰的组织结构图相关职能部门或岗位(尤其是

21、从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件受审部门的职责是什么是否规定所有员工有责任向指定人员汇报与管理体系有关的问题最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确其各项职责？最高管理者是否指定了管理者代表(食品安全小组组长)是否恰当地明确了管理者代表(食品安全小组组长)的职责和权限续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件查阅现场检查5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限5.4职责和权限管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源？包括人力资源、专项技能、技术和财务资源提供资源的途径是否明确？承担管理职责的人员，如何表明其对持续改进的承诺管理者如何参与和支持质量/环境/食品安全活动？处理问题人员的职责、权限组织是否指定了负责处理问题的人员是否明确了指定人员的职责和权限指定人员接到问题汇报后，是否适时采取了措施并记录了所采取的措施有关职责、权限是如何传达到位的？各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系？续表一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO 9001条款