证券从业资格证券市场基本法律法规46.docx

1、证券从业资格证券市场基本法律法规46证券市场基本法律法规-46(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.证券登记结算公司的职能不包括_。（分数：2.00）A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益解析：解析 证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他

2、业务。C项属于证券交易所的监管职能。2.证券公司风险处置条例属于_层级的规定。（分数：2.00）A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件解析：解析 现行的证券行政法规中，与证券经营机构经营业务密切相关的有证券、期货投资咨询管理暂行办法证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例。3.自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起_日内向人民法院提起诉讼。（分数：2.00）A.30B.45C.60D.90解析：解析 自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法

3、院提起诉讼。4.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的_日前置备于本公司，供股东查阅。（分数：2.00）A.10B.15C.20D.30解析：解析 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20目前置备于本公司，供股东查阅。5.证券法的核心和精髓是_。（分数：2.00）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.公共原则解析：解析 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。其中，公开原则是证券法的核心和精髓所在。6.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币_。（分数：2.00）A.5000万元B.8000万元C.1亿元D.2亿元解析：解析 公司申请公

4、司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。7.根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的_以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。（分数：2.00）A.35%B.50%C.75%D.90%解析：解析 根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。8.基金托管人的权利不包括_。（分数：2.00）A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产B.保管基金的资产C.监督基金管理

5、人的投资运作D.获取基金托管费用解析：解析 基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。9.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过_人。（分数：2.00）A.50B.100C.150D.200解析：解析 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。10.期货交易所的会员不包括_。（分数：2.00）A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.限制结算会员解析：解析 期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。11.期货交易所向会员收取的保证金，属于_所有。（分

6、数：2.00）A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会解析：解析 期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。12.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易的时间最长为_个交易日。（分数：2.00）A.15B.30C.45D.55解析：解析 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。13.对在境内设

7、立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起_内做出批准或者不予批准的书面决定。（分数：2.00）A.30个工作日B.2个月C.6个月D.12个月解析：解析 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。14.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.7解析：解析 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘

8、的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。15.证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款_万元。（分数：2.00）A.5B.50C.80D.100解析：解析 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。16.参加证券业从业资格考试的人员，应当年满_周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。（分数：2.00）A.16B.18C.22D.24解析：解析 参加证券业从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全

9、民事行为能力。17.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后_日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。（分数：2.00）A.7B.10C.15D.20解析：解析 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。18.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在_年内不受理其执业证书申请。（分数：2.00）A.2B.3C.4D.5

10、解析：解析 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。19.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务解析：解析 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实

11、守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。20._建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.期货交易所D.证券期货投资咨询机构解析：解析 中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布。21.中国证

12、券业协会在收到完整申请材料后_日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。（分数：2.00）A.10B.15C.20D.30解析：解析 中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。22.证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合_的监督与管理。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司解析：解析 证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。23.诚信

13、信息以_形式保存。（分数：2.00）A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档相结合D.以上均不对解析：解析 诚信信息以电子文档形式保存。24.查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起_个工作日内出具诚信报告。（分数：2.00）A.2B.5C.10D.15解析：解析 查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。25.基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存_年。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.20解析：解析 基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业

14、务发生当年计起至少保存15年。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括_。 .合法经营原则 .自主经营原则 .自负盈亏原则 .实现资产保值增值的原则（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、解析：解析 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则、(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。27.申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括_。 .依法设立的验资机构出具的验资证明 .发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移

15、手续的证明文件 .载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明 .公司法定代表人签署的设立登记申请书（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、解析：解析 申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)董事会指定代表或者共同委托代理人的证明 (3)公司章程一(4)依法设立的验资机构出具的验资证明。(5)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件。(6)发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。

16、(8)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。28.有限责任公司的监事会行使的职权包括_。 .检查公司财务 .当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正 .对发行公司债券作出决议 .向股东会会议提出提案（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、解析：解析 有限责任公司的监事会行使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不

17、履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。(5)向股东会会议提出提案。(6)依照中华人民共和国公司法第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。29.有限责任公司章程的内容包括_。 .公司的名称和住所 .股东的出资方式、出资额和出资时间 .公司的法定代表人 .股东会会议认为需要规定的其他事项（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、解析：解析 有限责任公司章程的内容包括：公司的名称和住所；公司的经营范围；公司注册资本；股东的姓名或者名称；股东的出资方式、出资额和出资时间；公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；公司的法定代表人；股东会会

18、议认为需要规定的其他事项。30.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由_决定。 .股东会 .股东大会 .董事会 .监事会（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、解析：解析 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。31.下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的有_。 .禁止内幕交易 .禁止操纵证券交易价格 .禁止传播虚假信息 .禁止证券欺诈（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、解析：解析 证券发行、交易活动禁止的行为包括禁止内幕交易、禁止操纵证券交易价格、禁止传播虚假信息和禁止证券欺诈及其他禁止

19、行为。32.证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括_。 .公司最近2年连续亏损 .公司有重大违法行为 .公司最近3年连续亏损 .公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、解析：解析 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。(3)公司有重大违法行为。(4)公司最近3年连续亏损。(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。33.下列选项中，属于损害客户利益的欺诈

20、行为的有_。 .违背客户的委托为其买卖证券 .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、解析：解析 在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

21、。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。34.违反证券法的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有_。 .责令依法处理非法持有的证券 .没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 .没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款 .单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、解析：解析 违反证券法的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法

22、所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。35.下列选项中，符合基金财产独立性要求的有_。 .基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 .基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 .非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行 .基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、

23、解析：解析 基金财产的独立性要求包括：(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。(3)非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。36.商品期货中的主要品种可以分为_。 .农产品期货 .金属期货 .能源期货 .外汇期货（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、解析：解析 商品期货中主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货、股指期货和

24、股票期货。37.客户可以通过_向期货公司下达交易指令。 .电话 .书面 .互联网 .其他许可方式（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、解析：解析 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。38.客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向_投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 .证券公司 .公安机关 .证券业自律组织 .国务院证券监督管理机构（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、解析：解析 客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投

25、诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。39.下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括_。 .未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 .推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 .未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 .未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款（分数：2.00）

26、A.、B.、C.、D.、解析：解析 证券公司违反证券监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告。(2)与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。(4)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。(5)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。(6)未按照规定指定专人向客户

27、讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。(7)未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。(8)未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。(10)未按照规定提取一般风险准备金。(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(12)聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由。40.根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生_行为的，由中国证券业

28、协会责令改正。 .弄虚作假 .徇私舞弊 .故意刁难有关当事人 .不按规定履行报告义务（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、解析：解析 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。41.申请从事证券投资咨询业务的人员应当具备的条件有_。 .具有完全民事行为能力 .具有中华人民共和国国籍 .具有大学专科以上学历(教育部认可的) .未受过刑事处罚（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、解析：解析 申请从事证券投资咨询业务的人员应当具备下列条件：(1)取得证券从业资格。(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)