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1、证券市场基础知识10 一. 单选题 （共60题,共30分） 1. 按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于（）。 （0.5分） A.实业 B.未上市企业股权 C.公开发行上市的证券 D.商品期货 2. 内部控制的目标之一是防范经营风险和（）。 （0.5分） A.资金风险 B.道德风险 C.财务风险 D.人的风险 3. 优先股是指（ ）优先。 （0.5分） A.股东地位 B.股东权利 C.分配顺序 D.分配标准 4. 经纪类证券公司的注册资本最低限额是（）。 （0.5分） A.人民币2000万元 B.人民币5000万元 C.人民币10000万元 D.人民币15000万元 5. 下列关于证券登记

2、结算公司说法错误的是（ ） （0.5分） A.是法人 B.以营利为目的 C.设立须经国务院证券监督管理部门批准 D.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务 6. 证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。 （0.5分） A.合法合规，审慎经营 B.大胆创新，勇于实践 C.小心谨慎，控制风险 D.节约研发成本 7. 股票价格与经济周期变动的关系是（ ） （0.5分） A.股票价格先于经济周期的变动而变动 B.股票价格与经济周期同步变动 C.股票价格落后于经济周期变动 D.股票价格变动与经济周期变动无关 8. 股东大会是股东公司的（ ）。 （0.5分） A.权力机构 B.法人代表 C.监督机构 D.

3、决策机构 9. 股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司（）。 （0.5分） A.资产总额增加 B.资产总额不变 C.资产总额减少 D.净资产减少 10. 欧洲债券也被称为（ ）。 （0.5分） A.外国债券 B.国际债券 C.扬基债券 D.无国藉债券 11. 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。 （0.5分） A.政府证券、金融证券、公司证券 B.上市证券、非上市证券 C.公募证券和私募证券 D.股票、债券和其他证券 12. 资本市场可以分为（ ）。 （0.5分） A.证券市场和同业拆借市场 B.中长期信贷市场和证券市场 C.证券市场和回购市场 D.股票市场和债券市场 13. 公司清算

4、时每一股份所代表的实际价值是（ ）。 （0.5分） A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 14. 1952年中国最后被关闭的证券交易所是（ ） （0.5分） A.天津证券交易所 B.北平证券交易所 C.上海股份公所 D.青岛市物品证券交易所 15. 在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。 （0.5分） A.受托人 B.监管人 C.经纪人 D.受托投资管理人 16. 从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要一环，是监管部门的首要任务和宗旨。 （0.5分） A.依法治市 B.规范上市公司行为 C.保护投资者利益 D.大力发展机构投资

5、者 17. 基金单位资产净值是指（）。 （0.5分） A.某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值 B.某一时期某一投资基金单位的实际价格 C.某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。 D.某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格 18. 我国新上市国债自第（）个交易日起计入上证国债指数。 （0.5分） A.1 B.2 C.3 D.4 19. 上市公司的经营活动是在其应承担的（）的前提下进行的。 （0.5分） A.法律责任 B.社会责任 C.经济责任 D.道德责任 20. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 （0.5分） A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.

6、当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 21. 基金资产估值的目的是为了使基金价格能够较准确地反映基金的（）。 （0.5分） A.帐面价值 B.真实价值 C.清算价值 D.预期价值 22. 相对风险最大的基金是（）。 （0.5分） A.指数基金 B.国债基金 C.货币市场基金 D.股票基金 23. 我国证券法规定，证券督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送（）处理。 （0.5分） A.公安机关 B.政府 C.审计部门 D.司法机关 24. 不以任何公司资产作担保而发行的债券是（ ）。 （0.5分） A.收益公司债 B.保证公司债 C.抵押

7、债券 D.信用公司债 25. 美国政府长期国债期货的标的物是（）。 （0.5分） A.期限为20年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券 B.期限为30年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券 C.期限为20年、息票利率为8%的虚拟美国长期国债券 D.期限为30年、息票利率为8%的虚拟美国长期国债券 26. 基金管理人与托管人之间的关系是（）的关系。 （0.5分） A.相互联系 B.相互促进 C.相互竞争 D.相互制衡 27. 当市场利率下调时，国债基金的收益会（）。 （0.5分） A.下降 B.上升 C.不变 D.不确定 28. 短期国债指偿还期限为（ ）的国债。 （0.5分） A.半年或半年以

8、内 B.1年或1年以内 C.2年或2年以内 D.3年或3年以内 29. 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。采取其他方式的，必须作出委托记录。 （0.5分） A.证券买卖委托书 B.买卖成交报告单 C.指定交易协议书 D.交割单 30. 决定债权票面利率时无须考虑（ ）。 （0.5分） A.投资者的接受程度 B.债券的信用级别 C.利息的支付方式和记息方式 D.股票市场的平均价格水平 31. 我国证券投资基金投资组合（）公告一次。 （0.5分） A.每月 B.每半年 C.每季度 D.每周 32. 我国公司法规定，股东大会一年召开（ ）次年会。 （0.5分） A.1 B

9、.2 C.4 D.没有规定 33. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。 （0.5分） A.有价证券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券 34. 在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（）。 （0.5分） A.相对法 B.综合法 C.基期加权法 D.计算期加权法 35. 公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。 （0.5分） A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.收益人大会 36. 证券交易价格是通过（ ）来确定的。 （0.5分） A.一级市场上的公开竞价 B.证券供需双方共同作用 C.拍

10、卖方式 D.发行人和投资者协商 37. 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。 （0.5分） A.0.5 B.0.25 C.0.33 D.0.66 38. 资本公积金转增股本所获取的收益属于（）。 （0.5分） A.股票股息 B.财产股息 C.资本损益 D.资本增值收益 39. 公司法第104条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 （0.5分） A.1/2 B.2/3 C.1/3 D.3/4 40. 存在投资者大量赎回风险的基金是（）。 （0.5分）

11、A.封闭式基金 B.契约型基金 C.开放式基金 D.公司型基金 41. 在美国发行的外国债券被称为（）。 （0.5分） A.美洲债券 B.特种债券 C.扬基债券 D.北美债券 42. 根据公司法规定，股份有限公司董事会的人数不得少于（）。 （0.5分） A.3人 B.5人 C.7人 D.9人 43. 以货币形式支付的股息，称之为（ ） （0.5分） A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息 44. 在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（ ）买卖的。 （0.5分） A.人民币 B.美元 C.港元 D.日元 45. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托

12、管。 （0.5分） A.基金托管人 B.基金承销公司 C.基金管理公司 D.基金投资顾问 46. 根据我国公司法的规定，有限责任公司由（）的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。 （0.5分） A.20个以下 B.30个以下 C.40个以下 D.50个以下 47. 1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了（）是银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。 （0.5分） A.金融服务现代化法案 B.格拉斯-斯蒂格尔法案 C.1933年证券法 D.1934年证券交易法 48. 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。 （0.5分） A.货币证券 B.资本证券 C.商

13、品证券 D.凭证证券 49. 证券从业人员资格管理办法于（）由（）发布，（）起施行。 （0.5分） A.2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日 B.2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日 C.2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日 D.2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日 50. 交易所应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易 （0.5分） A.交易所章程 B.证券法 C.股票发行与交易管理暂行条件 D.三公原则 51. 我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于（）。 （0.5分） A.内

14、幕交易行为 B.操纵市场行为 C.欺诈客户行为 D.虚假陈述行为 52. 以下哪一项不是公司资本公积金的来源?（ ） （0.5分） A.股票溢价发行的溢价部分 B.依法每年从税后利润中提存部分 C.公司资产重估增值部分 D.公司投资于其他公司所获得的收益部分 53. 目前我国金融债券的最长期限为（）。 （0.5分） A.10年 B.15年 C.20年 D.30年 54. 依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（ ）。 （0.5分） A.信贷资金 B.划拨资金 C.预算内资金 D.预算外资金 55. 承销商将以发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部

15、自行购入的承销方式是（）。 （0.5分） A.承销 B.自销 C.代销 D.包销 56. 以下不属无面额股票特点的是（）。 （0.5分） A.便于股票分割 B.为股票发行价格的确定提供依据 C.发行价格灵活 D.转让价格灵活 57. 按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（ ）担任 （0.5分） A.证券公司 B.信托投资公司 C.保险公司 D.基金管理公司 58. 获得证券业从业资格证书后超过一定时限未在证券专业岗位就职，资格证书将自动失效，这个时限是（）。 （0.5分） A.半年 B.一年 C.三年 D.两年 59. 基金资产估值的对象是（）。 （0.5分） A.基金的净资产 B.基金的

16、负债 C.基金的净资本 D.基金依法拥有的各类资产 60. 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ） （0.5分） A.保证公司债券 B.参与公司债券 C.信用债券 D.建业债券 二. 不定项选择题 （共60题,共40分） 1. 操纵市场行为方式之一的合谋行为其要件是交易双方有通谋行为，委托方在（）上具有相似性。 （0.5分） A.时间 B.数量 C.价格 D.方式 2. 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。 （0.5分） A.法律风险 B.财务风险 C.经营风险 D.道德风险 3. 公司债券的期限可以是（），视公司的需要而定。 （0.5分） A.不定期 B.无期限 C.中

17、长期 D.短期 4. 非系统风险包括（ ）等。 （0.5分） A.信用风险 B.经营风险 C.购买力风险 D.财务风险 5. 证券发行市场主要由（ ）组成 （0.5分） A.立法机关 B.证监会 C.发行人 D.投资者 E.中介机构 6. 股票基金的投资目标侧重于追求（）。 （0.5分） A.优先认股权 B.资本利得 C.长期资本增值 D.公司控股权 7. 证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到（ ） （0.5分） A.国家利益 B.公司利益 C.团体利益 D.投资者个人利益 E.地方利益 8. 累进利率债券的特点是（）。 （0.5分） A.前期利率比后期利率更高 B.后期利率

18、比前期利率更高 C.期限是浮动的 D.期限不变 9. 根据我国基金法的规定，基金托管人的职责是（）。 （0.5分） A.安全保管基金财产 B.对基金财务会计报告出具意见 C.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值 D.按照规定召集基金份额持有人大会 10. 根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（ ）是固定利率债券。 （0.5分） A.单利债券 B.复利债券 C.浮动利率债券 D.可变利率债券 11. 证券从业人员行为规范的作用主要表现在（）。 （0.5分） A.规范从业人员的业务行为 B.保证证券市场的良好秩序 C.提高从业人员的业务素质 D.健全

19、证券业务活动的内部监督和社会监督机制 12. 中华人民共和国公司法主要对（ ）的行为做出了法律规定。 （0.5分） A.有限责任公司 B.无限责任公司 C.股份有限公司 D.个人独资公司 13. 证券市场的基本经济功能是（ ）。 （0.5分） A.筹资 B.资本配置 C.企业转制 D.资本定价 14. 90年代以来，我国发行企业债券的企业多集中在（）。 （0.5分） A.铁道企业 B.电力企业 C.石化企业 D.石油企业 15. 作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（ ）。 （0.5分） A.规模效益 B.较高收益 C.分散风险 D.专家管理 16. 目前我国采用无纸化发行

20、和交易的证券有（）。 （0.5分） A.股票 B.国债 C.企业债券 D.基金 17. 我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有（）。 （0.5分） A.政府债券 B.金融债券 C.可转换公司债券 D.公司券 18. 证券发行市场由（ ）组成。 （0.5分） A.证券发行人 B.证券监管机构 C.证券投资者 D.证券中介机构 19. 在我国证券市场初创时期（1991-1996年）先后采用过的新股发行方式包括（）。 （0.5分） A.限量发售认购证 B.与储蓄挂钩缴款和金额预缴款方式 C.无限量发售认购证 D.二级市场配售和机构配售方式 20. 决定金融期货理论价格的主要因素是（）。 （0.5

21、分） A.现货金融工具的收益率 B.融资利率 C.持有现货金融工具的时间 D.货币的时间价值 21. 当债券用具有一定格式的票面形式来表现时，其票面上的基本要素就有（ ）。 （0.5分） A.债券发行方式 B.债券票面价值 C.债券名称 D.债券偿还方式 22. 股份有限公司财务管理的首要工作是资金筹集，它分为（ ）等阶段。 （0.5分） A.筹资数量确定 B.筹资对象确定 C.筹资方式确定 D.筹资决策分析 23. 基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 （0.5分） A.基金扩募 B.出具业绩报告 C.更换基金管理人 D.更换基金托管人 24. 股票的理论价值，

22、可称为股票（）。 （0.5分） A.内在价值 B.实际价值 C.帐面价值 D.未来收益的现值 25. 中国债券指数包括以下分指数（）。 （0.5分） A.国债指数 B.企业债指数 C.政策性银行金融债指数 D.银行间国债指数 26. （）的发行和交易，适用于我国证券法。 （0.5分） A.政府债券 B.股票 C.公司债券 D.国务院认定的其他证券的发行和交易 27. 股份公司股东大会主要行使下列职权（）。 （0.5分） A.选举总经理和总会计师 B.决定公司经营方式、投资计划 C.选举董事 D.审议批准董事会和监事会的报告 28. 简单算术股价平均数的缺点是（）。 （0.5分） A.计算复杂

23、B.没有考虑权数 C.计算结果不精确 D.在样本股发生股变动时失去真实性、连续性和时间数列的可比性 29. 一般而言（ ）是证券发行的主体。 （0.5分） A.政府 B.企业 C.居民 D.金融机构 30. 证券公司应以（ ）为重点加强诚信建设。 （0.5分） A.规范经营 B.公司治理 C.防范风险 D.公平竞争 31. ADR的交易形式有（）。 （0.5分） A.申购 B.赎回 C.市场交易 D.取消 32. 在金融期货交易中,限仓的形式有（）。 （0.5分） A.根据保证金数量规定持仓限额 B.根据不同的会员规定不同的持仓量 C.根据不同的经济环境规定不同的持仓量 D.根据不同的客户规定

24、不同的持仓量 33. 我国的公司法规定，股票发行价格可以和票面金额（ ）。 （0.5分） A.相等 B.无关 C.超过票面金额 D.低于票面金额 34. 金融期货交易中的限仓制度一般是采取区分对待的原则,具体表现为（）。 （0.5分） A.交割期不同限制不同 B.交易性质不同限制不同 C.交易主体不同限制不同 D.交易空间不同限制不同 35. 财政债券是国家为（）所发行的一种债券。 （0.5分） A.稳定通货 B.筹集建设资金 C.筹集基础设施建设资金 D.弥补财政赤字 36. 证券评级是对证券的（）等方面的质量作一综合评价。 （0.5分） A.风险性 B.安全性 C.盈利性 D.流动性 37

25、. 在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是（）。 （0.5分） A.样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的相当部分 B.样本股近期的市场价格一直保持稳定状态 C.样本股必须是已经发行了有一定年限 D.样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势 38. 我国有关法规规定，基金收益分配原则是（）。 （0.5分） A.每份基金单位享有同等分配权 B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 C.基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行收益分配 D.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 39. 优先股票的具体优先条件一般包括（

26、 ）。 （0.5分） A.优先股票分配股息的顺序和定额 B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D.优先股票股东的权利和义务 E.优先股票股东转让股份的条件 40. ETF同时为投资者提供了交易方式（）。 （0.5分） A.申购 B.赎回 C.柜台交易 D.交易所挂牌交易 41. 股票的持有期收益率主要反映投资者在一定持有期内（）占投资本金的比率。 （1分） A.全部股息收入 B.现金股息收入 C.资本利得 D.资本收益 42. 在我国证券市场初创时期（1991-1996年）先后采用的国债发行方式包括（）。 （1分） A.行政滩派 B.承购包销 C.国债一级自营商制度 D.招标方式 43. 存托凭证的优点为（ ）。 （1分） A.市场容量大、筹资能力强 B.发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C.减轻公司的利息负担 D.避开直接发行股票与债券的法律要求 E.解决公司经营或财务上的困难 44. 货币衍生工具包括（）。 （1分） A.远期外汇合约 B.货币期货 C.货币期权 D.货币互换 45. 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ） （1分） A.非挂牌证券 B.非上市证券 C.场外证券 D.停牌证券 46. 保证公司债的担保人可以是（）。 （1分） A.政府 B.信誉好的银行 C.