上半年安徽省基金从业资格中期票据考试题.docx

1、上半年安徽省基金从业资格中期票据考试题2017年上半年安徽省基金从业资格：中期票据考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、_可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。 A：实质性审查制度 B：强制性信息披露 C：证券业协会监管 D：基金公司自律 2、_是一种被动管理的基金，其整体风险系数更

2、高些。 A股票型基金 B债券型基金 C指数型基金 D货币市场基金3、契约型基金投资者享有基金的_。 A份额所有权 B投资决策权 C资产管理权 D资产保管权 4、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。 A能有效地提高基金运作的透明度 B有利于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性的特点 D有利于提高证券市场的效率5、基金的促销手段包括_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 6、证券投资基金的市场营销，应从_的角度出发。 A营销产品 B客户基金投资需求 C投资者关系 D客户服务 7、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是_。 A零息债券 B附息债券 C息票累计债券 D

3、浮动利率债券 8、基金销售适用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。 A投资人利益优先 B全面性 C客观性 D及时性 9、债券的久期是指_。 A债券本息支付的加权平均期限 B债券的票面到期时间 C债券的付息周期 D债券的价格波动 10、我国目前的基金监管法律法规体系是以_为核心。 A证券投资基金法 B证券投资基金运作管理办法 C证券投资基金管理暂行办法 D基金公司管理条例11、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。 A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C基金年度报告甲需披露内部监察报告 D基金年度报告

4、需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 12、基金销售_要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 A合法性 B公正性 C公平性 D适用性 13、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。 A清算 B结算 C交收 D结账14、下列属于我国公司股东权利的有_。 A公司重大决策参与权 B对公司的经营管理提出质询 C持有的股份可以依法转让 D查阅公司章程 15、平衡型基金是指_。 A既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金 B由各种基金混合而成的基金 C投资于各种股票的基金 D同时以股票、债券为投资对象的基金 16、基金的分析和评价应遵循的原则包括_

5、。 A长期性原则 B针对性原则 C强制性原则 D一致性原则 17、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。 A：基金单位资产净值 B：基金市场供求关系 C：基金发行时的面值 D：基金发行时的价格 18、下列_不属于基金的运作相关环节。 A基金收益分配 B基金募集 C基金投资运作 D基金前台管理 19、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以_估值。 A：平均价 B：成本价 C：开盘价 D：收盘价 20、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有_。 A资本充足率必须达到监管要求 B必须设立负责基金代销业务的部门 C财务状况良好，运作规范稳定，最近5

6、年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3 21、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A审批制 B特许制 C核准制 D注册制 22、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项 23、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事_等相

7、关活动的人员。 A宣传推介基金 B发售基金份额 C办理基金份额申购和赎回 D基金产品创新 24、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有_。 A基金公司的综合实力 B市场的系统性风险 C基金经理个人的能力 D基金公司的风险控制流程 25、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A：基金运作费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金管理费 26、围绕证券投资基金法，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具

8、体规定。 A基金管理人、基金托管人 B基金募集 C基金交易、管理、托管 D基金信息披露、销售 27、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A10 B15 C20 D30 28、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。 A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果 C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D

9、公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 29、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日收盘价 C最近交易的市价 D发行日平均价 30、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。 A中高风险 B中等风险 C低风险 D高风险 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、下列哪项不是基金合同需明确的

10、内容_ A基金收益分配原则 B募集基金的目的 C基金交易价格 D基金运作方式 32、备兑权证通常由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市公司 D中国证监会33、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括_。 A签订代销协议，明确委托关系 B制定业务规则并监督实施 C禁止提前发行 D严格账户管理 34、截至2008年2月，我国已有_家境外机构获得QFII资格，另有_家金融机构成为QFII托管行。 A52，13 B26，5 C63，13 D26，535、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是_ A：将资金分散投资于股票和债券 B：取得现金收益 C：资

11、本的长期增值 D：将资金分散投资于股票 36、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。 A公司合规经营情况 B公司客户服务情况 C公司危机处理情况 D公司信息披露情况 37、我国曾经发行过的特殊型国债主要有_。 A定向债券 B特别国债 C专项国债 D储蓄国债 38、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起_的运营模式。 A以服务为中心、客户至上 B以产品为中心、客户至上 C以服务为中心、公司至上 D以产品为中心、公司至上 39、基金主要的运作环节包括_。 A基金的募集与营销 B份额的注册登记 C资产的托管 D投资管理 40、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表

12、现的有_。 A规范性 B多样性 C适用性 D灵活性41、具有良好择股能力的基金经理一般会_。 A买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票 B卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票 C超配绩优行业或板块 D低配绩差行业或板块 42、根据证券投资基金运作管理办法的规定，下列说法不正确的是_。 A60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金 C70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金 D70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金 43、根据_的不同，可以将基金分为主动

13、型基金与被动(指数)型基金。 A：运作方式 B：法律形式 C：投资理念 D：投资目标44、关于基金税收，下列说法正确的是_ A：对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B：企业投资者买卖基金份额征收印花税 C：对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 D：企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税 45、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的_时，基金不得成立。_ A：50% B：70% C：80% D：100% 46、_指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产

14、按公允价值估值时予以确认。 A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入 D：公允价值变动损益 47、基金市场的参与主体可以分为_三大类。 A基金当事人 B上市公司 C基金监管机构和自律组织 D基金销售机构等市场服务机构 48、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为_。 A普通客户 B次要客户 C潜在购买 D更新购买 49、基金半年度报告披露的_等信息值得关注。 A报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细 B基金持有人结构 C基金净值表现 D重大事项揭示 50、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_ A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收

15、益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平 B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期 C：证券市场的风险波动强度不大 D：资本市场没有摩擦 51、_基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。 A被动型 B主动型 C成长型 D收入型 52、封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括_。 A基金份额总额达到核准规模的80%以上 B基金合同期限为5年以上 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人 53、依据投资理念的不同，基金可以分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C主动型基金 D被动型基金 54、以下基金类型中，属于

16、我国对证券投资基金的本土化创新的是_。 AETF BLOF CETF联接基金 D分级基金 55、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括_。 A基金管理人的直销中心 B商业银行 C证券公司 D证券交易所 56、下列关子有价证券的说法，正确的有_。 A有价证券中的股票可以视为无期证券 B有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益 C证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现 D一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关 57、证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。_ A：3 B：9 C：12 D：6 58、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指_ A：集合投资 B：无风险性 C：分散风险 D：专业理财 59、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为_ A：1.5% B：4.5% C：6% D：9% 60、对基金经理操作风格的考察要点有_。 A基金经理持股集中度情况 B基金股票周转率情况 C基金经理行业偏好情况 D基金经理投资哲学