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1、审核记录 Issue7 红艺家具 ISO 9001/14001/OHSMS 18001 CHECKLIST审核记录Client客户: 江苏华艺家具有限公司Auditor 审核员: Date 日期: 2016.6.7未过程化条款：以下内容和管代夏欢交流。Q：4.1/4.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/8.4Q4.1：公司主要从软体家具(不含塑料、橡胶及化工成品)制造和销售。该公司依据GB/T19001-2008标准，策划、建立了质量管理体系,2016年2月20日正式发布质量管理体系手册和程序文件并于2016年2月20日实施,标准要求建立程序的各要素均建立了文件化的程序，并得到执行。对

2、各活动过程涉及的产品质量和相关的法律法规及其他要求均进行了识别并制定了必要的准则对这些过程进行管理和控制。控制基本有效。配备的资源能够满足所需。对外包过程予以识别控制，外包过程：木制品的加工；对质量体系的各个过程的监测予以确定，并形成了文件，基本符合要求。Q：5.1 与黄总交流，管理层为实现建立和实量管理体系并保持其有效性的承诺，开展了以下活动：于2015年初决定本年度下半年通过ISO9000质量管理体系认证，委托咨询公司进行了ISO9000基础知识培训、建立质量管理体系文件辅导。通过会议、文件、座谈、培训等形式，使员工充分理解公司的质量方针和质量目标，传达满足顾客要求的重要性。并主持管理评开

3、展了管理评审活动，评价质量管理体系的充分性、适宜性和有效性；确保为体系有效运行提供充足的资源。相关证据见其他条款的审核。Q：5.2 组织注重以顾客为关注焦点，为顾客提供合格满意的产品，管理部通过市场调研分析、客户拜访、网络信息、广告宣传、招标会、进行顾客满意度调查等形式了解顾客的需求，了解他们最新的需求，根据客户要求和相关标准满足其要求，同时尽可能超越他们的需求，以增强顾客满意。一切围绕客户和市场，以满足并超越顾客需求为公司目标。在组织内让每个员工树立顾客意识和质量意识，做好本职工作，让顾客满意。Q4.2/5.3:目前受审核方考虑了产品生产销售活动在质量方面的法律法规要求，确定了质量方针：“全

4、员参与、精细管理、客户满意、持续改进。”与公司的的经营理念基本适宜，具有一定战略性和前瞻性，基本与公司的经营宗旨理念相适应，公司通过文件宣讲、培训、会议等多种渠道向组织的员工、顾客及其他相关方予以展示，宣传质量管理方针的涵义。符合标准要求。Q5.4/8.4 :质量目标：受审核方已建立总的质量目标“1、客户满意率98%，2、交货日期达成率100% 3、客户投诉处理率100%。”。并分解到各部门建立分目标。公司质量目标从2016.1-4月份均达标完成。Q：5.5.1 该公司根据实际设置了质量部、行政部、生产部、采购部、销售部，在下发的质量管理手册中规定了各部门、各岗位的职责和权限。查：管理手册中编

5、制了“组织机构图”，界定了部门之间的隶属关系，编制了“职责分配表”，反映了各部门承担的主要职责和相关职责。公司通过文件、会议、培训等形式将职责、权限传达到组织内部各层次。Q：5.5.2 受审核方由总经理任命夏欢为管理者代表，询问夏欢，清楚管代的职责，清楚其为建立和实施管理体系并保持其有效性应承担的职责。Q5.5.3：受审核方建立了适当的沟通过程，规定了内部信息沟通的方式、内容、方法和控制要求。内部沟通通过会议、传递、分发相关文件面谈、电话、标语等方式规范沟通过程。沟通内容涉及：产品生产及销售服务质量的状况、市场和顾客反馈信息、工作检查和考核的结果以及内审、管理评审、质量方针、质量目标实现情况等

6、。同时根据信息的重要程度和时效性，进行定期、不定期的通报。内部沟通的实施基本能达到使员工充分理解、提高QMS的有效性和效率的目的，沟通较流畅。通过现场审核查看管理层及相关部门：沟通采用电话、传真或邮件等方式进行，外部沟通由采购和销售人员负责，效果良好。Audit Tool Process Audit Checklist过程审核记录表Client客户: 江苏华艺家具有限公司Auditor 审核员:Date 日期: 2016.6.71. Process Identified (brief description of the process) 识别的过程（简述过程）文件控制过程 2. Who (b

7、egin your audit with the process owner)谁负责该过程（以过程负责人开始此过程审核）行政部：闾鹭Have him/her describe the process. 他能否对过程进行描述备注说明：记录与该过程负责人沟通的情况，询问是否了解该过程职责及控制要求。审核现场与周峰交流，能够描述文件和记录控制的工作内容，讲述文件控制和记录控制的职责。Have him/her describe how the process is monitored, Review the monitoring data and follow any trails associate

8、d with negative trends in the data. 他是否能够描述如何监视此过程，评审监视数据和跟踪任何负面趋势的数据。通过管理评审进行评审与更改，岗位人员的日常反馈对文件和记录的适宜性和持续有效性进行监视与反馈。What process improvement actions are underway? 目前正在实施的过程改进措施是什么？ 备注说明：询问并记录该过程目前正在进行的改进措施及实施情况。目前暂无改进措施3. Process inputs Do the inputs appear to meet the needs of the process? 过程输入，输入

9、是否满足过程的需求？ 备注说明：描述该过程的输入内容。例如：“文件控制程序”、“记录控制程序”等输入内容。必须客观评价建立的过程文件与企业实际情况是否一致？质量手册/程序文件/支持性文件/记录表单； 客户合同；行业标准；内部质量管理记录等；过程文件与企业实际情况基本一致4. Process activities and controls (formulate questions from the ISO 9001/ISO14001/OHSAS18001 requirements, procedures, work instructions, flowcharts & customer requ

10、irements, applicable to the particular process). Are work instructions available and followed?过程活动和控制（依据质量环境及职业健康安全管理体系标准要求提出问题，程序，作业指导书，流程图和客户要求，特殊过程适用的作业指导书是否得到且遵循？）备注说明：a) 应紧扣标准条款实施审核。例如：依据“文件控制程序”、“记录控制程序”要求实施审核，记录抽样证据及记录文件的构成情况，手册版本、编号、实施日期，程序文件是否包括标准要求的必要的程序。须确认体系运行时间是否满3个月，如不满足，应终止审核。b) 查看文件清

11、单，发放、回收情况，文件更改作废情况，查看文件是否发放到相关的岗位，询问相关岗位人员有无文件，并提供其接收的文件，查看电子版文件的控制情况，查看技术文件的控制情况，查看外来文件的控制情况。c) 查看记录的管理情况，包括标识、保存归档及销毁，多体系结合审核时，每个体系的文件均应分别被抽样。d) 应描述获取的客观证据。受审核方编制了HY/QP001 文件控制程序、HY/QP002记录控制程序，并得到了遵循。企业按行业标准和自身的实际情况建立的文件化质量管理体系，体系文件共分4层次，质量手册文件编号：HY/OM-2016 版本：A0 制订：彭朝宁 审查：夏欢 批准：黄胜鸿 实施日期：2016-2-2

12、0程序文件17份，办法、制度、准则、检验指导书、共16份，外来文件17份，记录清单72份等文件中明确了各过程应遵循的控制要求及其之间的相互作用。体系文件层次清楚，批准手续完备正确，修订状态标识清晰，体系自2016/2/20运行以来手册、文件版本A0版未修订，经总经理黄胜鸿审批，文件有受控状态标识。文件控制情况: 见：“受控文件清单”共有34份受控文件。抽1.合约流程控制程序；见版本A/0；编号：HY/QP-007；制定部门：销售部； 抽2.制程检验作业指导书；见版本A/0；编号：HY-WI-ZL-003；制定部门：质量部；抽查:外文件收集了中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国合同法、中华人

13、民共和国计量法、沙发作业指导书 214010等编制：闾鹭 2016/5/10审核：夏欢2016/5/10批准：黄胜鸿 2016/5/10体系文件均有编号、签字、受控手续较完整、版本有效。文件收发情况：见：文件发放回收记录；有文件名称、编号、发放日期、签名等如：岗位说明书 ,HY-WI-XZ-001签收：生产部 井小飞 2016.5.16如：进料检验作业标准书，HY/WI-ZL-002签收：质量部 彭朝宁 2016.5.16:质量记录控制清单情况：见“记录汇总清单”共有72份质量记录， 抽查记录表单. 记录名称 编号 保存期限 员工异动申请表 HY/QR-XZ-015 3年生产计划表 HY/QR

14、-SC-009 1年 客户档案 HY/QR-XS-005 长期 所抽记录表单的名称、版本、编号均与清单内容一致。现场确认公司记录规定了保存期，记录填写清晰、完整、符合文件记录控制要求。Is equipment capable & maintained?设备是否适宜和维护？ 备注说明：审核该过程所涉及到的设施的维护保养情况。是When the process deviates, is action taken?当过程偏离要求时，是否采取措施？备注说明：当出现不符合时，所采取的纠正措施实施情况及有效性。未发生5. Process outputs: Do the outputs appear to

15、meet the needs of the next process in sequence?过程输出, 输出是否满足下一过程需求？备注说明：应描述过程输出的文件或记录，例如：受控文件清单、外来文件清单、记录清单、图纸清单等相关的输出内容，按企业实际情况填写。文件清单外来文件清单文件发放/回收记录记录清单6.How are personnel qualified and competent to run this process?如何确保人员符合要求且胜任？备注说明：查看人员是否有相应的能力，是否经过培训，如有上岗资质要求，查看记录该过程所涉及人员的资格证书。是Complete individ

16、ual form for each objective identified每个识别过程需填写一张单独的记录表Audit Tool Process Audit Checklist过程审核记录表Client客户: 江苏华艺家具有限公司Auditor 审核员: Date 日期: 2016.6.71. Process Identified (brief description of the process) 识别的过程（简述过程）顾客满意调查过程2. Who (begin your audit with the process owner)谁负责该过程备注说明：以过程负责人开始此过程审核，必需是该过

17、程的实际负责人接受审核。销售部：夏欢Have him/her describe the process. 他能否对过程进行描述备注说明：记录与该过程负责人沟通的情况，询问是否了解该过程职责及控制要求。与夏欢交流，描述了顾客满意度调查过程与统计方法；Have him/her describe how the process is monitored, Review the monitoring data and follow any trails associated with negative trends in the data. 他是否能够描述如何监视此过程，评审监视数据和跟踪任何负面趋势

18、的数据。是What process improvement actions are underway? 目前正在实施的过程改进措施是什么？ 备注说明：询问并记录该过程目前正在进行的改进措施及实施情况。暂无改进措施。3. Process inputs Do the inputs appear to meet the needs of the process? 过程输入，输入是否满足过程的需求？ 客户日常沟通，外部投诉抱怨、每年调查一次顾客满意度、顾客满意度调查表。4. Process activities and controls(formulate questions from the ISO

19、 9001/ISO14001/OHSAS18001 requirements, procedures, work instructions, flowcharts & customer requirements, applicable to the particular process). Are work instructions available and followed?过程活动和控制（依据质量环境及职业健康安全管理体系标准要求提出问题，程序，作业指导书，流程图和客户要求，特殊过程适用的）作业指导书是否得到且遵循？备注说明：a) 描述顾客满意的调查情况，分析是否企业内部制定的管理制度的

20、要求。b) 查看并详细记录顾客满意度调查的方式、时间，调查的顾客，反馈的信息等内容。c) 审核对顾客满意度调查信息的统计分析、数据整理及利用情况，包括相关方信息的收集。d) 与管理层/主管部门人员交流是否发生顾客投诉。如有，详细记录投诉内容及实施的有效改进措施。如没有实施有效改进措施，应开具强制性不符合项。e) 应描述获取的客观证据。制定包括顾客满意度控制程序：HY/QP012规定了定期的客户满意调查制度，对调查的方法、频次等做了规定。通过发放“顾客满意度调查表”获取顾客满意的信息，并对顾客的意见和要求组织实施改进。调查内容包括：产品质量、对服务的满意程度等内容进行了调查，于2016年4月份对

21、客户泰州华艺家具有限公司发出了顾客满意度调查表， 产品的品质、产品出货期、对营销人员的态度、信息提供等内容，分别进行了测量、统计最终得分99分、满足质量目标的要求 销售部负责客户产品的销售、及售后的沟通;自体系建立以来未出现客户投诉情况。5. Process outputs: Do the outputs appear to meet the needs of the next process in sequence?过程输出, 输出是否满足下一过程需求？经顾客填写的客户满意率调查表、顾客满意度调查分析报告6.How are personnel qualified and competent

22、to run this process?如何确保人员符合要求且胜任？备注说明：查看人员是否有相应的能力，是否经过培训，如有上岗资质要求，查看记录该过程所涉及人员的资格证书。通过了解，夏欢胜任。通过与其交流确认其基本熟悉顾客满意度的调查、分析的要求与过程。Complete individual form for each objective identified每个识别过程需填写一张单独的记录表Audit Tool Process Audit Checklist过程审核记录表Client客户: 江苏华艺家具有限公司Auditor 审核员: Date 日期: 2016.6.71. Process

23、Identified (brief description of the process) 识别的过程（简述过程）与客户相关的过程2. Who (begin your audit with the process owner)谁负责该过程备注说明：以过程负责人开始此过程审核，必需是该过程的实际负责人接受审核销售部：夏欢Have him/her describe the process. 他能否对过程进行描述备注说明：记录与该过程负责人沟通的情况，询问是否了解该过程职责及控制要求。夏欢能够描述与顾客有关过程的工作内容，清楚其职责。Have him/her describe how the pro

24、cess is monitored, Review the monitoring data and follow any trails associated with negative trends in the data. 他是否能够描述如何监视此过程，评审监视数据和跟踪任何负面趋势的数据。是What process improvement actions are underway? 目前正在实施的过程改进措施是什么？ 备注说明：询问并记录该过程目前正在进行的改进措施及实施情况。该过程暂无改进措施3. Process inputs Do the inputs appear to meet t

25、he needs of the process? 过程输入，输入是否满足过程的需求？ 客户：生产计划单、生产计划单变更通知等；4. Process activities and controls(formulate questions from the ISO 9001/ISO14001/OHSAS18001 requirements, procedures, work instructions, flowcharts & customer requirements, applicable to the particular process). Are work instructions av

26、ailable and followed?过程活动和控制（依据质量环境及职业健康安全管理体系标准要求提出问题，程序，作业指导书，流程图和客户要求，特殊过程适用的）作业指导书是否得到且遵循？备注说明：a) QMS: 明确记录客户合同对产品的要求（国标、行标、图纸），抽样的合同需在认证范围内，如认证范围为外销，只涉及外销合同。b) GB/T50430：投标及签约相关记录，包括保修服务的要求。合同要求的各级交底及记录，合同履约情况的分析评定及记录。c) 审核并详细记录各类标书/合同签订情况、评审情况、网上销售信息评审，合同更改评审记录的传递、合同的完成情况及合同更改情况。d) 顾客财产的管理情况。e

27、) 应描述获取的客观证据。Q7.2.1与产品有关要求的确定：管代夏欢介绍，公司产品严格按照客户要求及相关的行业规定要求进行生产、销售。 Q7.2.2顾客要求的评审: 公司合同评审采用管代签字的方式进行确认评审。查见，受审核方提供的泰州华艺家具的生产计划单，摘记：一客户定单： 15665 华艺订单号码：J1511008 客户：美国型号规格： 214010-茶几 皮 料 ：PUAB-30红色生产计划单明确：注意事项、要求完成日期、数量等事项；一客户定单： PO1000057076 华艺订单号码：J1605023 客户：美国型号规格： 213006-躺椅 皮 料 ：FAR01灰色长毛绒生产计划单明确

28、：注意事项、要求完成日期、数量等事项；自体系实施以来，未发生特殊合同的情况。 Q7.2.3顾客沟通：企业给业务部配置了电话、传真、网络、电脑等，业务人员利用电话、传真、邮件等与顾客进行沟通，沟通确认订单内容、产品信息、订单/合同的处理、订单的修改、包括顾客反馈信息的登记等。自体系实施以来，未发生合同修订及顾客抱怨情况Q 7.5.4顾客财产：目前公司识别的顾客财产为图纸；受审核现场未见识别的顾客财产记录台账或清单Is equipment capable & maintained?设备是否适宜和维护？ 备注说明：审核该过程所涉及到的设施的维护保养情况。是When the process devia

29、tes, is action taken?当过程偏离要求时，是否采取措施？备注说明：当出现不符合时，所采取的纠正措施的实施情况及有效性。暂无需改进5. Process outputs: Do the outputs appear to meet the needs of the next process in sequence?过程输出, 输出是否满足下一过程需求？经签约的采购订单等；6.How are personnel qualified and competent to run this process?如何确保人员符合要求且胜任？备注说明：查看人员是否有相应的能力，是否经过培训，如有上

30、岗资质要求，查看记录该过程所涉及人员的资格证书。销售部夏欢是胜任的通过交流，确认其熟悉顾客相关过程的内容。Complete individual form for each objective identified每个识别过程需填写一张单独的记录表Audit Tool Process Audit Checklist过程审核记录表Client客户: 江苏华艺家具有限公司Auditor 审核员: Date 日期: 2016.6.71. Process Identified (brief description of the process) 识别的过程（简述过程）内部审核过程2. Who (beg

31、in your audit with the process owner)谁负责该过程备注说明：以过程负责人开始此过程审核，需审核管理者代表和内审核员。管理者代表： 夏欢Have him/her describe the process. 他能否对过程进行描述备注说明：记录与该过程负责人沟通的情况，询问是否了解该过程职责及控制要求。是Have him/her describe how the process is monitored, Review the monitoring data and follow any trails associated with negative trends in the data. 他是否能够描述如何监视此过程，评审监视数据和跟踪任何负面趋势的数据。是What process improvement actions are underway? 目前正在实施的过程改进措施是什么？ 备注说明：询问并记录该过程目前正在进行的改进措施及实施情况。