基础押题第一套.docx

1、基础押题第一套1、 试题描述：我国公司法规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额可以相等，也可以不等。A、正确 B、错误正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:46股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等。2、试题描述中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成60%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A、正确 B、错误正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:249中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成，80

2、%上的基金资产投资于债券的，为债券基金。3、试题描述:证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:213证券交易所的组织形式大致分为两类，即公司制和会员制。4、试题描述:封闭式基金的存续期是固定的，不可以延长期限。A、正确 B、错误正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:123封闭式基金有固定的存续期，但经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。5、试题描述:用于管理气温变化风险的天气期货是一种在非金融变量基础开发的一种金融衍生工具。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:145考察

3、金融衍生工具的概念。6、试题描述:创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请情形的，由深圳证券交易所暂停其股票上市交易。A、正确 B、错误正确答案:B 题 型:常识题 难易度:易 页码:223公司因故解散、法院宣告公司破产等情形的，由深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市。7、试题描述:货币市场基金投资者于周五赎回或转换转出的基金份额，享有周五、周六和周日的利润。答题区域:A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:139货币市场基金投资者于周五赎回或转换转出的基金份额，享有周五、周六和周日的利润，投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五、周六、周

4、日的利润。8、试题描述:国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会的成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:33-341992年10月，国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会的成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。9、试题描述:投资咨询机构从业人员为了更好的为客户提供服务，在客户书面要求的情况下可以代理客户从事证券投资。A、正确 B、错误正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:382证券投资咨询机构从业人员不得接受他人委托从事证券投资。10

5、、试题描述:根据我国现行规定，开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。:A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:139开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润(收益)分配的最多次数和基金利润收益分配的最低比例。11、试题描述:金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需求确定。A、正确 B、错误正确答案:B 题型:常识题 难易度: 易 页码:148金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据“双方”需求确定，而不是仅仅“买方”。12、试题描述:我国证券法规定，上

6、市公司应当在每一会计年度结束之日起三个月内，披露年度报告。A、正确 B、错误正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码: 337上市公司应当在每一会计年度结束之日起四个月内，披露年度报告。13、试题描述:中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:102中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。14、试题描述:证券交易所的交易系统通常由撮合主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上海证券交易场所)或交易单元(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:224交易系统通常由交

7、易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上海证券交易所)或交易单元(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。交易主机或被称为撮合主机，是整个交易系统的核心。15、试题描述:通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。A、正确 B、错误正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:135基金规模越大，风险越小，管理费率就越低。16、试题描述:嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格指数、信用等级、信用指数或类似变量的变动而变动的衍生工具。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:147考察

8、嵌入式衍生工具的定义。17、试题描述:根据货币市场基金管理暂行规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:139对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将受益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行受益分配。18、试题描述:亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:115亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的

9、区域性债券市场。19、试题描述:我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:50考察公司法的规定。20、试题描述:上市公司信息披露的主要内容包括，招股说明书、筹集说明书与上市公告书、定期报告、临时报告。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码：336考察上市公司信息披露管理办法的相关内容。上市公司信息披露的内容包括招股说明书、募集说明书与上市公告书、定期报告、临时报告。21、试题描述:证券投资顾问业务提供的投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划

10、建议等。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:283证券投资顾问业务提供的投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合及理财规划建议等。22、试题描述:目前在代办股份转让系统挂牌的公司仅是中关村科技园区高科技公司。A、正确 B、错误正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:234专家解析：目前在代办股份转让系统挂牌的公司大概可以分为两类:一类是原STAQ、 NET挂牌公司和沪深证券交易所退市公司;另一类是非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关村科技园区高科技公司。23、试题描述:2007年以来，主要发源于英国的次级按揭贷款危机，广泛影响了全球金融市场。A

11、、正确 B、错误正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:144专家解析：2007年10月以来，起源于美国的次贷危机波及全球金融市场，并进而将全球经济带入下降轨道。24、试题描述:上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对于未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%,同时要求该类股票实施与ST、 *ST股票相同的交易信息披露制度。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:中 页码:230上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%，同时要求该类股票实行

12、与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。25、试题描述:证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。A、正确 B、错误正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:290证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续；提供期货行情、交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存职、划转期货保证金。26、试题描述:1998年12月全国人大常委会通过了中国人民共和国证券法，并于1999年7月1

13、日正式实施。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:341998年12月全国人大常委会通过了中国人民共和国证券法，并于1999年7月1日正式实施。27、试题描述:我国反洗钱法适用范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构。A、正确 B、错误正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:327我国反洗钱法的调整范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。28、试题描述:证券公司与其子公司间应当建立合理必要的“隔离墙”，但受同一证券公司控制的子公司间无此要求。A、正确 B、错误正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:273证券公

14、司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。29、试题描述:从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是无限的。A、正确 B、错误正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:176期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。30、试题描述:会计师事务所申请证券资格应当满足的条件之一是，持有不少于50%股权的股东或半数以上合伙人最近在本机构连续执业2年以上。A、正确 B、错误正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:306持有不少于50%股权的股东或半数以上合伙人最近在本机构连续执

15、业3年以上，“3年”而不是“2年”。31、试题描述:不可赎回优先股票，由于投资者不能再从公司抽回股本，这就保证了公司资本的长期稳定。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:70不可赎回优先股票，由于投资者不能再从公司抽回股本，这就保证了公司资本的长期稳定。32、试题描述:国际债券的发行对象是各国的投资者，其资金来源比国内债券更为广泛。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:112国际债券与国内债券的比较。33、试题描述:2006年9月8日在上海成立的中国金融期货交易所是我国第一家公司制交易所。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:

16、易 页码:166中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，是我国首家公司制交易所。34、试题描述:证券公司的设立申请在获得批准后，应当先向公司登记机关申请设立登记，然后向证监会申请经营证券业务许可证。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:268证券公司的设立申请在获得批准后，应当先向公司登记机关申请设立登记，然后向证监会申请经营证券业务许可证。35、试题描述:相对于商品经济而言，证券市场的历史要悠久的多。A、正确 B、错误正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:19相对于商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多。36、试题描述:普通股股东在股份公司解散清算

17、时，有权要求取得公司的剩余资产。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:66普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。37、试题描述:单只股票期权是指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协议价买入或卖出一定数量相关股票的权利。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:177单只股票期权的定义。38、试题描述:中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心总部设在上海，备份中心建在北京。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:233中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心总部设在上海，备份

18、中心建在北京。39、试题描述:国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)，在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:190国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV或结构化投资机构，在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。40、试题描述:根据我国相关规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当1安照规定对发行人进行辅导。A、正确 B、错误正确答案:A 题型:常识题 难易度:易 页码:350此题考察证券发行上市保荐制度。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，要对企

19、业进行辅导和尽职调查。41、试题描述:基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。A、交易监督和信息披露B、资金清算与会计核算C、资产保管D、资产保值，增值正确答案:ABC 题型:常识题 难易度:易 页码:133基金托管人又被称为基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。42、试题描述:证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动()A、接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务C、代理委托人从事证券投

20、资D、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失正确答案:AB 题型:常识题 难易度:易 页码:309“代理委托人从事证券投资”和“与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失”是不允许的。43、试题描述:“国九条”提出了健全资本市场体系，丰富证券投资品种的纲领性意见J其合义有()。A、建立多层次股票市场体系B、积极稳妥发展债券市场C、稳步发展期权市场D、建立以政府为主导的品种创新机制正确答案:AB 题型:常识题 难易度: 易 页码:38健全资本市场体系，丰富证券投资品种: 要建立多层次股票市场体系;积极稳妥发展债券市场;稳步发展期货市场;建立以市场为主导的品种创新机制。44、试题描

21、述:以下关于资产管理业务的说法正确的是A、集合资产管理业务中客户资产必须托管B、定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务c、专项资产管理业务中，证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多D、为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时，应当在管理合同中约定具体投资方向正确答案:ACD 题型:常识题 难易度:易 页码:285一288定向资产管理业务必须是一对一的投资管理服务。45、试题描述:外国债券在发行法律方面的特性有()。A、受发行地所在国有关法规的管制和约束B、必须经官方主管机构批准C、不需要官方主管机构批准D、不受货币发行国有关法令的管制和约束正确答案:AB 题型:常识题 难易度:易

22、页码:114在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。46、试题描述:下列关于证券的表述中正确的是()。A、证券是书面凭证B、证券是投资凭证C、证券是权益凭证D、证券不可以转让 正确答案:ABC 题型:常识题 难易度:易 页码:1 考察对证券的理解。47、试题描述:中证协基金行业股票估值指数的主要特点包括()。A、统一按照中国证券业协会分类标准进行上市公司划分B、样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场C、统-#安照中国证监会分类标准进行上

23、市公司划分D、对长期停牌股票进行指数撤权处理正确答案:BCD 题型:常识题 难易度:中 页码:249中国证券业协会和中证指数有限公司于2009年6月15日发布中证协基金行业股票估值指数，简称SAC行业指数。SAC行业指数的主要特点是:样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场;统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分;对长期停牌股票进行指数撤权处理。该指数的发布，为基金管理公司、基金托管银行在选用指数收益法对相关证券讲行估值时提供参考。48、试题描述:与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是()A、具有更高的风险性B、具有较低的风险性C、期货市场实行T+0清算制度，可以进行日内投机D、期货市场实

24、行T+1清算制度，可以进行日内投机正确答案:AC 题型:常识题 难易度:易 页码:172与现货市场投机相比较，期货市场投机有两个重要区别:一是目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机;二是期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性。49、试题描述:有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为()A、票面金额B、股票价值C、票面价值D、股票面值正确答案:ACD 题型:常识题 难易度:易 页码:51有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值或股票面值。50、试题描

25、述:当上市公司出现以下()情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行其他风险警示。A、最近两年连续亏损B、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议C、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常D、公司主要银行账户被冻结正确答案:BCD 题型:常识题 难易度:易 页码:219考察深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行其他风险警示处理的情形。“最近两年连续亏损”属于深圳交易所对在创业板上市股票交易实行退市风险警示的情形。51、试题描述:下列有关基金运作费用的表述，正确的有()。A、发生的基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益B、发生

26、的基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益C、发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益D、发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益正确答案:AC 题型:常识题 难易度:中 页码:136按照有关规定，基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。发生的费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用小于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。52、试题描述:期货市场上的

27、投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（）。A、预计价格上涨的投机者会建立期货多头B、预计价格上涨的投机者会建立期货空头C、预计期货价格下跌的投机者会建立期货空头D、预计期货价格下跌的投机者会建立期货多头正确答案:AC 题型:常识题 难易度:易 页码:171考察期货的投机功能。53、试题描述：发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()。A、资金使用方向B、筹资者的资信C、债券的变现能力D、市场利率的变化正确答案:ACD 题型:常识题 难易度:易 页码:78-79发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有:资金使用方向、市场利率变化，债券变能力。“筹资者的资信”属于债券票面利率的影

28、响因素。54、试题描述:中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。A、存管B、清算C、登记D、转托管正确答案:ADC 题型:常识题 难易度:易 页码:375中国证券登记结算公司为证券交易提供上市证券的存管、清算和登记服务。55、试题描述:我国证券法规定，公开发行是指()以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A、向不特定对象发行证券B、向固定对象发行证券C、向累计超过二百人的特定对象发行证券D、向累计超过一百人的特定对象发行证券正确答案:AC 题型:常识题 难易度:易 页码:200注意公开发行与私募发行的区别。56、试题描述:可能导致债券持有人不能收回投资的情形有()。A、债务人不履行债务

29、B、债务附有可转换条款C、发行人不能按约定支付利息绒偿还本金D、债券市场价格下跌正确答案:AD 题型:常识题 难易度:易 页码:80债券不能收回投资的风险有两种情况:(1债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按约定的利率支付利息或者偿还本金;(2)流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。57、试题描述:证券投资的系统风险包括()。A、信用风险B、利率风险C、财务风险D、购买力风险正确答案:BD 题型:常识题 难易度:易 页码:257证券投资的系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。58、试题描述:下列关于我国证券发行监管制度的表述中，正确的有()。A我国

30、目前对证券发行实行的是核准制B、发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定C、证券发行监管以强制性信息披露为中心D、发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息正确答案:ABCD 题型:常识题 难易度:易 页码:348考察对证券发行的监管制度。59、试题描述:按照流通受限与否分类，属干已上市流通股份的是()。A、优先股B、A股C、B股D、H股正确答案:BCD 题型:常识题 难易度:中 页码:73-74A、 B、H股都属于已上市流通股份。未上市流通股份包括:发起人股份，募集法人股份职工股，优先股等。60、试题描述:证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以采取的措施包括()。A、责令暂停部分业务B、责令停业整顿C、指定其他机构托管、接管D、撤销经营证券业务许可正确答案:BCD 题型:常识题 难易度:易 页码:303考查证券公司风险控制的监管措施。61、试题描述:普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）。A、未来发展需要B、税后利润C、公司规模D、董事会对影响公司发展的诸多因