义煤双基考核标准草稿.docx

1、义煤双基考核标准草稿附件1：义煤公司2014年矿井（公司）、区域公司安全“双基”建设标准及考核评分办法2014年义煤公司矿井、区域公司安全管理系统“双基”建设对标考核标准（1-1）序号项目考核标准考核办法分数评分办法一、基本要求1、成立安全“双基”建设工作领导小组，明确工作职责，每月至少召开一次会议（可和安全办公会合并召开），协调解决安全“双基”建设存在问题。查文件、会议记录110011100未成立领导小组或矿井、区域公司主要领导未按要求召开会议各扣2分，会议内容不落实扣1分/项。应参会人员无故不参加扣0.5分/人；各渠道发现的重大安全隐患没在会议上安排或督促整改到位的各扣2分/项2、围绕河南

2、能源、义煤集团2014年安全工作指导思想、工作目标和工作重点，结合本单位实际，制定单位2014年安全工作1号文件，并贯穿于全年安全工作全过程，逐月抓好落实。查有关文件和单位安全生产工作安排记录。安全1号文件与实际不符的扣1分，月度安全生产工作安排不落实的扣0.5分/项。3、加强安全管理学习交流。每半年至少组织一次外出安全考察学习；每年至少召开一次内部安全管理创新经验交流会。查学习计划和总结材料没有完成扣2分，,组织不认真、效果不好扣1分。二、基层建设1、矿井、区域公司安全、生产、技术、防突、机电、开拓（基建）等安全生产副职配备齐全，正职“抓系统”、副职“系统抓”职责分工明确，安全“双基”建设工

3、作协调有序、运作高效。查相关文件、记录矿井或区域公司缺安全生产副职的扣1分/人。职责分工不明确或有漏项各扣1分/项。2、安监系统（含培训机构）机构健全，部门职责明确，专业技术人员配备和岗位素质要求符合规定，并认真履行岗位职责。查文件、资料或现场抽查机构不健全扣5分，缺员扣1分/人，岗位素质不能满足工作需要扣0.5分/人，岗位职责履行或有关制度规定落实不到位扣0.5分/人次。三、基础建设1、根据上级文件和要求，结合本单位实际，修订、完善安全生产基础管理制度，并形成制度汇编，抓好贯彻落实。查资料和现场检查安全生产基础管理制度缺项扣2分/项，脱离实际或落实不到位各扣1分/项，未形成制度汇编扣1分（含

4、文件电子版）；每次考核抽查5-10名管理干部，不熟悉本专业系统制度扣0.5分/人.次。2、按照“5+3”安全“双基”考核体系建设和安全管理“抓系统，系统抓”的工作要求，分专业、系统逐级制定安全“双基”建设标准及考核办法。并按“五化”要求，逐月考核，抓好落实，并形成月度考核报告报公司安康部备案。查文件、现场检查未制定考核标准扣10分；标准不结合单位实际或不符合要求扣1分/处；考核率达不到100%扣5分；考核不认真扣2分，奖罚兑现不及时扣3分。3、建立健全并认真落实安全教育与培训制度，完善学员管理、教师管理、教学管理等各项规章制度，汇编成册，并认真落实。查制度缺制度扣3分/项；制度落实不到位扣1分

5、，缺乏可操作性扣0.5分/项。四、重点工作1、结合各单位实际，组织研究建立矿井自主、系统自控、区队自治、班组自理、员工自律“五自”管理体系，逐步实现矿井安全自主管理。查相关资料未结合单位实际研究建立自主管理体系扣1分，未纳入考核扣1分，一个环节不落实0.5分。2、按照“抓系统，系统抓”的工作要求，矿井、区域公司对安全工作实行计划管理。逐月制定月度安全工作计划，计划内容全面，可操作性强，总结、考核到位。查资料与现场检查未制定月度安全工作计划扣3分；安全工作计划有主要缺项1分；一项计划未完成或完成质量差扣1分，考核不到位各扣1分。3、积极发挥矿井、区域公司领导和机关部（科）室领导服务、指导职能，经

6、常深入基层、深入现场，检查指导、协调解决安全“双基”建设存在问题。领导干部下井及带班次数符合公司规定。查公司记录抽查矿井记录下井次数不符合义煤公司要求扣1分/人次，没有填写隐患记录扣0.5分/人次。没有帮助基层单位分析研究专业系统问题或查不到记录的扣0.5分/次，（因故请假的，按规定核减下井次数）。4、列入省试点的单位，要积极推行安全风险预控管理，扎实开展危险源辨识，扎实认真进行安全风险评估，不断完善管理标准和措施，促进本质安全矿井建设。其他单位按照义煤公司规定的时间节点，开展安全风险预控工作。查相关文件、记录和现场检查试点单位未开展危险源辨识扣3分，未进行安全风险评估扣2分，未制定管理标准和

7、管控措施扣2分，现场落实不到位扣0.5分/次；其他单位未按时间节点完成扣1分/项。5、认真落实隐患排查治理制度。矿井每周、区域公司每月，由行政正职组织一次隐患排查，建立重大隐患管理台帐，并按“五定”原则和“闭环”管理要求落实。矿井、区域公司主要领导、安全生产副职，基于本单位、本系统日常安全检查情况、隐患排查治理过程与结果，每旬向公司自述上报重大安全隐患。查隐患排查记录、台账、公司隐患排查治理自述旬报信息管理系统没有按规定组织隐患排查扣3分，重大隐患治理未按“五定”原则和“闭环”管理要求落实扣1分/条；矿井、区域公司主要领导、安全生产副职未按规定自述旬报隐患或抽查系统存在重大隐患但系统领导未上报

8、扣1分/人次；重大隐患责任倒查不到位扣1分/条。6、推行三级安全程度评估评价制度。矿井、区域公司每月、区队每周，对生产矿井、专业系统和采掘头面，组织开展一次安全程度评估评价，确定安全放心（A）、重点关注（B）、停产整顿（C）三个等级，并按照结果严格落实，做到安全心中有数，提高安全生产的可靠性。查三级安全评估评价资料矿井、区域公司、区队预评估评价制度落实不到位扣1分/次；矿井未对生产系统本月的安全状态“预”评价或井下所有区队“预”评估缺队、缺周的各扣1分；出现错误扣0.5分/处。7、认真开展安全质量标准化建设。制定矿井、区域公司达标规划和奖惩制度，每月组织一次安全质量标准化验收检查，并严格考核，

9、落实奖惩。查资料与现场检查未制定达标规划、无奖惩制度各扣2分；每月未组织标准化验收检查扣3分；上级部门检查一个矿井达不到达标规划扣2分；奖罚制度不落实扣2分/次。8、按照规定标准，足额提取和规范使用安全费用，以治理大隐患、完善大系统为重点，编制并落实安全投入计划，没有因投入不足造成的安全隐患。查安全投入计划及相关记录、台账未足额提取和足额使用安全费用扣2分，不用于安全方面的项目扣1分/项，因投入不足造成安全隐患扣1分/条；“六大系统”不完善计划扣1分/项。9、组织开展全员培训。有培训机构，有教案，60万吨以上矿井有培训实操基地。制定年度培训计划，明确培训方式、方法和内容。培训注重实操、实用，对

10、培训效果进行评价考核，并每月有计划和小结，年底有总结。查文件资料、记录无培训机构、实操基地各扣1分；无教案、无培训计划、无总结、未对培训效果进行考核各扣0.5分。10010010、员工按照规定全部接受培训，做到持证上岗。熟练掌握应知应会、必知必会知识。推行“三述三化”和安全确认制度。现场抽查不少于10人特殊工种1人次没有持证上岗或证件失效扣0.5分，一般工种扣0.2分；现场提问1人次不合格扣0.2分。不推行三述三化和安全确认制度扣1分,现场“三述三化”不规范扣0.2分/人.次。11、根据生产实际，编制内容全面、责任明确、实操性强的应急救援预案；根据预案，定期有选择、有重点地开展应急演练，并及时

11、总结，整改问题。加强应急培训，让员工熟悉本单位的应急救援预案，掌握在灾变时期撤退、避险、自救、互救等基本技能。查预案、演练计划、总结，现场口试有关管理人员。应急预案不符合企业实际或演练出现的问题未整改扣0.5分；机关部室人员对应急职责不清扣0.5分；矿井员工避险知识、路线或自救、互救技能不熟悉扣0.2分/人。12、落实安全约谈、通报、分析、挂牌督办四项安全管理制度和安全生产事故责任追究制度。做到安全事故零容忍、安全隐患零容忍、不安全行为零容忍。查相关文件、记录考核期内有应当按四项制度处理的问题而未落实的扣3分；有二级及以上非伤亡事故或轻伤及以上事故未按规定追究或未按批准的文件落实处理的扣1分；

12、对责任人的处理与集团公司职工奖惩条例有不符现象、无依据的扣1分/人；责任原因分析不具体，把关不严，起不到警示教育、预付作用的扣0.5分/条。13、按义煤公司要求组织开展安全活动；及时认真总结、上报相关材料，并确保材料质量。查集团公司相关记录没有按要求开展安全活动或上报材料的各扣1分，上报材料、报表质量差扣2分，迟报一天扣1分。五、安全管理效果1、矿井生产系统完善，现场安全管理符合煤矿安全规程、煤矿安全质量标准化、上级及集团公司相关规定，现场安全、整洁、整齐，无重大隐患，无“三违”。查资料与现场检查生产安全系统不完善扣2分；重大隐患应查未查被上级或集团公司查出，视隐患严重程度每条扣1-2分。安全

13、问题、隐患重复出现每条扣1分，对公司造成不良影响的突出问题每条扣2分（三项扣分直接进入单位总分考核）；“三违”扣0.5分/人.次。2、矿井、区域公司无被上级停产的头、面和停运的设备。查资料与现场检查被上级停头面每次扣5分，停设备一台扣2分，矿井被责令停产整顿扣10分（此项扣分直接进入单位总分考核）。3、无工亡和一级非伤亡事故。查资料与现场检查考核期内发生一起一级非伤亡事故扣10分。发生一起二级非伤亡事故扣5分。发生一起三级非伤亡事故扣2分。考核期内发生一起重伤事故扣10分。发生一起生产死亡事故扣除责任矿井安全结构工资，扣责任区域公司15分。（事故扣分直接进入单位总分考核）。2014年义煤公司矿

14、井、区域公司采掘专业系统“双基”建设对标考核标准（1-2）序号项目考核标准考核办法标准分评分办法一基础基层建设1、专业系统机构健全，部门职责明确，专业技术人员配备和岗位素质符合公司规定，并认真履行“管业务、管生产必须同时管安全”的原则。查资料或现场抽查100专业系统机构不健全扣3分，缺专业技术人员扣1分/人，岗位素质不能满足工作需要1分/人；制度落实不到位扣1分。2、按照“抓系统，系统抓”的工作要求和“管业务、管生产必须同时管安全”的原则，建立完善专业系统安全生产责任制，并分解到岗位，认真落实。查资料未制定专业系统安全生产责任制扣5分，责任制未体现“抓系统，系统抓”的工作要求和“管业务管生产必

15、须同时管安全”的原则扣2分，未分解到岗位或科室管理人员未领会扣2分/，一项（次）不落实扣1分。3、根据上级文件和集团公司要求，结合本单位实际，建立、完善专业系统管理制度，并抓好贯彻落实。查制度缺少一项制度扣2分；不落实扣1分/项，缺乏可操作性扣0.5分/项。4、按照“简单、务实、有效”的原则，制定机电运输系统安全“双基”考核办法，矿井分管副职每月组织对矿井采掘修专业统进行一次安全“双基”建设考核。查资料矿井分管副职未对采掘修进行月度安全“双基”建设考核扣2分，考核不认真扣1分。5、按时参加公司组织的专项会议、活动，上报年、月生产计划和采掘接替计划等生产业务系统要求的各项资料。查资料缺席会议扣2

16、分/人.次，未按时上报有关资料扣1分/项，上报材料不准确、不严谨扣0.5分/次。二重点工作1、认真落实隐患排查治理制度，矿井分管副职每月至少组织两次隐患排查（有签到表和隐患排查会议纪要），建立隐患排查管理台帐，并按“五定”原则和“闭环”管理要求整改落实。查资料与现场检查分管副职未组织采掘修系统隐患排查扣2分/次，排查不认真扣1分/次；对系统挂牌督办重大隐患，出现搁置、无故延期现象，一条扣1分；发现系统内有隐瞒重大隐患现象一条扣1分，无签到表或会议纪要各扣1分。2、推行三级隐患排查治理自述旬报制度。矿井分管副职基于本单位采掘修系统日常安全检查情况、隐患排查治理过程与结果，每旬向义煤公司自述上报重

17、大安全隐患。查资料无旬报扣3分，对矿井领导自述旬报系统隐患没有跟踪管理一条扣1分；不能及时反馈系统隐患排查治理信息，一次扣0.5分。3、按照“抓系统，系统抓”的工作要求，专业系统推行安全工作计划管理。逐月制定月度安全工作计划，计划内容包括安全和内业工作，要求全面，可操作性强，总结、考核到位，杜绝表面文章。查资料与现场检查未制定月度安全工作计划扣3分；安全工作计划有主要缺项扣1分；一项计划未完成或完成质量差扣1分。4、发挥专业系统服务、指导功能。矿井分管领导、生产科室领导和生产区队领导要经常深入现场，指导帮助区队解决安全生产中的实际问题，真正做到监督和指导并重。查资料和现场领导下井次数不符合规定

18、扣1分/人.次，不填写相关记录扣1分/次，检查无实质性隐患质量差扣1分/次，未对采掘修专业系统管理中的薄弱环节、重点关注问题进行指导帮扶扣1分。5、认真组织采掘专业系统开展安全质量标准化建设。矿井制定采掘专业系统达标规划，每月组织参加1次达标验收考核。查资料和现场未制定专业系统达标规划扣2分；未组织或参加矿井月度标准化检查验收扣1分；上级检查采掘专业一个达不到规划等级扣2分。6、采掘修工程必须有正规设计，设计科学、合理，执行到位。查资料与现场检查无正规设计扣5分，设计不合理或因采掘设计不合理造成设备安装、运行困难、无辅助运输系统及通风系统不可靠的，扣2分/处。7、所有采掘修必须编制作业规程或安

19、全技术措施，要求内容简明扼要、可操作性强，贯彻及时，落实到位。查资料与现场检查未制定作业规程或安全技术措施的扣5分/项，缺乏针对性扣2分，现场落实不到位扣2分。8、专业系统技术资料齐全，图纸制作规范，修改及时，与现场一致。查资料与现场检查技术资料缺项扣3分/项；资料内容出现错误扣1分/处；图纸不规范、修改不及时，每处扣0.5分；发现假资料扣1-3分/项，并直接进入矿井总分考核。9、采掘专业安排布置重点工作落实及时、到位。查资料与现场检查义煤公司专业系统文件、专题会议等安排布置的重点工作落实不到位，视工作重要程度，一项扣1-3分。10、对采掘专业系统进行安全评估，并明确评估评价的周期、范围。查资

20、料矿井没有明确评估评价的周期、范围扣2分；没按要求进行评估评价扣2分，评估、评价内容与实际不符扣1分/处。三采煤工作面1、上、下顺槽及工作面编号乱或不清。现场检查每发现一处，扣1分。2、工作面阻力测定仪损坏不能正常使用、或没有的。现场检查每发现一次，扣3分。3、工作面乳化液泵站无浓度测定仪、损坏、不会使用的。现场检查每发现一次，扣3分。4、工作面矿压观测仪器仪表（要求悬移支架每15组一个，综采支架每10组一个）缺少或损坏。现场检查每发现一个，扣1分。5、采煤工作面必须在距作业地点50m范围内放置作业规程和专项措施。现场检查每发现一次未放，扣2分。6、工作面替棚、超前支护、机头大棚支护等与作业规

21、程规定不相符的。现场检查每发现一次，扣2分。7、超前支护抬棚不使用木楔背实或木楔松动的。现场检查每发现一处，扣1分。8、工作面顺槽内（替棚段除外）基本支架柱腿不能采用单体柱支护。现场检查每发现一根，扣1分。9、工作面机头、机尾压柱，顺槽内刮板运输机头及皮带头不能使用单体支柱当戗柱或压柱。现场检查每发现一根，扣1分。10、工作面上、下顺槽高度或宽度低于作业规程或煤矿安全规程规定；上、下顺槽基本支护失修。现场检查顺槽高度、宽度不够每发现一处，扣5分；失修腿、梁扣0.2分/根。11、工作面上下顺槽超前支护及端头支护、支柱失效，不及时更换的。现场检查每发现一根，扣1分。12、无物料管理牌版，工作面上、

22、下顺槽杂物多，文明卫生差。缺牌版或与实际不符扣0.5分/处，文明卫生根据严重程度扣1-5分。13、工作面杂物多，人行道不畅通；有冒顶、滚矸现象。根据严重程度扣1-10分。影响安全立即停采。煤巷掘进工作面1、不使用前探支护的。现场检查每发现一次，扣3分，并立即停掘。2、前探支护不能用木楔背实的或松动的。现场检查每发现一处，扣1分。3、前探支护设置和作业规程要求使用不一致的。现场检查每发现一次，扣2分。4、工作面缺少扭矩扳手或扭矩扳手损坏的。现场检查每发现一次，扣3分。5、掘进头螺母扭矩，每发现一次达不到要求的。现场检查每发现一处，扣1分。6、掘进工作面必须在距作业地点50m范围内放置作业规程和专

23、项措施，工作面空顶不背实的。现场检查每发现一次（处）未放，扣2分。7、内注式单体柱数量不够或不完好，无操作手把。现场检查每发现一根，扣1分。8、拉杆、背木不按规程要求敷设，数量位置与作业规程不一致的。现场检查每发现一处，扣0.5分。9、工字钢支护巷道迎头10m以内每棚使用金属拉杆防倒器。现场检查未使用视严重程度，扣0.5-2分。10、锚网支护巷道每30-50m安设一个顶板离层指示仪。现场检查每少一处，扣2分。巷修工作面1、巷修作业地点安全出口及后路不畅通，后路行人通道宽度小于0.7m。现场检查每发现一处，扣3分。2、作业地点缺少扭矩扳手（或扭矩扳手损坏）、半圆、尺子、线绳等基本工具。现场检查每

24、发现一次，扣2分。3、现场卡缆扭矩不合格。现场检查每发现一处，扣1分。4、作业规程或安全技术措施未在现场存放。现场检查每发现一次，扣2分。5、不使用前探支护的，立即停止作业，前探支护设置和技术措施要求不一致的。现场检查每发现一（处）次，扣3分。6、前探支护松动，不背实、不背。现场检查每发现一处，扣1分。7、物料无管理牌。现场检查每发现一处，扣0.2分。8、现场管路、设备设施存在“跑、冒、滴、漏”现象。现场检查每发现一处，扣0.2分。9、架棚作业背木不平直，数量位置与措施规定不符。现场检查每发现一处，扣0.5分。10、内注式单体柱数量不够或不完好，无操作手把。现场检查每发现一次，扣1分。四安全管

25、理效果1、矿井生产系统完善，运行正常。现场安全管理符合煤矿安全规程、煤矿安全质量标准化标准及集团公司、义煤公司相关规定，责任范围内无较大和重大隐患。查资料与现场检查矿井生产系统不完善扣5分/处，运行不正常扣3分；不符合煤矿安全规程规定扣3分/处，不符合煤矿安全质量标准化标准规定扣1-2分/处，重大隐患应查未查被上级或集团公司查出，视隐患严重程度3-5分/条；安全问题、隐患在系统内重复出现扣1分/条。此项扣分与安全管理相同的，按最高分值扣分，不重复扣分。2、责任范围内无被停产的头、面和停运的设备。查资料被停头面一次扣5分，停设备一台扣3分。此项扣分与安全管理相同的，按最高分值扣分，不重复扣分。2

26、014年义煤公司矿井、区域公司机电运输“双基”建设对标考核标准（1-3）序号项目考核标准考核办法标准分评分办法一基础、基层建设1、机电专业系统机构健全，部门职责明确，专业技术人员配备和岗位素质符合公司规定，并认真履行“管业务管生产必须同时管安全”的原则。查资料或现场抽查100机电运输系统机构不健全扣3分，缺专业技术人员扣1分/人，岗位素质不能满足工作需要扣1分/人；制度落实不到位扣1分。2、按照“抓系统，系统抓”的工作要求和“管业务管生产必须同时管安全”的原则，建立完善机电运输系统安全生产责任制，并分解到岗位，认真落实。查资料未制定机电运输系统安全生产责任制扣5分；责任制未体现“抓系统，系统抓

27、”的工作要求和“管业务管生产必须同时管安全”的原则扣2分；未分解到岗位或部门管理人员未领会扣2分，一项（次）不落实扣1分。3根据上级文件、义煤公司要求，结合本单位实际，建立、完善机电运输系统管理制度，并抓好贯彻落实。查制度缺少一项制度扣2分；不落实扣1分/项，缺乏可操作性一项扣0.5分。4、按照“简单、务实、有效”的原则，制定机电运输系统安全“双基”考核办法，机电矿长每月组织对分管科室、区队进行一次安全“双基”建设考核。查资料机电矿长未对分管科室、区队进行月度安全“双基”建设考核扣2分，考核不认真扣1分。5、结合矿井实际建立机电运输奖惩考核管理办法，并严格执行。查资料未建立机电运输考核管理办法

28、扣3分，未严格执行扣1分/项。二重点工作1、认真落实隐患排查治理制度，机电矿长每月至少组织两次隐患排查，建立隐患排查管理台帐，并按“五定”原则和“闭环”管理要求落实。查资料与现场检查机电矿长未组织系统隐患排查扣2分/次，排查不认真扣1分/次；对系统挂牌督办重大隐患，出现搁置、延期现象，一条扣1分；发现系统内有隐瞒重大隐患现象一条扣1分。2、推行三级隐患排查治理自述旬报制度。机电副矿长基于本单位、本系统日常安全检查情况、隐患排查治理过程与结果，每旬向公司自述上报重大安全隐患。查资料没有旬报扣3分，对自述旬报系统隐患没有跟踪管理一条扣1分；不能及时反馈系统隐患排查治理信息扣0.5分/次。3、建立重

29、大隐患跟踪落实台账，对重大隐患实行挂牌管理，并按期完成。查资料与现场检查未建立重大隐患跟踪落实台账扣3分，重大隐患统计不全扣2分，跟踪落实不到位扣1分/条。4、对机电运输隐患实行月统计、月分析，有统计分析报告、有分类原因分析，并从完善制度层面提出整改意见或制定整改、防范措施。查资料未统计分析（无分析报告）扣3分，分析不认真、不全面扣2分，未及时完善制度或制定整改、防范措施扣1分/项，制度（措施）不全面、不完善扣1分。5、按照公司规定做好副井绞车、架空乘人装置、电气防爆及三大保护安全评价工作，并将评价结果及月度机电工作总结（自我评价）按时上报公司。查资料与现场检查不开展安全评价工作扣5分，没按要

30、求进行评估评价扣1分，评估、评价内容与实际不符扣1分/处；不按时上报评价结果扣0.5分。6、按照“抓系统，系统抓”的工作要求，根据公司月度安全工作计划逐月制定月度机电运输安全工作计划，计划内容全面，可操作性强，总结、考核到位；对各区队任务完成情况要有考核和奖罚，并有过程管理和竣工验收资料。查资料与现场检查100未制定月度安全工作计划扣3分；一项计划未完成或完成质量差扣1分，安全工作计划有主要缺项扣1分。7、发挥机电专业服务、指导功能，单位领导、部室领导要经常深入现场、深入实际，指导帮助基层解决安全生产中的实际问题，真正起到监督和指导并重查资料与现场检查单位、系统领导下矿入井次数不符合规定扣1分/人，不填写相关记录扣1分/次，检查无实质隐患扣1分，未对基层单位专业系统管理中的薄弱环节、重点关注问题进行指导帮扶扣1分。8、认真组织开展机电运输系统安全质量标准化建设，制定达标规划，每月组织参加1次达标验收考核。查资料与现场检查未制定专业系统达标规划扣2分；未组织、参加矿井月度标准化检查验收扣1分，达不到公司规划等级扣2分。9、建立矿井、科室月度考核奖惩机制及日常检查与月度考核相结合的管理机制。查资料未建立机制的扣2分，执行不到位或机制不适用扣1分。10、机电运输系统技术改造工程、采掘头面设备安装均有正规设计，且设计合理、执行到位，设计、验收各项资料齐全