供应品质管理计划 QMP.docx

1、供应品质管理计划 QMP Quality Management Plan 品 质 管 理 计 划 供应商名称（Supplier） 审核 Approvals XX公司 供应商名称 供应商品质工程师供应商品质链接工程师 SQE SJQE SQA 主管/Chief 供应商品质经理/QA Manager SQA经理/Manager 供应商业务经理/MK Manager 供应商总经理/General Manager 1 / 16 品质管理计划() QMP文件修改履历 版本 发布日期 汇报人 备 注 00 Mar-1-02 新建 01 Feb-12-07 增加ROHS相关监控及规范报表提供等 02 Jun

2、-29-07 明确 FMEA RPN 100,需改善; 03 Feb-27-09 增加条款5.10 BPI推行的要求 以及在SIT阶段就要进行关键参数的SPC管控以及可靠性测试，并追踪每阶段的问题点直至改善（如条款5.2.2/ 7.5 / 7.10红色字体部份）。 04 JUL-17-09 1、条款3.4去掉ROHS体系稽核增加STSM稽核; 2、条款5.9增加XXX试跑阶段，厂家需提供的相应资料 05 Jan-12-11 全版更新 注: 这份文件的目的是针对XXX Connector部分的品质要求,并不包括在主要购买契约和品质合约的条款和条件要求中。 2 / 16 目录 1. 目的 2. 适

3、用范围 3. 体系要求 4. 联系窗口 5. S-JQE 工作职责 6. 零件承认 和初期批量生产 7. 生产过程研究与设计 7.1 生产过程潜在的失效模式及其影响分析 7.2 制程管制计划 7.3 SOP/SIP 8. 变更管制 9. 过程品质控制 9.1. 图面和规格符合性确认 9.2. 首件确认制度 9.3. 主要品质管制特性 9.4. 生产检验设备 9.5. 产品的返工和筛选 9.6. 停线和停止出货规定 9.7. 进料品质控制 9.8. 制程品质控制 3 / 16 9.9. 出货品质控制 10.品质目标 10.1.品质目标项目 10.2.品质目标计划 11. 纠正预防措施 12. 稽

4、核与辅导 13. 服务与交流 14. QMP报告 14.1.日报 14.2.周报 14.3.月报 15. 术语 4 / 16 1.0 目的 品质管理计划 是定义供应商和XXX在基于材料的品质系统、制程管制、品管工具的开发和使用，品质目标和报告等在品质合约上所未体现的条款方面的品质要求和期望，进而体现双方对最终用户诚信之质量承诺。 品质管理计划中未体现的品质要求将定义在贵公司和XXX所提供之 零件承认书和一切有双方签署或确认的文件(含E-mail)里。 2.0 适用范围 供应商在以下类别前勾选出本厂商提交给XXX的零部件，以明确QMP要求之管理范围。 Wafer DVI/D-SUB Jack U

5、SB HDMI 其它 3.0 体系要求 供应商需配合XXX要求，规划导入 ISO 9001、ISO 14001、OHSAS 18001、QC080000、SER (EICC)等系统；其中ISO 9001、ISO14001为必须取得经第三方验证后的相应最新管理体系版本之合格资格，QC080000、SER(EICC)系统必须在供应商内部进行展开，并且保有管理记录；提交本要求时若是未能符合资格者，需提交通过ISO 9001、ISO14001最新版本第三方验证资格之计划给XXX SQE。 本厂商已获得管理体系资格如下. 管理体系 取得资格日期 版本 认证机构 _ISO9000_ 2006-11-17

6、2008 _TUV_ ISO14001 2006-11-17 2004 TUV QC080000 2009-12-22 2002 BSI OHSAS18000 2009-11-2 2007 TUV 本厂商获得如下管理体系资格计划如下： 管理体系 取得资格日期 版本 认证机构 同时QC080000，和SER（EICC）本厂商已（将）分别于_2008_年12月、_2009_年_4_月在公司内部导入实施。 4.0 联系窗口 供应商需按照附件格式提供主要联系人的一览表。 任何主要联系人一览表的变更在应用前应得到XXX SQE的同意。 5 / 16 Critical Contact Matrix.xls

7、 5.0 S-JQE 工作职责 (Supplier Joint Quality Engineer) 5.1 供应商应按要求在组织内部明确指定一名SJQE，就所交XXX零件负责以下事项： 推行并管理供应商处产品的品质计划与实施； 管理与执行供应商处的产品检测与检验工作； 主导推动供应商处产品品质改善专案，如BPI、6Sigma等等； 收集、分析供应商处产品品质数据，形成相应的品质日报/周报/月报提供给XXX SQE； 执行ECN/ECR流程，确保工程变更落实执行； 确保CLCA 案件与FA/CA落实执行与结案； 代表XXX SQE在厂内实施定期的QSA/QPA稽核工作，并将稽核的报告提供给XXX

8、； 配合XXX完成新产品的数据收集、FAI管理等； XXX 要求的临时事项的处理。 5.2 若供应商所指定SJQE之服务能力达不到XXX要求时，应依照XXX要求予以更换。 6.0 零件承认和初期批量生产 6.1供应商依XXX RD 零件承认流程及零件工程师要求的进度，提供样品及相应测试报告等。 6.2对于提交给XXX的新类型零件，供应商须在初始批量生产前或初期批量生产首三批时提 供如下文件给XXX SQE承认。在未获得XXX SQE承认前不得安排继续批量生产。 6.2.1 初始批量生产前需要提交给XXX SQE的资料： 制程失效模式及效应分析(PFMEA) QC工程图 检验规范/制程检验规范(

9、SIP) 重点岗位员工培训记录 初期批量生产首三批时每批需要提交给XXX SQE的资料： 电气性能测试报告 关键产品尺寸/特性能力评估资料: Cp2.0, Cpk1.5 (30pcs / 穴(或模) 制程良品率 信赖性测试报告 6.2.2 处置措施 完全认可：供应商依交货计划生产满足TPV规定规格和要求之产品. 条件认可：限时或限量交货. 原因分析及改善计划必须在限期内提交XXX承认. 不认可： 产品/文件必须全部改善完成并重新提交XXX承认和批准后方可生产出货. 7.0 生产过程研究与设计 6 / 16 对于提交给XXX的新类型产品，供应商须按照以下要求进行生产过程的研究与设计。 7.1 生

10、产过程潜在的失效模式及其影响分析（PFMEA） 在初始批量生产之前或开始时，供应商就要开始对产品的生产过程进行有效的设计, 评估和确认, 必要时必须对关键制程通过DOE以找到最优化制程参数, 确保产品质量的稳定性和可靠性。 PFMEA有效执行于生产过程中, 尤其RPN高的项目（RPN统一规定大于100的为高风险，各项采用10分制）, 确实实施改善措施。 供应商参照附件PFMEA 格式完成 PFMEA format.xls 7.2 QC工程图 供应商要依据PFMEA执行结果和以往产品的生产管理经验，制定QC工程图，以指导产品生产工序流程的排布与管制。 QC工程图 应包含了从进料检验到最后运输出货

11、的所有过程。 QC工程图中包含如下项目，按照附件之格式提供报备给TPV SQE。 工序名称 操作规范 关键参数 使用材料 检验检查点 控制点/标准 工具或设备 检验方法 抽样方法及SPC类 操作责任人 作业指导书 QC工程图格式： QC工程图(Form).xls 依据PFMEA和QC工程图、XXX零件承认书等制定各生产工序和检验工站之SOP/SIP，并在SOP/SIP 中清楚的定义了产品的作业标准, 检验方法, 测试及允收之标准。 7 / 16 8.0 变更管制 工程变更的管制包括了工程变更申请(ECR)和工程变更通知(ECN)两部分。前者是供应商在实施变更时，需要先向XXX提出ECR申请；后

12、者是XXX发给供应商的ECN，供应商依此实施变更。 8.1 变更申请（ECR） 8.1.1 供应商计划进行的工程变更，将影响到产品兼容、调整、可靠性/市场问题，或为改变原材料、生产的内部变更时，须提交ECR 给XXX RD零件部和SQE 。 供应商在提交ECR书面的资料中应包括所有能证明变更可以导入的资料。只有 XXX认可变更才可以导入。 以下变更给XXX承认： 产品设计变更 原材料变更 供应商变更 模具变更 关键工序之生产设备 产品包装变更和LOGO变更 产地变更 生产流程变更 工艺参数变更 8.1.2 厂地发生变更时，须向TPV申请实地评鉴，评鉴包括了QSA和QPA。 8.2 变更通知(E

13、CN) XXX 实施零件变更时，零件RD会发出ECN给供应商。供应商接到ECN的一周(7日)内须回复XXX 零件RD 关于变更的意见、库存品状况和导入计划。否则，XXX视为供应商同意强制变更。 8.3 实施变更前，确保所有的相关文件得到了更新与发放。 QC工程图文件在每次更新后须提交报备给XXX SQE。 8.4 供应商应建立变更管制List，供XXX需要时查阅。 9.0 过程品质控制 9.1 图面和规格符合性确认 9.1.1 供应商必须确保订单上的料号, 版本同图面上的料号, 版本一致. 如果不符而冒然生产所产生的损失由厂商自己承担。 8 / 16 9.1.2 供应商必须严格按照客户图面上的

14、规格要求生产, 遵循客户给出的工程标准要求, 并主动调查了解该行业/工程标准是否有更新, 积极与TPV及客户协调最新标准的落实执行情况。 9.1.3 供应商正式生产之前必须确认零件之图面或规格是最新版本, 当厂商无法确认是最新版的图面前应暂做停线处理, 除非得到TPV或客户方面的书面同意方可恢复生产。 9.2 首件确认制度 供应商应建立首件确认制度，以在批量生产前确保所生产品与最新版的图面或规格相符。 9.3 主要品质管制特性 9.3.1 所有尺寸, 功能和其它规格要求依照承认书、工程图面 或 SOP。 9.3.2 关键产品参数 供应商须依承认书或规格要求合理选择关键产品参数, 使用SPC管制

15、并选择适当 的管制图类型, 定期监控以确保这些参数得到有效控制。 本厂商对于各产品所管制的产品特性参数以及所采用的管制图类型如下： 产品类型 工序名称 管制特性 管制图类型 管制频率 管制图上的点显示制程失控或异常发生时，或CpK能力不足时要采取 在监控过程中改进措施。 可靠性测试要求 9.3.3 供应商应制定产品(零件)可靠性测试计划, 保留测试记录, 必要的时候, 采取CLCA追踪结案. TPV SQE会定期确认可靠性之实施情况，同时TPV SQE保留将可靠性测试不合格信息报告给客户的权利. 如供应商不愿或无法进行相应的可靠性测试，TPV可以选择并通知供应商由第三方 完成同样的操作，费用由

16、供应商支付。 供应商应定期将产品(零件)可靠性测试计划的实施结果报告提供给XXX SQE 9.4 生产、检验设备 9.4.1 供应商为确保进料品质、制程管控、出货检验，将使用如下检测仪器。 9 / 16 进料检验：2.5次元影像測量儀 制程检验：2.5次元影像測量儀 出货检验：2.5次元影像測量儀/卡尺 9.4.2 如果缺乏足够的检验设备确保产品品质之符合性, 本厂商将采取如下方法加强产品控制： 現有檢驗設備儀器可滿足現生產需求 9.4.3 所有检测仪器需要有定期的校正计划，委托外校机构需要有相应的资质。 9.4.4 所有检测仪器和生产设备、治工具需保留有校正记录和/或保养记录、寿命管制记 录

17、。 9.5 产品的返工和筛选 9.5.1 返工与筛选的程序应形成文件，以规定内部返工和筛选流程。 9.5.2 发生在XXX或XXX市场上退货，决定返工或筛选时，需将返工或筛选作业流程与指导书提交XXX SQE核准许可，未经XXX SQE的许可不得私下操作。 9.6 停线和停止出货规定 9.6.1 供应商应制定停线和停止出货的规定，以防止重大品质问题在采取防范措施前继续发生和漫延。 9.6.2 停线或停止出货发生时，供应商应采取预防纠正措施。 9.6.3 停止出货发生时，SJQE需及时通报给XXX SQE，并在24Hrs内提交CLCA给XXX SQE审核批准后方可恢复出货。 9.7 进料品质控制

18、 9.7.1 物料需从AVL厂商处采购，供应商按照如下AVL List格式提供AVL清单。AVL发生变更时，要及时更新AVL List（要版本控制），并报备给XXX SQE。 AVL format.xls 10 / 16 9.7.2 AVL名册中的供应商应是按照供应商评鉴程序的规定进行了适当的评鉴与认可。 供应商之进料检验规范进及料检验抽样计划 9.7.3 9.8 制程品质控制 供应商须依据生产工序特点和产品特性要求确定关键工序控制点，并明确在QC工程 9.8.1 图中。对于关键工序控制点，要采用适当的监控手段（如点检表、管制图等）予以管制。 本供应商对于各产品之关键工序控制点所采用的监控手段

19、如下： 产品类型 工序名称控制点 监控方式监控频率 _ _ _ _ _ 供应商之制程检验规范 9.8.2 9.8.3供应商之制程IPQC抽样计划 9.9 出货品质控制 9.9.1 供应商至少每类型料号都要制定出货检验SIP。出货前各检验须依照XXX已核准的产品规格和行业要求进行。 每批出貨需按XXX要求提供电子档出货检验报告和相关RoHS報告一起交给 9.9.2 XXX。 XXX料号、版次、数量、批号、制造日期、合格标签和RoHS標签必须在最小包装 9.9.3 上标示清楚。供应商所采用的标签含产品标识，料号编码说明、包装规格/图案等按附件给XXX。 在产品承认前完成运输, 储存和包装测试, 测

20、试结果及其SOP提交XXX SQE确认. 9.9.4 供应商执行下列运输/包装测试 : 跌落测试其它试验1 : _ 振动实验 其它试验2: _ 注意：对于尾数箱的包装方式，供应商也应评估并文件化的规定包装要求，以防止 因包装方式的不适当造成品质问题。 11 / 16 品质目标 10.0 10.1供应商应以上一自然年度之下半年实际水平为基础，对所交XXX材料制定本自然年度的 品质目标品质目标可按季度分别订定目标值。此目标的设定须报备XXX SQE。 品质目标项目至少包括： 电测不良率 计算方法：电测不良品数/电测数量*1000000（DPPM） 制程不良率 计算方法：各工序不良数/总投入数*10

21、00000（DPPM） 出货检查批退率 计算方法：出货检查批退率=不合格批数/检查批数*100%） 出货检查不良率 计算方法：出货检查不良数/抽样检查数*1000000(DPPM) XXX客户抱怨次数 计算方法：累计抱怨次数(次数)） 10.2 2011年品质目标计划 XXX 材料LRR目标计划（单位：DPPM） 材料类别 Q1-Y11 Q2-Y11 Q3-Y11 Q4-Y11 Wafer 30 28 26 24 供应商品质目标计划 品质指标项 Q1-Y11 Q2-Y11 Q3-Y11 Q4-Y11 电测DPPM 2500PPM15000PPM15000PPM15000PPM 制程DPPM 2

22、0000PPM20000PPM20000PPM20000PPM出货检查批退率 0.5%0.3%0.3%0.25%出货检查DPPM 1000PPM 1000PPM 500PPM 500PPM XXX客户抱怨次数 0 1 1 1 10.3 品质目标要尽可能按照产品类型进行分解，如Wafer、DVI、D-SUB、Jack、USB、HDMI等等。 10.4 供应商应至少每周/每月要对前三项不良进行原因分析采取措施。 12 / 16 11.0 纠正预防措施 11.1 供应商内部应制定纠正预防措施程序，以维持与提升品质水平。 11.2 供应商发生XXX月品质目标未达标、清仓、拆箱不合格、产线每周不良品退货

23、等问题时，要采取矫正预防措施，形成CLCA报告，CLCA采用标准的7/8D格式（见附件）。 CLCA Format.doc 11.3 在XXX产线或客户端质量事件重复发生3次或潜在性质量问题，XXX SQE会要求供应商发起CIP改善项目，预防再度发生。 11.4 所有CLCA都要进行有效性确认，有效性确认时要规定一定的总批数与总数量，所确认之对象批均有效时方可予以结案，否则需要重新检讨或采取新措施。 本厂商之客户抱怨处理程序如附件： 12.0 稽核与辅导 12.1 自主稽核： 供应商应按照XXX之QSA和QPA 检查表要求依不低于 1次/年 的频率进行内部品质稽核，检查结果与改善报告由S-JQ

24、E提报给XXX SQE。 每次实施稽核前，要与XXX SQE确认是否为最新版的QSA/QPA。 12.2 XXX稽核与辅导： XXX稽核与辅导按照需要分为定期稽核和不定期稽核与辅导两种，供应商应积极配合XXX的稽核与辅导要求。 定期稽核 正常情况下，XXX SQE依不低于1次/两年 的频率在供应商现场执行品质系统和生产过程稽核(QSA/QPA)。 不定期稽核与辅导 在以下情况，XXX会实施临时性的现场稽核与辅导 新产品试产或批量开始时 产线上出现异常或客户端品质异常时 TPV客户要求时 供应商收到稽核缺失报告后，必须于7个工作日内回复改善行动方案，并于一个月内全 12.3 部结案(特殊情形除外

25、)。 13 / 16 稽核不合格者，视需要XXX SQE将于三个月后安排复核，供应商必须予以全力配合。 12.4 13.0 服务与交流 13.1 厂商来料在XXX因突发的或严重的异常可能导致停线的，在接到XXX SQE电话(或邮件)通知后，须于1H内回复应急措施。必要时，供货商安排工程师以上人员到XXX现场协助分析处理。 13.2 CLCA报告回馈时限要求： 国内厂商：关键问题3个工作日内回复、重要问题7个工作日内回复、一般问题15 个工作日内回复。 国外厂商：关键问题请于7个工作日内回复；重要问题请于15个工作日回复；一般问 题请于22个工作日内回复。 13.3 对于客户指定的供应商，CLC

26、A 跟催不回复或改善效果不明显的，XXXSQE可以直接向客户报告。 13.4 供应商应XXX要求，因品质异常将派员至XXX驻厂检验。 13.5 依照XXX SQE要求定期提交品质报告，或其它临时性的品质相关资料。 13.6 在XXX要求的场合，供应商应安排相关人员至XXX参加QBR会议，或MQR会议，或临时性的品质检讨会议。 13.7 XXX要求供应商所安排的质量服务人员，需具备如下基本能力： 了解交付给XXX产品的生产流程和产品特性； 懂得最基本ISO知识； 经历过CP/CPK, SPC基本运用培训； 有一定沟通技巧及能力； 有一定报告的能力。 14.0 QMP报告 14.1 日报 以出货检

27、验报告替代，不在另行提供。 daily report format.xls 14.2 周报 上周周报在本周二前提交给XXX SQE。具体内容如下： 电测不良率 14 / 16 制程不良率 出货检查批退率 出货检查不良率 CLCA NPI（注：指提交给XXX的新类型产品）。 weekly report format .xls 14.3 月报上月的月报应在本月的10日前提交给XXX SQE。具体内容如下： 电测不良率 制程不良率 出货检查批退率 出货检查不良率 XXX客户退货率 产品关键特性Cpk CLCA NPI（注：指提交给XXX的新类型产品） monthly report format .x

28、ls 15.0 术语 AVL Approved Vendor List CLCA Closed Loop Corrective Action CA Corrective Action DPPM Defect Part Per Million ECN Engineering Change Notification ECR Engineering Change Request FA Failure Analysis FMEA Failure Mode Effect Analysis IPQC In-process Quality Control IQC Incoming Quality Contr

29、ol JQE Joint Quality Engineer NPI New Product Introduce OQC Outgoing Quality Control PFMEA Process Failure Mode Effect Analysis QMP Quality Management Plan QPA Quality Process Audit 15 / 16 QSA Quality System Audit RMA Return Material Authorization SJQE Supplier Joint Quality Engineer SPC Statistical Process Control SQE Supplier Quality Engineer 16 / 16