反洗钱监管台账系统操作指引.docx

1、反洗钱监管台账系统操作指引反洗钱监管台账系统操作指引 (金融机构版本) 2010年4月10目 录用户登陆 2系统主界面 2用户管理 2修改密码 2用户维护-修改 3通讯录 3通讯录-修改 3通讯录-删除 4通讯录-新增 4字典表 4字典表-金融机构信息修改 4非现场监管报表 5非现场监管报表-模板维护 5非现场监管报表-报表上传 5非现场监管报表-空表上传 6金融机构评估 7金融机构评估-评估结果新增 7监管措施 8监管措施-监管措施维护 8工作报告 9工作报告-工作报告新增 9检查已报送信息的准确性 9用户登陆1、 功能描述：用户输入用户代号、密码，登陆系统2、 访问方式：在浏览器地址栏录入

2、：http:/ 9.72.47.64/CMSS3、 主界面：图1 登陆界面4、 操作说明：在第一个输入框输入用户代码，在第二个输入框输入用户密码，在第三个输入框输入验证码，然后点击“登陆”按钮。操作结果：若用户输入了错误的信息，则系统要求用户重新输入；若用户输入无误，则页面将转到系统主界面。系统主界面1、 访问方式：登陆成功后，系统进入主界面2、说明：主界面分为三个部分：（1）最上方部分显示当前用户的id，所属机构，角色等信息。（2） 左面部分是系统功能菜单，功能菜单具体显示的功能数目因用户登陆角色不同而相异。用户若点击“退出系统”，则转到系统退出页面；（3）右面部分为系统主窗口。用户管理功能

3、说明：修改密码、用户维护、新增用户。修改密码1、 功能说明：修改用户密码2、 使用者：所有用户3、 访问方式：从功能菜单选择：系统权限修改密码4、 操作说明：按要求填写原密码，修改新密码，点击“提交”用户维护-修改1、 功能说明：修改用户信息2、 使用者：授权用户3、 访问方式：从功能菜单选择：金融机构用户维护，选中需修改的用户，点击“修改用户”后进入修改界面图2 用户修改4、 操作说明 修改相关用户信息后点击“修改”按钮通讯录 通讯录-修改1、 功能说明：修改通讯录2、 使用者：授权用户3、 访问方式：从功能菜单选择：金融机构通讯录维护，选中要修改的记录，然后点击“修改”按钮，单击后进入修改

4、界面4、 主界面图 3 通讯录修改5、 操作说明 修改相应信息后，点击“修改”按钮通讯录-删除1、 功能说明：删除通讯录2、 使用者：授权用户3、 访问方式：选中需删除的记录后点击“删除” 按钮，删除该条通讯录记录通讯录-新增1、 功能说明：新增通讯录2、 使用者：授权用户3、 访问方式：从功能菜单选择：通讯录金融机构通讯录新增4、 操作说明 按照图3的格式录入相应信息后，点击“录入”按钮字典表字典表-金融机构信息修改1、 功能说明：金融机构字典信息修改2、 使用者：授权用户3、 访问方式：从功能菜单选择：金融机构信息维护，从列表中打勾选中相应记录点击“修改” 按钮4、 主界面 图4 金融机构

5、信息修改5、 操作说明修改相应的信息后，点击“修改”按钮非现场监管报表非现场监管报表-模板维护1、 功能说明：非现场监管报表-模板维护2、 使用者：授权用户3、 访问方式：从功能菜单选择：非现场监管报表-非现场监管报表模板维护4、 操作说明：鼠标右键选中相应的附件，选择“目标另存为”选项下载相应模板或文件（1）非现场监管报表格式必须使用最新的模板，最新模板在本模块上下载，模板为10张excel表格。（2）上传的非现场监管报表的文件名只能使用模板的名称，不能更改。（3）非现场监管报表由两部分组成：报表头和报文，报表头由报表前3行组成，必须完整填写，“填报单位类别代码”为各机构总部向中国反洗钱监测

6、分析中心报送大额交易和可疑交易报告时使用的“总对总”代码，长度为15位阿拉伯数字，“数据类别”和“数据来源”字段为默认固定内容，不需要自行填写。非现场监管报表-报表上传1、 功能说明：非现场监管报表-非现场监管报表上传2、 使用者：授权用户3、 访问方式：从功能菜单选择：非现场监管报表-非现场监管报表上传4、 主界面图5 报表上传5、 操作说明上传信息内容：1） 10张非现场监管报表（excel报表）：（1）年报（附表1-5）反洗钱内控制度建设情况统计表、反洗钱机构与岗位设立情况统计表、反洗钱宣传活动情况统计表、反洗钱培训情况统计表、反洗钱内部审计情况统计表（2）季报（附表6-10）识别客户情

7、况统计表、重新识别情况统计表、涉及可疑交易识别情况统计表、可疑交易报告情况统计表、协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表。其中：“反洗钱监管台账系统”全年开放附表1-5的上传功能，金融机构可以及时将本机构本年度内控制度、组织架构、宣传培训、内部审计等报表和附件内容上传台账。报表内容如有变更，先将之前上载的报表删除，再上传新的报表及相关附件。 2）非现场监管报告（word文档）：非现场监管报告的命名规则：“年度+季度+机构代码+反洗钱非现场监管报告”，年度长度为4位，季度长度为2位，使用01/02/03/04分别代表第一/第二/第三/第四季度，机构代码为当地人民银行在反洗钱监管台账上分配的

8、机构代码，长度为12位阿拉伯数字。报告的内容要求：应包括反洗钱内控制度建设和执行情况、反洗钱机构和岗位设立及运行情况、反洗钱培训宣传情况、反洗钱内部审计情况、反洗钱客户识别工作情况、反洗钱可疑交易报告情况、反洗钱协助打击洗钱活动情况等。3）相关附件（内控制度正文、组织架构情况报告、宣传培训情况报告、内部审计报告中与反洗钱工作有关的内容等）上传方法：（1）非现场监管报表、非现场监管报告：选择“非现场监管报表上传”，点击“浏览”按钮选择上传文件，点击“继续”按钮增加下一个文件，选择完成后点击“上传”按钮。（2）相关附件：如内控制度：点击“非现场监管报表维护”，选择“附件一”打勾，点击“查看”，打勾

9、选择相应的内控制度，点击“查看”，再点击“浏览”，选择文件后点击“上传”，组织机构建设、宣传、培训、审计等情况的附件上载方式和内控制度的附件上载方式一致。非现场监管报表-空表上传1、 功能说明：非现场监管报表-空表上传2、 使用者：授权用户3、 访问方式：从功能菜单选择：非现场监管报表-空表上传新增4、 主界面图6 空表上传5、 操作说明对于整张表格均无数据的以下几张表格可以进行空表上传操作： 附表2：融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表 附表3：金融机构反洗钱宣传活动情况统计表 附表4：金融机构反洗钱培训情况统计表 附表10：金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表 对所确认的空

10、表打勾，然后点击“保存”其余表格不能进行空表上传操作，必须要通过“非现场监管报表上传”模块上传，报文所有数据项为必填项。若无数据，数字型字段填“0”，其他类型字段填“无”。金融机构评估金融机构评估-评估结果新增1、 功能说明：金融机构评估-评估结果新增2、 使用者：授权用户3、 访问方式：从功能菜单选择：金融机构评估-评估结果新增4、 主界面图7评估结果新增5、 操作说明点击“浏览”，选择评估结果文件后，点击“录入”。金融机构用户可以通过“评估结果维护”模块查询人民银行对本机构的评估情况监管措施监管措施-监管措施维护1、 功能说明：监管措施-监管措施维护2、 使用者：授权用户3、 访问方式：从

11、功能菜单选择：监管措施-监管措施维护，查询人民银行对本机构实施分类监管措施的情况4、 主界面图8监管措施维护5、 操作说明打勾选择相应的监管措施，点击“反馈”，点击“浏览”，选择反馈文件后，点击“反馈”金融机构需要在台账上进行“反馈”操作的监管措施：自查、书面质询工作报告工作报告-工作报告新增1、 功能说明：工作报告-工作报告新增2、 使用者：授权用户3、 访问方式：从功能菜单选择：工作报告-工作报告新增，上传本机构相关栏目的反洗钱工作信息4、 主界面图9工作报告维护5、 操作说明选择年度及相应的工作报告类型，点击“浏览”，选择上传文件后，再点击“录入”检查已报送信息的准确性1、非现场监管报表和报告上报成功后，务必要点击“非现场监管报表维护”模块确认所有信息已成功上报，并查看所上报的报表和报告的内容是否准确，如果打开查看的内容有误时，先做删除操作，然后重新上报。2、如果word文件无法打开，先将已上传的文件删除，然后新建一个word文档，将文件拷贝到新的word文档里，再重新上传。 3、上传的每个文件大小应在1M以内，可以以压缩文件夹形式上传。文件版本应为OFFICE2003以下版本。