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1、证券市场交易强化训练6窗体顶端2010年证券从业资格考试-基础知识客观题强化训练6发布人：圣才学习网发布日期：2010-3-6浏览次数：134【内容简介】大 中 小801.证券投资基金的特点证券投资基金分散风险的主要途径有（）。 （不定项选择题）1. A：投资资产多样化对2. B：基金管理人专业化对3. C：基金持有人参与决策错4. D：通过降低基金投资最低限额广纳资金错802.股票的定义与性质股票应载明的事项主要有（）。 （不定项选择题）1. A：公司名称对2. B：公司性质错3. C：股票种类对4. D：股票编号对803.股票的定义与性质股票是一种（）。 （不定项选择题）1. A：有价证券

2、对2. B：设权证券错3. C：证权证券对4. D：要式证券对804.股票的定义与性质股票的收益来源于（）。 （不定项选择题）1. A：股份公司对2. B：大股东错3. C：债权人错4. D：股票流通对805.股票的定义与性质股票具有（）等特征。 （不定项选择题）1. A：收益性对2. B：风险性对3. C：安全性错4. D：参与性对806.股票的特征和分类股票具有以下特征（）。 （不定项选择题）1. A：收益性对2. B：永久性对3. C：参与性对4. D：债权性错807.股票的特征和分类一般地说，股票具有以下特征（）。 （不定项选择题）1. A：收益性对2. B：永久性对3. C：流动性对

3、4. D：风险性对808.股票的特征和分类股票按不同的标准和方法可以分为（）。 （不定项选择题）1. A：普通股票和优先股票对2. B：记名股票和不记名股票对3. C：优质股票和劣质股票错4. D：有面额股票和无面额股票对809.记名股票与不记名股票下列股票种类中转让相对简便和容易的是（）。 （不定项选择题）1. A：记名股票错2. B：不记名股票对3. C：流通股票对4. D：非流通股票错810.记名股票与不记名股票记名股票具有（）等特点。 （不定项选择题）1. A：股东权利归属于记名股东对2. B：认购股票的款项必须一次缴足错3. C：转让相对复杂对4. D：便于挂失对811.记名股票与不

4、记名股票不记名股票也称无记名股票，（）是它的特点。 （不定项选择题）1. A：股东权利归属股票的持有者对2. B：认购股票时要求缴足股款对3. C：转让相对复杂错4. D：安全性较差对812.记名股票与不记名股票我国公司法规定，股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。 （不定项选择题）1. A：发起人对2. B：国家授权投资的机构对3. C：法人对4. D：社会公众错813.有面额股票与无面额股票无面额股票具有（）等特点。 （不定项选择题）1. A：发行或转让价格较灵活对2. B：发行价格不灵活错3. C：便于股票分割对4. D：不便于股票分割错814.有面额股票与无面额股票有面额股票的

5、特点是（）。 （不定项选择题）1. A：可以明确表示每一股所代表的股权比例对2. B：发行和转让价格灵活错3. C：为股票发行价格的确定提供依据对4. D：便于股票分割错815.有面额股票与无面额股票有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为（）。 （不定项选择题）1. A：票面金额对2. B：票面价值对3. C：股票面值对4. D：票面份额错816.证券公司内部控制的主要内容？D？D业务控制证券公司对分支机构的防范重点是（）。 （不定项选择题）1. A：操作市场错2. B：越权经营对3. C：预算失控对4. D：道德风险对817.证券公司内部控制的主要内容？D？D业务

6、控制证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。 （不定项选择题）1. A：法律风险对2. B：财务风险对3. C：经营风险错4. D：道德风险对818.证券公司内部控制的主要内容？D？D业务控制证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。 （不定项选择题）1. A：挪用客户交易结算资金对2. B：其他客户资产对3. C：决策失误错4. D：结算风险对819.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制证券公司应按照相关（）的规定，结合实际情况，建立健全证券公司的会计核算办法。 （不定项选择题）1. A：会计师错2. B：会计准则对3. C：会计制度对4. D：财务制度错820.证券

7、公司内部控制的主要内容？D？D管理控制财务管理内部控制要求，证券公司应建立、健全（）制度。 （不定项选择题）1. A：财务管理制度对2. B：信息系统管理制度错3. C：会计核算制度错4. D：资金计划控制制度对821.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制证券公司应当强化对分支机构（）等关键岗位人员的垂直管理。 （不定项选择题）1. A：咨询错2. B：负责人对3. C：电脑对4. D：财务对822.综合类证券公司根据证券法的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（）。 （不定项选择题）1. A：注册资本最低限额为人民币5亿元对2. B：有固定的经营场所和合格的交易设施对3. C：主要

8、管理人员和业务人员必须具有证券从业资格对4. D：有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系对823.综合类证券公司证券经营机构的业务包括（）。 （不定项选择题）1. A：证券承销、经纪和自营对2. B：兼并收购对3. C：经纪管理对4. D：咨询服务对824.综合类证券公司综合类证券公司可以从事的业务有（）。 （不定项选择题）1. A：证券发行对2. B：证券经纪对3. C：证券贷款错4. D：资产管理对825.系统风险政策性风险的产生源于（）。 （不定项选择题）1. D：市场供求的变化错2. C：经济周期的变动错3. A：政策的改变对4. B：新法规的出台对826.基金持有人

9、基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 （不定项选择题）1. A：基金扩募对2. B：出具业绩报告错3. C：更换基金管理人对4. D：更换基金托管人对827.基金持有人基金持有人的义务包括（）等。 （不定项选择题）1. C：承担基金亏损或终止的有限责任对2. D：在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额对3. A：遵守基金契约对4. B：缴纳基金认购款项及规定的费用对828.基金持有人我国基金法规定，基金持有人享有（）等权利。 （不定项选择题）1. B：分享基金财产收益对2. C：依法转让或申请赎回其持有的基金份额对3. D：参与分配清算后的剩余基金财产对4.

10、A：依照规定要求召开基金持有人大会对829.基金管理人根据基金法规定，基金管理人的职责包括（）等。 （不定项选择题）1. A：对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐、进行证券投资对2. B：及时向基金持有人分配收益对3. C：召集基金持有人大会对4. D：编制中期和年度基金报告对830.基金管理人根据基金法规定，基金管理人应具备的条件包括（）。 （不定项选择题）1. B：取得基金从业资格的人员达到法定人数对2. C：有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度对3. D：主要股东注册资本不低于5亿元人民币错4. A：注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本对831.基金管理人通常情况下，设

11、立基金管理公司的必要条件不包括（）。 （不定项选择题）1. A：有专门的基金托管部对2. B：有一定数额的资本金错3. C：有合格的基金管理专业人才错4. D：有安全、高效的资金清算能力对832.基金管理人我国基金法规定，有（）情形之一的，基金管理人职责终止。 （不定项选择题）1. A：被依法取消基金管理资格对2. B：被基金持有人大会解任对3. C：依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产对4. D：基金合同约定的其他情形对833.基金管理人基金管理人的主要职责是（）。 （不定项选择题）1. A：保管基金财产错2. B：管理基金资产对3. C：发起设立基金对4. D：及时向基金持有人分配收益对8

12、34.基金管理人基金管理人的义务包括（）等。 （不定项选择题）1. A：遵守基金契约对2. B：接受基金托管人的监督对3. C：委托第三人管理和运用基金资产错4. D：召集基金份额持有人大会对835.基金托管人我国基金法规定，有（）情形之一的，基金托管人职责终止。 （不定项选择题）1. A：被依法取消基金托管资格对2. B：被基金份额持有人大会解任对3. C：依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产对4. D：基金合同约定的其他情形对836.基金托管人基金托管人是专门（）的机构。 （不定项选择题）1. A：帮助基金管理人投资错2. B：监督基金管理人对3. C：保管基金资产对4. D：管理基金资

13、产错837.基金托管人根据我国基金法的规定，基金托管人的职责是（）。 （不定项选择题）1. A：安全保管基金财产对2. B：对基金财务会计报告出具意见对3. C：计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值错4. D：按照规定召集基金份额持有人大会对838.基金托管人基金托管人的权利主要有（）。 （不定项选择题）1. A：依法持有并保管基金资产对2. B：获得基金托管费对3. C：对基金管理情况进行监督对4. D：运用基金资产错839.基金托管人我国规定，基金托管人需要具备的主要条件是（）。 （不定项选择题）1. A：设有专门的基金托管部门对2. B：净资产和资本充足率符合有关规定对3. C：

14、有安全高效的清算、交割系统对4. D：具备安全保管基金财产的条件对840.基金当事人之间的关系一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。 （不定项选择题）1. A：持有人和管理人之间的关系对2. B：管理人和托管人之间的关系对3. C：持有人和托管人之间的关系对4. D：持有人、管理人、托管人与证券监督机构之间的关系错841.基金当事人之间的关系基金托管人的义务包括（）等。 （不定项选择题）1. A：不得将基金资产转与第三人托管对2. B：接受基金管理人的监督对3. C：对基金管理人计算的基金资产净值及基金单位资产净值进行复核、审查对4. D：按照法律、法规和基金契约规定，严格履行信息披

15、露及报告义务，在基金信息公开披露前应保守基金商业秘密对842.基金当事人之间的关系基金管理人的权利包括（）等。 （不定项选择题）1. A：管理和运用基金资产对2. B：获得基金管理人报酬对3. C：代表基金持有人行使股东或债权人权利对4. D：召集基金持有人大会对843.成长型基金、收入型基金、平衡型基金证券投资基金根据投资目标划分，可以分为（）。 （不定项选择题）1. A：成长型基金对2. B：效益型基金错3. C：收入型基金对4. D：平衡型基金对844.证券投资基金的作用有（）情形之一的，应当召开基金持有人大会。 （不定项选择题）1. A：延长基金合同期限对2. B：更换基金管理人对3.

16、 C：提前终止基金对4. D：转换基金运作方式对845.证券投资基金的作用证券投资基金具有（）等作用。 （不定项选择题）1. A：为中小投资者拓宽投资渠道对2. B：有利于证券市场国际化对3. C：有利于证券市场的稳定和发展对4. D：完善投资者结构对846.证券投资基金的作用基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。 （不定项选择题）1. A：投资经验比较丰富对2. B：信息资料相对齐备对3. C：投资行为相对理性对4. D：责任心相对较强错847.金融期货价格及影响因素在金融期货交易中，限仓的形式有（）。（不定项选择题）1. A：根据保证金数量规定迟早限额对2. B：

17、根据不同的会员规定不同的持仓量对3. C：根据不同的经济环境规定不同的持仓量错4. D：根据不同的客户规定不同的持仓量对848.金融期货价格及影响因素影响期货价格的因素有（）。 （不定项选择题）1. A：现货价格对2. B：要求的收益率或贴现率对3. C：时间长短对4. D：现货金融工具的付息情况对849.金融期货价格及影响因素决定金融期货理论价格的主要因素是（）。 （不定项选择题）1. A：现货金融工具的收益率对2. B：融资利率对3. C：持有现货金融工具的时间对4. D：货币的时间价值错850. 证券法总则中国人民共和国证券法的调整范围涵盖了（）。 （不定项选择题）1. A：证券发行对2

18、. B：证券交易对3. C：证券监管对4. D：证券犯罪错851. 证券法总则根据中华人民共和国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。 （不定项选择题）1. A：分类管理错2. B：分类经营错3. C：分业经营对4. D：分业管理对852. 证券法总则（）的发行和交易，适用于我国证券法。 （不定项选择题）1. A：政府债券错2. B：股票对3. C：公司债券对4. D：国务院认定的其他证券的发行和交易对853. 证券法总则根据我国证券法规定，证券业与（）分业经营、分业管理。 （不定项选择题）1. A：银行业对2. B：信托业对3. C：保险业对4. D：基金业错854. 证券法有

19、关证券发行、交易、收购的规定中华人民共和国证券法禁止的交易行为包括（）。 （不定项选择题）1. A：内幕交易对2. B：操纵市场的行为对3. C：欺诈行为对4. D：禁止的其它证券交易行为对855. 证券法有关证券法发行、交易、收购的规定中华人民共和国证券法从（）几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。 （不定项选择题）1. A：信息公开的内容对2. B：信息公开的原则对3. C：信息公开的方式对4. D：对信息公开的监督管理等对856.证券交易所的运作系统证券交易所的交易系统通常由（）组成。 （不定项选择题）1. A：交易通信网错2. B：撮合主机对3. C：通信网络对4. D：柜台终端对

20、857.证券交易所的运作系统现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括（）。 （不定项选择题）1. A：交易系统对2. B：结算系统对3. C：信息系统错4. D：监察系统对5. E：考核系统对858.证券交易所的运作系统证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下方面（）。 （不定项选择题）1. A：行情监控对2. B：交易监控对3. C：证券监控对4. D：资金监控对859.证券交易原则与交易规则上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（）。 （不定项选择题）1. A：随机竞价对2. B：连续竞价错3. C：集合竞价对4. D：协议定价错860.证券交易原则与交易规则

21、大宗交易在交易所正常交易日（）的限定时间进行，申报价格须在当日竞价时间内已成交的（）成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交介，并经证券交易所确认后成交。（不定项选择题）1. A：收盘后对2. B：最高和最低对3. C：收盘前错4. D：开盘和收盘错861.证券交易原则与交易规则证券交易通常必须遵守的原则是（）。 （不定项选择题）1. A：价格优先原则对2. B：数量优先原则错3. C：时间优先原则对4. D：交易总价值优先错862. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 1公司法的调整对象为公司的组织与行为，其范围包括（）。 （不定项选择题）1. A：有限责任公司对2. B：股份有

22、限公司对3. C：合伙公司错4. D：无限责任公司错 863. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 1公司法对公司治理结构的规范，是通过明确（）的权利与职责来实现的。 （不定项选择题）1. A：股东会对2. B：董事会对3. C：监事会对4. D：理事会错864. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 1股份有限公司的一般特征包括（）。 （不定项选择题）1. A：具备独立法人资格对2. B：以股份筹资方式组建对3. C：股份投资永久不能转让错4. D：所有权与经营权分离错865.保证金制度期货交易的保证金种类有（）。 （不定项选择题）1. A：交易保证金错2. B：初始保证金对3. C：

23、维持保证金对4. D：追加保证金错866.保证金制度期货交易的保证金由（）缴纳. （不定项选择题）1. A：买方对2. B：卖方对3. C：经济公司错4. D：担保公司错867.保证金制度下列关于期货交易的保证金的说法正确的是（）。 （不定项选择题）1. A：期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴保证金对2. B：双方成交时交纳的保证金叫初始保证金对3. C：保证金帐户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金对4. D：当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平对868.证券市

24、场的发展阶段证券市场网络化发展的优势表现在（）。 （不定项选择题）1. A：突破时空限制对2. B：直观方便对3. C：降低风险错4. D：降低成本对869.证券市场的发展阶段20世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括（）。（不定项选择题）1. A：证券投资者法人化对2. B：金融机构混业化对3. C：证券市场国际化对4. D：证券市场网络化对870.证券市场的发展阶段美国居民个人金融资产的2/3由各种基金管理，主要包括（）。 （不定项选择题）1. A：开放式共同基金对2. B：封闭式基金对3. C：私募基金对4. D：养老基金对871.证券市场发展现状20世纪90年代是国际金融风险频繁发生

25、的时期，主要包括（）。（不定项选择题）1. A：巴林银行事件对2. B：东南亚金融危机对3. C：英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制对4. D；美国安然公司造假事件错872.证券市场发展现状20世纪90年代以来，证券市场发展出现以下趋势（）。（不定项选择题）1. A：投资证券化对2. B：投资法人化对3. C：金融机构混业化对4. D：证券市场网络化对873.证券市场发展现状EURONEXT是由（）几家交易所合并而成的。 （不定项选择题）1. A：阿姆斯特丹交易所对2. B：伦敦证券交易所错3. C：布鲁塞尔交易所对4. D：巴黎交易所对874.证券市场发展现状（）都可能直接引发一国（或地区）甚至多国（或地区）发生金融危机。 （不定项选择题）1. A：金融创新对2. B：汇率波动对3. C：国际短期资本流动