基础真题3jsp.docx

1、基础真题3jsp1 自20世纪80年代以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制C金融监管的改革 D金融创新2 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来时期（交割日）买卖某种标的的金融资产或金融变量的合约是（）。A金融远期 B金融期货C金融期权 D互换3 买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。A金融期货 B金融远期合约C金融期权 D金融互换4 证券公司自营业务的最高决策机构是（）。A董事会 B 投资决策机构C主营业务部门 D 业务执行部门5 首次公开发行

2、股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的要求，最近1年净资产不少于（）。A 2000万元 B 3000万元C 4000万元 D 5000万元6 证券投资基金的收益有可能（）债券。A高于 B低于C等于 D无法判断7 目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。A结构化票据 B外汇结构化理财产品C固定收益理财计划 D浮动收益理财计划8 目前我国金融债券最主要的发行主体是（）。A商业银行 B中国人民银行C政策性银行 D证券公司9 沪深300指数成份股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。A 5% B 8%C 10% D 12%10 当公司增资扩股后，在短期内增加了股票

3、供给，股价可能因此而（）。A下降 B增加C不变 D无法判断11 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A 3，5 B 1，3C 2，6 D 3，412 指数基金比较适合数额较大，风险承受能力较低的（）投资。A证券 B资金C股票 D基金13 政府发行的证券品种一般为（）。A债券 B股票C基金 D互换14 经基金资产估值后确定的（），是就算开放式基金申购与赎回价格的基础。A基金资产价值 B基金资产总值C基金负债总值 D基金利润15 一般情况下，下列证券中，哪些证券是没有固定期限的（）。A开放式基金 B封闭式基金C债券 D定期存

4、款单16 股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。A 1/3 B 1/2C 2/3 D 3/417 在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为（）。A红筹股 B境外上市外资股C境内上市外资股 D S股18 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。 A看涨期权B看跌期权C欧式期权 D美式期权19 以下不属于政府债券特征的是（）。A安全性高 B流通性差C免税待遇 D收益稳定20 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果

5、严重或者有其他严重情节的，属于（）。A非法发行股票或公司、企业债券罪 B内幕交易、泄漏内幕信息罪C欺诈发行股票、债券罪 D提供虚假财务会计报告罪21 以下关于股票的说法错误的是（）。A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B股票是设权证券C股票是资本证券D股票是综合权利证券22 在资本市场占有重要地位的国债是（）。A短期国债 B中期国债C长期国债 D无限期国债23 以下关于我国的公司债券法说法错误的是（）。A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在2年以上期限内还本付息的有价证券B公司债券的发行人是依照公司法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司C 2007年8

6、月，中国证监会正式颁布实施中国债券发行试点办法D发行公司债券应当符合证券法、公司法和中国债券发行试点办法规定的条件24 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。A代办股份转让系统又称三板B代办股份转让系统是指具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台C代办股份转让系统由中国证监会负责管理D中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况进行报告25 借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是（）。A外国证券 B欧洲债券C亚洲债券 D熊猫债券26 样本股由在深圳证券交易所上市的

7、、完全股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）。A深证新指数 B中小企业板指数C深证100指数 D深证A股指数27 中小企业板是经国务院批准、（）批复同意而设立的。A证券交易所 B国家发改委C证监会 D证券业协会28 证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。A行业监控 B交易监控C证券监控 D资金监控29 我国证券法规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获得不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。A 1，5 B 2，6C 1，3 D 2，430 美国次贷危机爆

8、发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。A证券市场网络化 B金融机构的去杠杆化C金融监管的改革 D国家金融合作的进一步加强31 上证基金指数的代码为（）。A 000001 B 000011C 000002 D 00001232 以下关于基金管理费的说法正确的是（）。A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付B管理费率的大小通常与酒精规模成正比，与风险成反比C不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样D在各种基金中，债券基金的年管理费率最低33 证券公司风险控制指标管理办法规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（）。A 200% B 300%C 500% D

9、 600%34 根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A 1 B 2C 4 D 535 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（）。A现货价格成了世界各地期货成交价的基础 B今天的期货价格可能就是未来的现货价格C今天的现货价格可能就是未来的期货价格 D现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点36 下列选项中，不属于证券业从业人员职业行为准则所规定的禁止行为的是（）。A不保证客户的投资收益 B编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息C损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 D从事与其履行职责有利益冲突的业务37 证券公

10、司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括（）。A单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量B违背客户的委托为其买卖证券C不在规定的时间内D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金38 通常所说的“金边债券”是指（）。A政府债券 B金融债券C公司债券 D保险公司债券39 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。A 12 B 15C 18 D 2040 与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。A市场风险 B赎回风险C管理风险 D技术风险41 证券市场按证券品种划分，可以分为（）。A发行市场和交易市场 B主板市场和二板市场

11、C股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场 D有形市场和无形市场42 证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。A 50% B 70%C 80% D 100%43 我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A证券公司 B基金公司C证券交易所 D证券业协会44 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（）。A保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 B减少老股东投资的风险C减少新股东对股票的认购 D减少新股东的投资风险45 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。A公司债券、金融债券、政府债券 B金融债

12、券、政府债券、公司债券C公司债券、政府债券、金融债券 D政府债券、金融债券、公司债券46 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过（）。A 33% B 49%C 10% D 5%47 我国规定封闭式基金是收益分配（）。A年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80% B每年不得少于两次C每年不得少于一次 D以上都不对48 我国公司法规定，股份有限公司董事会作出决议时，必须经（）通过。A 2/3以上 B 1/3以上C半数以上 D半数以下49 以下证券投资风险中属于系统性风险的是（）。A信用风险 B利率风险C经营风险 D财务风险50 （）属于全部资本分为等额股份，

13、股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。A个人独资企业 B有限责任公司C合伙制企业 D股份有限公司51 我国上市公司债券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行之日起（）个月后可转换为公司股票。A 9 B 3C 6 D 1252 金融期货交易所不必遵循的制度是（）。A大户报告制度 B无负债结算制度C实物交割制度 D限仓制度53 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A政府证券、政府机构证券和公司证券 B公募证券和私募证券C上市证券和非上市证券 D股票、债券和其他证券54 股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A职工的工

14、资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东B清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东C社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东D缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东55 我国证券交易所采用是交易方式为（）。A做市商制 B专家经纪人C自助方式 D经纪制56 记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。A成本高 B交易手续复杂C发行时间短、效率高 D交易危险性大57 可转换公司债券的回售条件一般是（）。A公司股票

15、价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度B公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度C公司股票价格在某一天高于转换价格达一定幅度D公司股票价格在某一天低于转换价格达一定幅度58 投资者买卖已上市的封闭式基金应通过证券经纪商在二级市场上进行（）。A追加认购或赎回B竞价交易C自助式交易D以上都不是59 一般在股票现货市场和股票指数期货市场作（）的操作，并通过系数进行调整，就可以基本抵消股票市场的系统性风险。A相同 B相反C相近 D以上都不对60 为加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的审批管理由（）制定。A国务院证券监督管理机构和有关主管部门 B证券交易所C证券业协会 D以上都

16、不是61 债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）。A债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付B倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后C在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也稳定；而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁D债券的投资收益高于股票62 我国证券投资基金法规定，基金管理人的主要职责包括（）等。A依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜B办理基金备案手续C对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D安全保管基金财产63

17、我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外，（）均成为新的发起或承销主体。A资产管理公司 B证券公司C保险公司 D信托投资公司64 融资融券业务中客户的账户体系包括（）。A信用证券账户 B信用资金台帐C信用资金账户 D信用交易资金交收账户65 下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。A金融衍生工具的最基本原因是避险B 20世纪80年代金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础和手段66 下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以

18、外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B证券公司应当具有证券从业资格C证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书D证券经纪人可以接受客户的全权委托为客户买卖证券67 根据证券公司合规管理试行规定，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括（）。A董事会 B监事会C公司住所地证监局 D证券交易所68 下列有关对ETF的表述，正确的是（）。A ETF出现于20世纪90年代初期B ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者C ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择没有密切关系69

19、 证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。A健全 B合理C制衡 D独立70 证券公司风险处置条例规定的风险处置措施有（）等。A停业整顿 B托管C接管 D行政重组71 根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为（）。A认股权证 B股权类权证C债券类权证 D备兑权证72 期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于（）。A某一特定商品或金融工具的期货价格与现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B现货价格与期货价格在走势上具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同C同一产品的期货价格与现货价格完全一致D现货价格与期货价格走势完全一致7

20、3 下列属于银行业金融机构投资者的是（）。A商业银行 B城市信用合作社C农村信用合作社 D保险公司74 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A普通股 B优先股C记名股票 D无记名股票75 按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。A一般股票基金 B特殊股票基金C专门化股票基金 D分散化股票基金76 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（）。A借贷资金市场的利率水平 B筹资者的资信C债券期限长短 D债券发行者名称77 可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。A上市公司债券 B封闭式基金C权证 D普通开放式基金78 股票投资的收益主要由（）组成。A股息 B资本利

21、得C公积金转增收益 D利息79 可作为金融衍生工具基础的变量有（）。A债券 B股票C银行定期存款单 D天气指数80 我国的主要债券指数有（）。A中证全债指数 B上证国债指数C上证企业债指数 D深证企业债指数81 记帐式国债具有（）等特点。A可以记名、挂失 B可上市转让、流通性好C期限有长有短，但更适合短期国债的发行 D针对个人投资者，不向机构投资者发行82 按照记息方式的不同，附息债券可细分为（）。A固定利率债券 B零息债券C浮动利率债券 D息票累积债券83 根据证券发行与承销管理办法主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告，并且（ ）。A投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰

22、写并署名B 承销商不得提供承销团以外机构撰写的投资价值研究报告C 发行人、主承销商可以公开投资价值研究报告的内容D 询价对象可以公开投资价值研究报告的内容84 金融期货的基本功能有（ ）功能。A 套期保值 B 价格发现C 投机 D 套利85 根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（ ）。A 成长型基金 B 收入型基金C 平衡型基金 D 货币市场基金86 远期利率协议可以通过（ ）等方式达成。A 交易中心的交易系统 B 电话C 传真 D 协商87 下列有关备兑权证的表述正确的是（ ）。A 备兑权证通常由投资银行发行 B 备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票C 备兑权证所认兑的股票是新发行的

23、股票 D 目前创新类证券公司创设的均为认股权证88 无记名股票的特点包括（ ）。A 股东权利归属股票的持有人 B 认购股票时要求一次缴纳出资C转让相对简便 D 安全性较差89 在美国，住房抵押贷款大致可以分为优级贷款、次级代款和（ ）等5类。A 机构担保贷款 B 住房权益贷款C A/t-A贷款 D 最次级贷款90 债券和股票的主要区别是（ ）。A 权利不同 B 目的不同C 期限不同 D 收益不同91 普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的（ ）。A 经营状况 B 盈利水平C 公司章程 D 激励机制92 上市公司股权分置改革是通过（ ）之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异

24、的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。A 非流通股股东 B 股东层C 流通股股东 D 经理层93 按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为（ ）。A 累积优先股票 B 非累积优先股票C 参与优先股票 D 非参与优先股票94根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构执业证书过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。A 弄虚作假 B 徇私舞弊C 故意刁难有关当事人 D 不按规定履行报告义务95 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备以列条件：A 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业投资的专职人员B

25、 有500万元人民币以上的注册资本C 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施D 有公司章程96 股票发行的方式有（ ）。A 协商定价方式 B 一般询价方式C 累计投标询价方式 D 上网竟价方式97 金融期权的功能包括（ ）。A 套期保值 B 发现价值C 投机 D 套利98 我国公司法的对象包括（ ）。A 股份有限公司 B有限责任公司C合伙制公司 D 个体企业99 资产证券化的有关当事人包括（ ）。A 发起人 B 特定目的机构或特定目的受托人C 资金和资产存营机构 D 信用增级机构100 我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止期股票上市交易。A 公司股东总

26、额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍达不到上市条件B 公司不按期限公开期财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正C 公司最近三年连续亏损，在其后1个制度内未能恢复盈利D 公司解散或者被宣告破产101 证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。A正确 B错误102 上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一。A正确 B错误103 认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者没有可能使它合法转让。A正确 B错误104 看涨期权是指期权的买方具有在约

27、定期限内按优惠价格买入一定数量金融工具的权利。A正确 B错误105 对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权利。A正确 B错误106 上市公司增发以后，公司注册资本相应增加。A正确 B错误107 我国证券法规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。A正确 B错误108 债券的主要风险是经营风险，而股票的主要风险是信用风险。A正确 B错误109 一般来说，中央银行降低再贴现率，放松银根，股票价格可能会上升。A正确 B错误110 证券公司的内部控制机制应当覆盖公司的所有业务、部门和人员。A正确 B错误111 投资者的心理变化对股票市

28、场价格变动基本不构成影响。A正确 B错误112 我国现行法规规定，开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和最低比例。A正确 B错误113 公积金转赠收益来自于公司当年可分配盈利。A正确 B错误114 权证的行权结算方式均为证券给付结算方式。A正确 B错误115 股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易。A正确 B错误116 自2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入市场进行交易。A正确 B错误117 一般来说，在国际金融市

29、场筹资时，通常以债券发行过的货币作为其面值的计量单位。A正确 B错误118 公司债券属于抵押证券或担保证券。A正确 B错误119 基金托管费通常按月计算并支付给托管人。A正确 B错误120 证券公司变更持有5%以上股权的股东或实际控制人，必须经过证监会批准。A正确 B错误121 目前在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。A正确 B错误122 中华人民共和国预算法规定，地方政府可以发行地方政府债券。 A正确 B错误123 有价证券本身没有价值，但有交易价格。A正确 B错误124 一般来说，利率的升降引起证券价格的反方向变化，并直接影响投资者的收益。A正确 B错误125 社会公众股是指社

30、会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。A正确 B错误126 根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。A正确 B错误127 远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A正确 B错误128 在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。A正确 B错误129 经济增长率和货币政策是影响股票价格的宏观经济因素。A正确 B错误130 在美国，ALT-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录教弱的个人。A正确 B错误131 证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。A正确 B错误132 根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。A正确 B错误133 我国凭证式国债通过各银行储蓄网点和邮政储蓄柜台面向社会发行。A正确 B错误134 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。