双体系建设标准最新标准.docx

1、双体系建设标准最新标准双体系建设标准 （最新标准 ）附件 2山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建设查文件：组织领导机构的，扣 2 分。下发的正式文件、2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人1 、企业应建立 “两个体系” 建设组织安全生产责任制领导机构，组织领导机构组成人员应员不全面， 缺一个岗位扣 2 分； 企业主要负责人未度。包括企业主要负责人，分管负责人及担任主要领导职务的，扣 5 分。各部门负责人及重要岗位人员，企业2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门

2、查阅“两个体系” 建设实施方案， 并 对照实际实施情 况。基本组织机构主要负责人担任主要领导职务，全面 负责企业“两个体系”建设。负责人及重要岗位人员“两个体系”建设职责的， 一项不符合扣 2 分。要求2 、企业应明确企业主要负责人， 分管（80 分）（ 20 分）负责人及各部门负责人及重要岗位人 员“两个体系”建设应履行的职责，3、未制定“两个体系”建设实施方案的，扣 “两个体系” 建设实施方案未明确实施时间、 人与分工、工作任务等，一项不符合扣 2 分。5 分。 责任询问：企业主要负责人、并在安全生产管理制度中增加安委分管负责人及各会、安全领导小组相关职责。4、企业主要负责人、分管负责人及

3、各岗位人员未层级、各岗位人员3 、企业应制定 “两个体系” 建设实施 方案，明确工作分工、工作目标、实 施步骤、工作任务、进度安排等。履行“两个体系”建设职责的，每人次扣 2 分。否决项：是否掌握“两个体 系”建设基本要求 及应履行的主要未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负责职责。人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相 关职责的，评定验收不通过。考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分全员培训（ 20 分）1、企业应制定 “两个体系” 建设培训 计划，明确培训学时、培训内容、参 加人员、考核方式、相关奖惩等。2、应分层次、 分阶段组织进行 “两个 体系”建设的培训，培

4、训内容应符合 相关地方标准要求。3 、培训结束须进行闭卷考试， 考核结 果应记入培训档案。1、企业未制定“两个体系”建设培训计划或计划 不具体的，扣 5 分。2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或 课件、教师等相关记录的，扣 5 分3、未对全员进行“两个体系”建设培训，缺少部 门/岗位的一项扣 2 分。4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣 5 分。否决项：抽查 10%的相关岗位人员， 5 人及以上未掌握企业 “两个体系”建设培训内容，验收评定不予通过。查资料：1、 培训计划。2、 培训教育记 录与档案。抽查问询：抽查、问询各层 级、各岗位人员是 否掌握“两个体 系”建设培训内 容，主要包

5、括风险 分级管控的内容 与标准、工作程 序、方法等， 隐患 排查治理的内容 与标准、工作程 序、方法等。体系文件（ 20 分）1、企业应制定符合 “两个体系” 建设 标准要求的风险分级管控和隐患排查 治理制度、作业指导书等体系文件。2 、体系文件应符合企业实际、 具有可 操作性，并传达至各部门 / 岗位。1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体系 文件的，扣 10 分。2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系 文件的，扣 10 分。3、制度、 作业指导书等体系文件不符合企业实际、 不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内查资料：1、风险分级管控 制度和隐患排查 治理制度或作业 指导书

6、等体系文 件文本。考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分容，一项内容不符合扣 2 分。3、制度、 作业指导书等体系文件未传达到各部门 /岗位，发现一个部门 / 岗位扣 2 分。2、制度、作业指 导书等体系文件 发放或传达记录。现场检查：工作岗位是否已 获取有效的风险 分级管控和隐患 排查治理制度制 度或作业指导书 等体系文件。责任考核（ 20 分）1 、企业应建立健全 “两个体系” 考核 奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制 度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的 标准、频次、方式方法等，并将考核 结果与员工工资薪酬相挂钩。2、应落实“两个体系” 考核奖惩制度， 根据“两个体系” 考核结

7、果予以奖惩。1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣 5分。2、未根据“两个体系”考核结果落实奖惩的，一 项不符合扣 2 分。否决项：未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或未有效 落实的，评定验收不通过。查资料：1、“两个体系” 核奖惩制度2、“两个体系” 核奖惩记录， 财务文件。考考 相关风险分级管控风险点排 查、确定（30 分）1、作业活动清单应覆盖企业生产经营 过程中各类作业活动。2、设备设施类清单应覆盖企业生产经1、未建立作业活动清单，扣 10 分。清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣 2 分。2、未建立设备设施清单，扣 10 分。清单未涵盖主查资料、查信息系统：考核 指标考核要点达标

8、标准评分标准考核方法考核记录扣分体系 建设 （55 0 分）营过程中涉及的设备、设施。3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人 接触职业病危害的所有工作地点或设 施。要设备、设施的，缺一项扣 2 分。3、未建立职业病危害风险清单扣 10 分。清单未涉 及产生粉尘、 化学物浓度高、 噪声超标的等职业病 危害严重的地点 / 场所 / 岗位，缺一项扣 2 分。1、作业活动清单。2、设备设施清单。 3、职业病危害风 险清单。查现场：通过分析工艺流 程、生产现场判断 是否遗漏主要作 业活动、设备设 施、职业病危害严 重的地点 / 场所 / 岗位。危险源辨 识、分析 （ 150 分）1、企业应组织相关部门、 班

9、组、 岗位 人员进行危险源辨识、分析。2、针对作业活动清单， 采用合理的辨 识方法对每个作业活动及作业步骤进 行危险源辨识、分析。3、针对设备设施类清单， 采用合理的 辨识方法进行危险源辨识、分析。4、通过调查和工程分析等方法识别各 职业病危害风险点存在的粉尘、化学 物、高温、噪声、电离辐射等职业病1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分 析的，缺一项扣 5 分。作业活动危险源辨识、分析 不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分 析，缺一项扣 5 分。设备设施危险源辨识、分析不 具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。3、职业病危害风险点可能存在的

10、粉尘、化学物、 高温、 噪声、 电离辐射等职业病危害因素未进行识 别的，缺一项扣 2 分。查资料、查信息系 统：1、作业活动分析 评价记录。2、设备设施分析 评价记录。3、职业病危害风 险清单。4、职业病危害因考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分危害因素及其来源、接触方式及接触 时间、可能导致的职业病和健康损害 等。否决项：根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员进行询 问 ,5 人及以上未参与相关危险源辨识、分析的， 评定验收不通过。素检测报告。询问：询问岗位人员参 与危险源辨识、 分 析情况。 岗位人员 是否了解本岗位 存在的风险点、 危 险源及其危害后 果（事故类型）

11、 ， 是否了解其接触 的职业病危害因 素及其对健康的 损害。考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分风险评价（ 80 分）1、风险评价准则应符合法律法规及企 业安全生产实际。2、参与评价人员应熟知企业评价准 则，合理评价，评价级别正确。3、重大风险的确定依据细则、 实施指 南进行判定。4 按照 DB37/T 2973 2017 中 5.5.1 进行作业岗位职业病危害风险分级。1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的， 扣 5 分。2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不 合理、评价级别不准确，一项不符合扣 2 分。3、应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不 符合扣 10

12、 分。企业主要负责人、部门负责人、岗 位人员是否掌握企业重大风险相关内容， 一项不掌 握扣 2 分。4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不 符合扣 2 分。否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风险， 存在三项 的，评定验收不通过。查资料、查信息系 统：1、风险评价准则。2、工作危害分析 及安全检查表分 析等分析记录。3、作业岗位职业 病危害风险分级 报告。询问：1、企业主要负责 人、部门负责人、 岗位人员是否掌 握企业重大风险 相关内容。2、相关岗位人员 是否熟知风险评 价规则并进行正 确的评价。考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分控制措施（ 150 分）岗位人员从工

13、程技术、管理、培训教 育、个体防护、应急处置五个方面， 针对辨识出的危险源，提出风险控制 措施，并经过企业相关程序评审确定， 控制措施应与实际相符，具有可操作 性并得到有效落实。1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未得到 有效落实或遗漏的，一项不符合扣 2 分。2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣 2 分。 岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施的， 每人次扣 2 分。3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣 1 分。否决项：根据相关记录文件，核查控制措施， 30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性， 或未有效 落实，评定验收不通过。查资料、查信息系 统：检查控制措施制 定过

14、程，是否全员 参与并经过评审 确定，控制措施是 否全面、无疏漏、 可操作性强并有 效落实。现场检查：核查岗位人员是 否掌握自身岗位 相关控制措施。风险分级管 控（ 90 分）1、企业应结合机构设置情况， 合理确 定各等级风险的管控层级。2、根据风险分级管控原则， 确定风险 点、危险源的管控层级，落实管控责 任。1、风险管控层级不符合地方标准要求的， 扣 5 分。2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣 2 分。3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣 5 分。否决项：根据相关记录文件， 抽查 10%相关岗位人员 ,5

15、人及 以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，查资料、查信息系 统：工作危害分析记 录、安全检查表分 析记录等资料。询问：企业主要负责人、 部门负责人、 岗位 人员是否清楚应考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分验收评定不予通过。管控的风险及相 关控制措施。风险分级管 控清单（ 30 分）1、企业应编 单应由企业制风险分级管控清单， 清 组织相关部门、岗位人员 ，并由企业主要负责人审管控清单的形式、 内容应 方标准要求。1、未建立作业活动类风险分级管控清单， 扣 5 分。2、未建立设备设施类风险分级管控清单， 扣 5 分。2、未建立职业病危害风险分级管控清单， 扣 5 分。

16、3、风险分级管控清单中信息不符合通则、细则等 地方标准要求的，每项扣 2 分。4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发 布的，每项扣 2 分。查资料、查信息系 统：1、作业活动类风 险分级管控清单。2、设备设施类风 险分级管控清单。3、职业病危害风 险分级管控清单。按程序评审 定发布。2、风险分级 符合相关地风险告知（ 20 分）1、企业应通 风险相关内过有效方式告知企业主要 容。大风险和重大职业病危害场所和岗位，要设置明显层级、 各岗位进行风险评 知培训。1、未采取有效方式告知风险的，风险告知内容不 符合要求的，每少一项扣 2 分。2、对存在重大安全和重大职业病危害风险的工作 场所和区域

17、， 未设置明显的警示标志， 每处扣 5 分。查文件：1、风险告知相关 文件2、告知方式及内 容2、培训记录等资料2、对存在重 风险的工作 警示标志。3、应组织各 价结果的告考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分现场检查：安 全风 险和 职 业病危害风险公 告栏及安全警示 标志、监测或预警 设施。隐患 排查 治理 体系 （270 分）编制隐患排 查清单（50）1、生产现场类隐患排查清单内的排查 内容及标准应包含风险分级管控清单 中各风险点、危险源及控制措施。职业病隐患排查清单应参照细则及 相应行业实施指南中附录内容编制。1 、 2 、基础管理类隐患排查清单内的 排查项目及标准应符

18、合“两个体 系”相关地方标准要求。2 、 职业卫生基础管理排查清单应 包含用人单位职业病隐患排查 治理体系细则附录 B 检查内容 及标准。3 、排查清单中应明确排查类型、 组织 级别、排查周期等内容。1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣 30 分。生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含 各风险点、危险源及控制措施的，每项扣 2 分。2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣 20 分。基础管理类隐患排查清单中排查项目不全、 排查标准 不具体的，每项扣 2 分。3、排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的， 每项扣 5 分。否决项：30%及以上的风险分级管控清单中各风险点、危险 源的控制措施未作

19、为生产现场类隐患排查清单内 的排查内容及标准的，验收评定不予通过。查资料、查信息系 统：1、生产现场类隐 患排查清单。2、基础管理类隐 患排查清单。考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分确定排查计 划（ 20 分）企业应根据生产运行特点，制定隐患 排查计划，明确各类型隐患排查的排 查时间、排查目的、排查要求、排查 范围、组织级别及排查人员等。1、未制定隐患排查计划，扣 20 分。2、排查计划内容不全，缺一项扣 2 分。查资料、查信息系 统：隐患排查计划等资料隐患排查实 施（ 100 分）1、企业应按照排查计划， 结合安全生 产的需要和特点，由各组织级别分别 按要求组织隐患排查，

20、并及时、准确 填写相关排查记录。2 、隐患排查类型、 周期、 实施主体应 符合通则、细则等地方标准的要求。3、查出的不能立即整改或危害较高的 隐患应记录详实，如条件允许应保留 影像资料。1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣 10分。2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣 5分。3、排查记录记录不详实的， 隐患信息填写不准确、 全面的，发现一项扣 5 分。查资料、查信息系 统：隐患排查表、 排查 记录、隐患登记表 等记录现场检查：核查项目与标准、 结果与现场的一 致性。一般事故隐 患治理（ 50 分）1、隐患排查结束后， 对于当场不能立 即整改的，由隐患排查组织部门下达 隐患整改通知，

21、并填写如下内容：隐 患描述、隐患等级、建议整改措施、 治理责任单位和主要责任人、治理期 限等内容。并以适当方式向从业人员 通报隐患信息。2、隐患存在单位在实施隐患治理前应 当对隐患存在的原因进行分析，制定1、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣 5 分。2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通知 单，发现一项扣 5 分。3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣 1 分。4、隐患治理单位未按期整改且无正当理由的，缺 一项扣 5 分。5、隐患整改后未对整改情况进行验收并出具验收查资料、查信息系 统：1、 隐患通报。2、 隐患整改通 知单。3、 隐患排查治 理台账。考核 指标考核要点达标标准评分标准考核

22、方法考核记录扣分可靠的治理措施和应急措施或预案， 估算整改资金并按规定时限落实整 改，并将整改情况及时反馈至隐患排 查组织部门。3、隐患排查组织部门应当对隐患整改 效果组织验收并出具验收意见。意见的，一项扣 2 分。否决项：30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验收 评定不予通过。重大事故隐 患治理（ 50 分）1、经判定属于重大事故隐患的， 企业 应当及时组织评估，并编制事故隐患 评估报告书。2、企业应根据评估报告书制定重大事 故隐患治理方案 , 治理方案内容应符 合细则的规定，并将治理方案按相关 规定上报。3 、重大事故隐患治理工作结束后， 企 业应组织对治理情况进行复查评估， 并将治

23、理结果按规定上报有关部门。4 、重大事故隐患排查、 评估报告， 治 理方案、整改验收等应保留纸质记录， 单独建档管理。1、企业存在重大事故隐患未进行评估并出具评估 报告书的，发现一项扣 5 分。 2、评估报告书内容 不详实的， 未包括隐患的类别、 影响范围和风险程 度以及对事故隐患的监控措施、 治理方式、 治理期 限的建议等内容，缺一项扣 2 分。3、未根据评估报告书制定重大隐患治理方案的， 一项扣 10 分。未按照治理方案要求及时治理的， 一项扣 20 分。4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织复 查评估，一项扣 5 分。5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣2 分。否决项：根据相

24、关标准，发现应定性为重大隐患而未定性 的，验收评定不予通过。重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的， 验查资料、查信息系 统：1、重大事故隐患 档案（含排查记 录、评估报告书、 整改方案、 复查验 收记录等） 。2、隐患排查治理 台账。现场检查：查看隐患治理情 况及治理效果注：经核查， 企业 确实不存在重大 隐患的，本项目按 满分 50 分计。考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分收评定不予通过。信息 化管 理（40 分）信息系统应 用（ 40 分）1、企业“两个体系” 实现信息化管理， 相关信息系统中企业基本信息、 “ 两个 体系”相关组织机构及人员、设备设 施库、作业活动

25、库、相关管理制度、 体系文件等信息填写完整。2、信息系统中， 风险分析、 评价记录 和隐患排查记录完整。3、信息系统中， 风险分级管控清单和 隐患治理台账真实有效。4、企业应用自建信息系统应与相关 监管部门信息平台实现信息互联互 通。1、信息系统中，企业基本信息、 “两个体系”相关 组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关 管理制度、 体系文件等信息填写不完整的， 缺一项 扣 2 分。2、风险分析、评价记录和隐患排查记录填写不完 整的，缺一项扣 2 分。3、信息系统中未建立风险分级管控清单和隐患治 理台账的，扣 5 分，相关数据内容缺失的，缺一项 扣 2 分。4、企业应用自建信息系统，未与

26、相关监管部门信 息平台实现信息互联互通的，扣 20 分。查资料、查信息系 统：登录相关系统 （包 括企业自建系统） 对企业填报系统 信息情况进行检 查。持续 改进 （60 分）评审（ 20 分）企业每年至少对“两个体系”建设情 况进行一次系统性评审。1、每年未至少进行一次风险分级管控体系运行情 况评审的，扣 10 分。2、每年未至少进行一次隐患排查治理体系运行情 况评审的，扣 10 分。查资料、查信息系 统：评审记录或评审 报告。注：企业进行首次 “两个体系” 建设 评定验收时， 本项 目 按满分 20 分 计。考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法 考核记录 扣分更新（30 分 ）1、企业

27、应适时、 及时针对工艺、 设备、 人员等重大变更开展危险源辨识、风 险评价，更新风险信息与风险管控措 施，编制、更新风险管控清单。2、应根据风险管控措施的变化情况或 法律法规的变化及时更新隐患排查清 单，并按清单编制排查表，及时实施 隐患排查。1、未适时、及时对变更过程的风险进行危险源辨 识、风险评价，发现一项扣 5 分。2、未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性 不强，发现一项扣 5 分。3、未根据风险变更情况及法律法规的变化及时更 新隐患排查内容，发现一项扣 5 分。4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发现 一项扣 5 分。查资料、查信息系 统：1、更新后的危险 源辨识、风险评价 记

28、录2、风险管控清单3、隐患排查清单4、隐患排查记录 及治理台账现场检查：现场核查风险管 控和隐患排查治 理变更情况。注：企业进行首次“两个体系” 建设 评定验收时， 本项 目 按满分 30 分 计。沟通（10 分 ）1、企业应建立内部沟通和外部沟通机 制，及时有效传递风险信息和隐患信 息，提高风险管控效果与隐患排查治1、风险信息、隐患信息未及时传达至相关方的， 发现一项扣 5 分。2、重大风险信息更新后未对从业人员进行告知的，询问：各层级之间是否 进行了沟通， 各层考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分理的效果和效率。2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。发现一项扣 5 分级及与相关方风 险信息、隐患信息 沟通采用方式及 沟通的效果如何。备注： 1、本评审标准适用于“两个体系”建设验收，表中“两个体系”指安全生 产“两个体系