江西省工贸行业安全生产事故隐患排查分级实施指南doc.docx

1、江西省工贸行业安全生产事故隐患排查分级实施指南doc江西省工贸行业安全生产事故隐患排查分级实施指南一、基础管理类事故隐患排查类别排查内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级A01资质证照1.1.1无资质证照1.1.1.1未取得工商营业执照或过期企业法人登记管理条例第3条查看有效证照一级1.1.1.2主要负责人未取得安全资格证中华人民共和国安全生产法第24条查看有效证件二级1.1.1.3安全管理人员未取得资格证中华人民共和国安全生产法第24条查看有效证件二级1.1.1.4特种作业人员无上岗资格证中华人民共和国安全生产法第27条查看有效证件一级1.1.1.5从业人员无全员培训证明中华人民共和国

2、安全生产法第25条查看有关培训记录二级1.1.1.6未取得安全生产标准化证书国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知(国发201023号)第7条查看有效证件二级1.1.2建设项目安全设施“三同时”1.1.2.1新建、改建、扩建工程项目未取得审批、核准或者备案的文件建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安监总局令第36号）第13条查看有关资料二级1.1.2.2新建、改建、扩建工程项目未委托有相应资质的安全评价机构进行安全预评价中华人民共和国安全生产法第29条查看有关资料一级1.1.2.3新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，未委托有相应资质的设计单位编制安全专篇建设项目安全设施“三同

3、时”监督管理暂行办法（国家安监总局令第36号）第11条查看有关资料一级1.1.2.4未取得试生产备案文件建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安监总局令第36号）第22条查看有关资料二级1.1.2.5未委托有资质的评价机构进行安全验收评价报告建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安监总局令第36号）第23条查看有关资料一级1.1.2.6新建、改建、扩建工程项目安全设施未经验收合格中华人民共和国安全生产法第31条查看有关资料一级A02安全生产管理机构及人员1.2.1安全生产管理机构1.2.1.1未按规定建立安全生产委员会或安全领导小组冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细

4、则（安监总管四2011第128号）第2.1条查看文件一级1.2.1.2未按规定建立安全生产管理机构或配备专职安全管理人员中华人民共和国安全生产法第21条查看文件一级1.2.1.4未定期召开安全会议，无会议记录。冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）第2.1条查看有关资料一级1.2.2安全管理人员1.2.2.1未按规定配备专职安全管理人员江西省安全生产条例第16条查看有效证件一级A03安全责任制及规章制度1.3.1 安全生产责任制1.3.1.1未按规定建立、健全安全生产责任制，制定全员岗位安全责任制度中华人民共和国安全生产法第18、19条查看制度一级1.3.

5、1.2未明确主要负责人的安全职责江西省安全生产条例第14条查看制度二级1.3.1.3未明确分管负责人、其他负责人的安全职责江西省安全生产条例第14条查看制度二级1.3.2安全管理制度1.3.2.1未按规定建立、健全安全管理制度，并符合法律法规要求中华人民共和国安全生产法第18条查看制度二级1.3.2.2未实行档案管理，档案管理不规范，档案不全冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）第4.6条查看资料三级1.3.3安全操作规程1.3.3.1未按规定制定安全操作规程中华人民共和国安全生产法第18条查看制度、核查岗位二级A04安全培训教育1.4.1主要负责人、安全

6、管理人员培训教育1.4.1.1未按规定进行再培训教育生产经营单位安全培训规定（安监总局令第63号）第9条查看有关资料一级1.4.2特种作业人员、特种设备作业人员培训教育1.4.2.1未按期进行复审特种作业人员安全技术培训考核管理规定(安监总局令第63号)第21条查看有关资料一级1.4.3从业人员培训教育1.4.3.1未落实新进员工的“三级”安全教育培训生产经营单位安全培训规定（安监总局令第3号）第11条、第12条查看记录二级1.4.3.2未落实“四新”教育培训生产经营单位安全培训规定（安监总局令第3号）第17条查看记录二级1.4.3.3未落实转岗、重新上岗等安全培训教育生产经营单位安全培训规定

7、（安监总局令第3号）第17条查看记录二级1.4.3.4再培训不符合要求生产经营单位安全培训规定（安监总局令第3号）第13条查看记录三级1.4.3.5未落实对相关方等其他人员安全培训与安全告知企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）第5.5.4条查看记录三级A05安全投入1.5.1安全投入1.5.1.1无安全投入使用计划，未按国家规定提取和使用安全生产费用中华人民共和国安全生产法第20条查看记录二级1.5.1.2提取安全技术措施经费投入不符合安全生产要求中华人民共和国安全生产法第20条查看记录二级1.5.2 保险1.5.2.1未依法参加工伤保险中华人民共和国安全生产法第48条查看

8、记录二级1.5.2.2未依法为员工缴纳企业安全生产责任险关于推进安全生产责任保险工作的通知（赣安监管政法字2010387号）查看记录二级A06相关方管理1.6.1相关方资质1.6.1.1未建立相关方（供应商、承包商）管理制度中华人民共和国安全生产法第45、46条查看制度三级1.6.1.2相关方不具备合格资质危险化学品安全管理条例第6条查资质证书三级1.6.2安全职责约定1.6.2.1未签订安全生产管理协议中华人民共和国安全生产法第45、46条查协议一级1.6.3 安全教育、监督管理1.6.3.1未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）查

9、记录三级1.6.3.2未将承包商的事故纳入企业安全管理冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）查记录、档案三级A07重大危险源管理1.7.1重大危险源管理缺陷1.7.1.1未按规定进行重大危险源辨识、评估和安全管理危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（安监总局令第40号）第7、8、11、12条查制度、记录一级1.7.1.2未按规定进行登记、建档、备案等中华人民共和国安全生产法第37条查档案三级1.7.1.3未按规定对重大危险源进行监测监控冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）查验收文件二级1.7.1.4未按规定对重大危险

10、源安全生产状况进行定期检查冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）查看记录二级A08个体防护装备1.8.1 个体防护装备配备1.8.1.1未按规定配备个人防护用品、装备江西省安全生产条例第12条查现场二级1.8.1.2个体防护装备不合格劳动防护用品监督管理规定（安监总局令第1号）第16条查现场二级1.8.1.3特种劳动防护用品不符合规定要求劳动防护用品监督管理规定（安监总局令第1号）第18条查看现场二级1.8.2 个体防护装备管理1.8.2.1未建立健全相关管理制度劳动防护用品监督管理规定（安监总局令第1号）第17条查制度三级1.8.2.2未按要求进行培训个

11、体防护装备配备基本要求（GB/T29510-2013）第9.8条查记录三级1.8.2.3未按规定穿戴个人防护用品中华人民共和国安全生产法第42、54条查现场二级A09职业健康1.9.1责任体系1.9.1.1未建立、健全职业病防治责任制中华人民共和国职业病防治法第5条查看相关文件二级1.9.2规章制度1.9.2.1未建立、健全职业卫生管理制度和操作规程中华人民共和国职业病防治法第21条查看相关文件三级1.9.3管理机构及人员1.9.3.1未设置或指定职业卫生管理机构或组织工作场所职业卫生监督管理规定（安监总局令第47号）第8条查看相关文件二级1.9.3.2未按规定配备专职或兼职职业卫生管理人员查

12、看相关文件三级1.9.4职业卫生培训1.9.4.1用人单位的主要负责人、职业卫生管理人员应接受职业卫生培训中华人民共和国职业病防治法第35条查看有关资料二级1.9.4.2未对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训中华人民共和国职业病防治法第35条查看有关资料二级1.9.4.3对职业病危害严重的岗位的劳动者，未进行专门的职业卫生培训，未经培训合格便上岗作业工作场所职业卫生监督管理规定（安监总局令第47号）第10条查看有关资料二级1.9.5职业病危害项目申报1.9.5.1未及时、如实申报职业病危害项目中华人民共和国职业病防治法第16条查看有关资料二级1.9.5.2未按规定申请变

13、更职业病危害项目职业病危害项目申报办法（安监总局令第48号）第8条查看有关资料二级1.9.6建设项目职业病危害“三同时”1.9.6.1在建设项目可行性论证阶段，未进行职业病危害预评价中华人民共和国职业病防治法第17条查看有关资料二级1.9.6.2建设单位未向安全生产监督管理部门申请职业病危害预评价备案或审核建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法（安监总局令第51号）第12条查看有关资料二级1.9.6.3建设项目的选址、生产规模、工艺或者职业病危害因素的种类、职业病防护设施等发生重大变更的，建设单位未重新进行职业病危害预评价，未办理相应的备案或者审核手续建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法查看

14、有效证件第14条查看有关资料二级1.9.6.4建设单位未委托具有相应资质的设计单位编制职业病防护设施设计专篇建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法（安监总局令第51号）第16条查看有关资料二级1.9.6.5职业病危害严重的建设项目的防护设施设计，未经安全生产监督管理部门审查中华人民共和国职业病防治法第18条查看有关资料二级1.9.6.6建设项目的生产规模、工艺或者职业病危害因素的种类等发生重大变更的，建设单位重新进行职业病防护设施设计，未办理相应的审查手续建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法第22条查看有关资料二级1.9.6.7建设项目在竣工验收前，建设单位未进行职业病危害控制效果评价中华人

15、民共和国职业病防治法第18条查看有关资料二级1.9.6.8建设项目竣工验收时，其职业病防护设施未经安全生产监督管理部门验收合格中华人民共和国职业病防治法第18条查看有关资料二级1.9.6.9建设项目的职业病防护设施所需费用未纳入建设项目工程预算中华人民共和国职业病防治法第18条查看有关资料二级1.9.7职业病危害因素检测评价1.9.7.1未定期对工作场所进行职业病危害因素检测、评价中华人民共和国职业病防治法第27条查看有关资料二级1.9.8职业病危害因素告知1.9.8.1劳动合同中未载明可能产生的职业病危害及其后果；未载明职业病防护措施和待遇中华人民共和国职业病防治法第34条现场检查三级1.9

16、.8.2未在醒目位置公布有关职业病防治的规章制度、操作规程和职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果中华人民共和国职业病防治法第25条现场检查三级1.9.8.3存在严重职业病危害的作业岗位，未在其醒目位置设置警示标识和中文警示说明中华人民共和国职业病防治法第25条现场检查三级1.9.8.4存在或产生高毒物品的作业岗位，未在醒目位置设置高毒物品告知卡工作场所职业卫生监督管理规定第15条现场检查三级1.9.8.5一般有毒作业场所未设置黄色区域警示线、高毒作业场所未设置红色区域警示线使用有毒物品作业场所劳动保护条例第12条现场检查三级1.9.8.6未在醒目位置设置公告栏，公布工作场

17、所职业病危害因素检测结果中华人民共和国职业病防治法第25条查看有关资料，现场检查公告栏三级1.9.9职业健康检查及检查结果处理措施1.9.9.1未开展上岗前、在岗期间、离岗时的职业健康检查，未将检查结果书面告知劳动者中华人民共和国职业病防治法第36条查看有关资料二级1.9.9.2安排有职业禁忌证的劳动者从事其所禁忌的作业中华人民共和国职业病防治法第36条检查有关劳动者调岗记录，抽查13名有职业健康损害的劳动者，有无调令三级1.9.9.3未调离并妥善安置有职业健康损害的劳动者中华人民共和国职业病防治法第36条三级1.9.9.4未进行离岗前检查，解除或者终止劳动合同中华人民共和国职业病防治法第36

18、条检查离岗劳动者劳动合同，不进行职业健康检查，自愿离岗者应有书面签字三级1.9.10职业健康监护档案及管理1.9.10.1未建立符合要求的职业健康监护档案，并妥善保管中华人民共和国职业病防治法第37条查阅相关档案三级1.9.10.2未如实、无偿为劳动者提供职业健康监护档案复印件中华人民共和国职业病防治法第37条查阅劳动合同有关制度，以及现场询问劳动者三级1.9.11未成年工、女工管理1.9.11.1禁止安排未成年工从事接触职业危害的作业中华人民共和国职业病防治法第39条查阅劳动合同，现场抽查劳动者二级1.9.11.2不安排孕期、哺乳期的女职工从事对本人和胎儿、婴儿有危害的作业中华人民共和国职业

19、病防治法第39条现场抽查询问3名女职工二级1.9.12职业病诊断与报告1.9.12.1发现职业病病人或者疑似职业病病人时，未及时向所在地卫生行政部门和安全生产监督管理部门报告中华人民共和国职业病防治法第51条按照劳动者名册检查劳动者体检报告，查看疑似职业病和职业病病人诊断书等，询问当事人，查询当地职业病诊断机构二级1.9.12.2未及时安排对疑似职业病病人进行诊断；在疑似职业病病人诊断或者医学观察期间，解除或者终止与其订立的劳动合同中华人民共和国职业病防治法第56条三级1.9.12.3未保障职业病病人依法享受国家规定的职业病待遇中华人民共和国职业病防治法第57条三级1.9.13职业病危害事故1

20、.9.13.1发生或者可能发生急性职业病危害事故时，未立即采取应急救援和控制措施，未及时报告所在地安全生产监督管理部门和有关部门中华人民共和国职业病防治法第38条查看相关记录二级1.9.13.2故意破坏事故现场、毁灭有关证据，迟报、漏报、谎报或者瞒报职业病危害事故工作场所职业卫生监督管理规定第35条调查询问二级A10应急管理1.10.1 应急组织机构和队伍缺陷1.10.1.1未按规定建立专兼职应急救援队伍中华人民共和国安全生产法第79条、江西省安全生产条例第四十二条查文件三级1.10.1.2未按规定配备应急管理人员中华人民共和国安全生产法第79条查文件三级1.10.1.3未按规定培训应急管理人

21、员企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）查记录三级1.10.2应急预案制定及管理缺陷1.10.2.1未按规定制定各类应急预案中华人民共和国安全生产法第78条查文件一级1.10.2.2未对预案进行备案生产安全事故应急预案管理办法（安监总局令第17号）第19条查文件三级1.10.3应急演练实施及评估总结缺陷1.10.3.1未按规定进行应急演练生产安全事故应急预案管理办法（安监总局令第17号）第26条查记录二级1.10.3.2未按规定进行应急演练评估生产安全事故应急预案管理办法（安监总局令第17号）第27条查记录二级A11隐患排查治理1.11.1隐患排查制度1.11.1.1未建立并

22、落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制安全生产事故隐患排查治理暂行规定第8条查看有关资料三级1.11.1.2未提取事故隐患排查治理所需的资金安全生产事故隐患排查治理暂行规定第9条查看记录三级1.11.2隐患排查治理1.11.2.1未定期组织相关人员排查事故隐患安全生产事故隐患排查治理暂行规定第10条查看记录三级1.11.2.2对排查出的事故隐患，未按照事故隐患的等级进行登记安全生产事故隐患排查治理暂行规定第10条查看有关资料三级1.11.2.3对于重大事故隐患，未由主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案，治理方案不符合相关要求安全生产事故隐患排查治理暂行规定第15条查看有关

23、资料二级1.11.3隐患排查统计及防治1.11.3.1未对事故隐患进行统计分析和上报安全生产事故隐患排查治理暂行规定第14条查看有关资料三级1.11.3.2在事故隐患治理过程中，未采取相应的安全防范措施，防止事故发生安全生产事故隐患排查治理暂行规定第16条查看有关资料三级1.11.1.5现场与设计图纸不一致冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）查图纸、看现场一级A12事故报告、调查和处理1.12.1事故管理1.12.1.1未按规定及时报告事故生产安全事故报告和调查处理条例第9条查制度三级1.12.1.2未按规定保护事故现场及有关证据等生产安全事故报告和调查

24、处理条例第16条查看记录三级1.12.2事故调查和处理1.12.2.1未按规定成立事故调查组织进行调查，未查清事故原因生产安全事故报告和调查处理条例第19条查资料三级1.12.2.2未对负有事故责任的人员进行处理生产安全事故报告和调查处理条例第32条查资料三级A99其他基础管理1.13.1 特种设备1.13.1.1未按规定定期检验特种设备安全法第32条、第35条、第39条查检验有效期 一级2、现场管理类事故隐患（一）冶金（包括黑色、有色）行业排查类别排查内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级B01作业场所2.1.1周边环境2.1.1.1周边环境变化不符合规范要求工业企业总平面设计规范（G

25、B50187-2012）、工业企业设计卫生标准（GBZ 1-2010）、建筑设计防火规范（GB50016-2006），有色金属企业总图运输设计规范（GB50544-2009），钢铁企业总图运输设计规范（GB50603-2010）现场检查二级2.1.2设计、施工2.1.2.1厂房的照明未进行照度测量，天然采光和人工照明不符合要求冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011第128号）第6.1条；建筑采光设计标准（GB/T50033-2013）和建筑照明设计标准（GB50034-2013）现场检查二级2.1.2.2冶金企业相邻建、构筑物的防火间距小于规定值； 建构筑物的安全距离

26、不符合要求 工业企业总平面设计规范（GB50187-2012）、有色金属企业总图运输设计规范（GB50544-2009）、钢铁企业总图运输设计规范表5.1.13、建筑设计防火规范（GB50016-2006）、建筑内部装修设计防火规范（GB50222-1995）现场检查二级2.1.2.3甲、乙、丙类液体管道和可燃气体管道穿过与其无关的建（构）筑物、生产装置及储罐区等有色金属工程设计防火规范GB50630-2010、钢铁冶金企业设计防火规范（GB50414-2007）第4.3.2条现场检查二级2.1.2.4高炉煤气、天燃气、氧气管道与燃油管道、腐蚀性介质管道和电缆、电线同沟敷设有色金属工程设计防火规范（GB50630-2010）、钢铁冶金企业设计防火规范（GB50414-2007）第4.3.3、4.3.4条现场检查一级2.1.2.5热力管道与甲、乙、丙类液体管道和可燃、助燃气体管道的距离不符合规定有色金属工程设计防火规范（GB50630-2010）、钢铁冶金企业设计防火规范（GB50414-2007）第4.3.7条：锅炉房设计规范（GB50041-2008）现场检查二级2.1.2.6有爆炸危险的甲、乙类厂房，未采用敞开或半敞开式建筑冶金企业安全生产标准化评定标准（焦化）（安监总管四201111号）第6.1条现场检查二级2.1.2.7易燃与可燃物质生产厂房或库