OHS内审检查表.docx

1、OHS内审检查表职业健康安全管理体系检查表审核区域：管理层/管理代表 日期：2012/03/06 审核员：审核依据审核要点审核内容检查记录判定4.14.24.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.34.4.44.4.64.4.74.5.14.5.24.5.44.6总要求职业健康安全方针对危险源辨别、风险评价和风险控制的策划法规和其他要求目标职业健康安全管理方案结构和职责协商和沟通职业健康安全管理体系文件运行控制应急准备与响应绩效测量和监视事故、事件不符合，纠正和预防措施内部审核管理评审1.公司是如何按要求建立、实施、保持及改进职业健康安全管理体系的？2.公司职业健康安全管理体系

2、的覆盖范围是如何界定？3.是否制定了职业健康安全管理方针? 如有，是否得到最高管理者的批准？4.职业健康安全管理方针是否与公司的重大危险源相符合，是否有对职业健康安全管理法律的遵守、支持职业健康安全管理保护、预防及不断对其持续改进的承诺？5.如何向员工传达职业健康安全管理方针？有哪些传达方式？询问现场员工，确认其是否对职业健康安全管理方针有充分理解？6.有无职业健康安全管理危险源辨别和评价的程序？程序是否包括职业健康安全管理危险源识别和评价要求？有无规定职业健康安全管理影响评价的方法、准则和步骤？评价结果是否合理？7.是否按程序要求识别职业健康安全管理危险源？8.是否有职业健康安全管理危险源一

3、览表？9.是否规定了职业健康安全管理危险源识别的方法？识别的方法是否适宜？10.有无重大职业健康安全管理危险源的清单？有无明确产生重大职业健康安全管理危险源的地点？11.哪些重大职业健康安全管理危险源列入目标指标管理？其它重大职业健康安全管理危险源如何控制？12.程序是否明确获取法规的渠道？13.是否明确法规的收集、登录、保管的责任部门或人？是否明确法规的收集的频次、途径和登录的方法？14.是否规定对法规变更的跟踪或负责人？15.是否规定向员工和相关方传达相关法律及其它要求的方法和职责？16.识别出来的法律及其它要求是否与职业健康安全管理危险源建立关联？询问相关人员查记录，体系建立完善。查手册

4、文件规定清楚。查方针有文件规定，且经过高层批准。询问相关人员符合。查培训记录、抽查员工均熟悉，且记录清楚。查文件有规定。查职业健康安全管理风险源识别清单清晰明了，且符合要求。查职业健康安全管理危险源清单符合。查职业健康安全管理危险源清单符合。查文件规定，询问相关人员对识别方法清楚。查文件规定清楚。查重要职业健康安全管理危险源清单，规定了目标。查文件规定清楚。查法律法规收集处理有文件规定，责任明确。查文件规定清楚。查培训记录符合。查文件规定清晰。VVVVVVVVVVVVVVVVV受审部门： 审核组长： 职业健康安全管理体系检查表审核区域：管理层/管理代表 日期：2012/03/06 审核员：审核

5、依据审核要点审核内容检查记录判定4.14.24.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.34.4.44.4.64.4.74.5.14.5.24.5.44.6总要求职业健康安全方针对危险源辨别、风险评价和风险控制的策划法规和其他要求目标职业健康安全管理方案结构和职责协商和沟通职业健康安全管理体系文件运行控制应急准备与响应绩效测量和监视事故、事件不符合，纠正和预防措施内部审核管理评审17.职业健康安全管理目标的内容是否符合职业健康安全管理方针、职业健康安全管理法律及其它要求、重大职业健康安全管理危险源、公司员工及相关方的要求？18.职业健康安全管理目标是否有持续改进的承诺？19.实现

6、目标指标的方案是否可行，是否考虑到技术、财务及运行方面的要求？20.职业健康安全管理目标是否尽量有可测量性，是否有可测量目标指标的方法？21.管理方案是否明确责任人、实现日期、资源保证及其实现目标指标的措施方法？22.由谁负责方案实施的监督及如何验证方案实施的效果？23.是否有清晰的组织结构图？相关职能部门或岗位的职业健康安全管理职责是明确且文件化？24.是否任命职业健康安全管理者代表？是否明确职业健康安全管理者代表的职责和权限？25.最高管理者是否为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源， 如人力资源、技术及财务资源？提供资源的途径是否明确？26.各有关人员是否明确各自的职责和权

7、限？公司的职业健康安全管理方针、职业健康安全管理绩效是以什么样的方式进行交流？27.是否职业健康安全管理体系审核和职业健康安全管理评审通报给公司所有员工？28. 是否制定了协商和交流的程序？有无归定内外部协商的内容？有无相关记录？信息通报采用何种方式？异常和紧急情况如何通报？29.是否同供方和承包方进行职业健康安全管理协商和沟通？是否有明确的组织结构图？是否有“三同时”报告或职业健康安全管理影响报告表?30.是否规定相关文件的查询路径？文件是否便于查阅？31.职业健康安全管理手册包括的内容是否符合OHSAS18001:2007版标准要求？32.职业健康安全管理体系要素之间描述的逻辑关系和文件接

8、口是否明确？33.重大职业健康安全管理危险源有哪些？与其相关的运行和活动是否均确定了？查文件规定符合要求。查管理承诺清楚。查职业健康安全管理目标及管理方案可行。查职业健康安全管理目标可测量。查管理方案责任明确。查文件规定清楚。查结构图且文件规定清楚。查管理代表任命书符合。询问与文件结合，能保证。查职责权限清晰。查培训记录符合。查有文件规定且内容清楚，有相应的记录。信息处理及时，且有处理方法。暂无。查有相关文件，且符合要求查文件查询途径清楚。查阅文件与标准相符合。查文件符合。查重大职业健康安全管理危险源清单符合。VVVVVVVVVVVVVVVVVV受审部门： 审核组长： 职业健康安全管理体系检查

9、表审核区域：管理层/管理代表 日期：2012/03/06 审核员：审核依据审核要点审核内容检查记录判定4.14.24.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.34.4.44.4.64.4.74.5.14.5.24.5.44.6总要求职业健康安全方针对危险源辨别、风险评价和风险控制的策划法规和其他要求目标职业健康安全管理方案结构和职责协商和沟通职业健康安全管理体系文件运行控制应急准备与响应绩效测量和监视事故、事件不符合，纠正和预防措施内部审核管理评审34.对缺乏指导程序可能导致偏离职业健康安全管理方针、目标和指标的运行，是否有文件予以规定管制？35.通过对具有重大职业健康安全管理影

10、响的运行和活动进行例行监测与测量，能否保证相关的运行和活动处于受控状态？36. 测量和监视的依据是否符合法规的要求？能否追踪职业健康安全管理目标、指标和职业健康安全管理方案的执行情况？37.有无监测记录？如公司不能监测的项目，聘请的外部监测单位是否具合法资格？38.出现异常之后是否采取了处理措施？处理流程是否明确，向谁报告？39.对实际及潜在的不符合是否进行原因调查，并制定预防措施？40.纠正措施实施效果如何？能否防止不符合再发生？41.所有措施实施是否完成？是否有效？42.是否制定年度审核计划？其计划审核内容是否覆盖体系的所有要素？计划是否得到管理层的批准？43.审核是否抓住关键环节，如活动

11、、产品及报务过程中产生的重大职业健康安全管理危险源？44.对审核过程中发现的不符合项是否采取了纠正措施？45.措施是否按期完成？是否对效果验证？46.管理评审的时间是如何规定的？是否按规定时间进行管理评审？47.管理评审是否由总经理主持？48.管理评审的输入资料有哪些？是否符合标准要求？49.管理评审的内容有哪些？是否能体现体系运行的有效性、适应性、充分性及其明确体系的改进方向？查文件规定清楚。查测量记录符合。查测量记录与文件规定相符合。全部为外部测量。暂无异常。查纠正措施符合。查措施符合。查年度计划符合。查记录符合。查不符合项报告符合。查不符合项报告。查文件规定符合。查记录符合。查计划及报告

12、符合。查记录符合。VVVVVVVVVVVVVVV受审部门： 审核组长： 职业健康安全管理体系检查表审核区域：行政部 日期：2012/03/07 审核员：审核依据审核要点审核内容检查记录判定4.3.14.3.24.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.5 4.4.74.5.4职业健康安全管理危险源法律与其它职业健康安全管理要求结构和职责培训、意识和能力协商和沟通文件控制应急准备和响应记录控制1.是否按程序要求识别职业健康安全管理危险源？2.本部门有哪些职业健康安全管理危险源？是否有职业健康安全管理危险源一览表？3.识别职业健康安全管理危险源时是否考虑到范围、性质和时限？4.是否按文件规定识别职

13、业健康安全管理职业健康安全管理危险源的方法、准则和步骤？评价结果是否合理？5.重大职业健康安全管理危险源是否被清楚的识别？是否制定了应急准备和响应措施？6.哪些重大职业健康安全管理危险源列入目标指标管理？其它重大职业健康安全管理危险源如何控制？7.是否明确法规的收集、登录、保管的责任部门或人？是否明确法规的收集的频次、途径和登录的方法？8.是否规定对法规信息变更的跟踪或负责人？是否将法律法规向员工和相关方传达相关法律及其它要求的方法和职责？9.是否建立法律与其它要求清单，有无遗漏？法规信息如何进行内外部沟通？由哪一部门或个人负责？10.是否对从事职业健康安全管理影响很大工作的人员进行教育、培训和经历或对其能力有要求？11.是否对人员能力的胜任进行考核与否？人员的安排是否满足要求？12.培训需求是如何确定?是否考虑其职责、文化程度和从事的工种所面临的职业健康安全管理危险源？13.公司是否根据培训需求制定培训计划？14.是否对公司职业健康安全管理方针、目标指标培训？是否有应急响应和准备要求方面的作用和职责培训？15.可能产生重大职业健康安全管理影响的岗位有哪些？是否明确？16.是否对有重大职业健康安全管理影响工作的人员进行偏离规定时，所带来潜在后果的意识培训？17.对特殊工作人员（包括可能具有重大职业健康安全管理影响的岗位）是否进行培训和资格认定？18.