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1、证券投资学习题第一章 股票二、填空题1、股票的发行主体是。2、股份有限公司的最高权力机构是，执行机构是。3、股份有限公司按其在设立过程中是否向社会公众募集股份为标志，分为和两种设立方式。4、公司的合并分为、三种。5、按照股东的权利不同，股票分为和两类。6、是公司最为基本的股票。7、普通股股东的权利包括：、。8、优先股按其股息是否可积累分，分为和。9、股票是一种证券。三、选择题1、股份有限公司的最高权利机构和最高决策机构是（）。A、股东大会B、董事会C、监事会D、总经理2、下列关于公司的说法正确的是（）。A、公司是企业法人B、公司是营利性经济组织C、公司是无限责任的资本联合体D、公司是企业组织特

2、定的法律形式3、下列关于有限责任公司的说法正确的是（）。A、股东人数众多B、公司可以通过发行股票筹集资金C、公司的设立程序比较简单D、股东的出资可以任意转让4、下列关于股份有限公司的说法正确的是（）。A、股东人数众多B、公司可以通过发行股票筹集资金C、公司的设立程序比较简单D、股东的出资可以任意转让5、下列属于股份有限公司的组织机构的是（）。A、股东大会B、董事会C、工会D、监事会6、股票属于（）。A、有价证券B、资本证券C、商品证券D、货币证券7、下列属于股票的特征的是（）。A、盈利能力较高B、风险较大C、流动性较差D、投机性强8、我国证券市场的股权包括（）。A、社会公众股B、国有股C、法人

3、股D、H股9、股份公司发给股东作为投资入股的证书和借以取得股息的凭证是（）。A、债券B、股票C、借据D、收据10、普通股股东通过参加（）体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。A、董事会B、监事会C、股东大会D、以上均不正确11、最普遍、最基本的股息形式是（A）。A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息E、建业股息12、能转换成普通股票的优先股票是（B）。A、参与优先股票B、可转换优先股票C、可收回优先股票D、累积优先股票13、股票按股东的权益分为（）。A、普通股票B、优先股票C、后配股D、混合股14、股息的形式大致可分为（ABCDE）。A、现金股息B、股票股息C、财产股息D

4、、负债股息E、建业股息15、按照股票的持股主体来划分，我国股票可以分为（ABC）。A、国家股B、法人股C、个人股D、普通股E、优先股16、按照股东享有权利和承担风险大小的不同，可将股票分为（C）。A、记名股票和不记名股票B、有票面金额股票和无票面金额股票C、普通股和优先股D、流通股和法人股17、普通股股东的权利主要有（CD）。A、投票选举权B、收益分配权C、剩余财产分配权D、优先认购新股权E、领取股息优先权18、H股的上市地是（B）。A、新加坡B、香港C、纽约D、伦敦19、优先股股东的优先权表现在（）。A、比债权人享有优先权B、有限表决权C、可由公司赎回D、约定股息率四、判断题1、发起设立的股

5、份有限公司不能发行股票。2、股票是代表股份所有权的股权证书，是代表对一定经济分配请求权的资本证券。3、股东若是不参加股东大会，可填写授权委托书，委托代理人来行使投票表决权。4、普通股股东是公司最基本的所有者。5、普通股股东只具有有限表决权。6、优先认股权是公司给予优先股股东的一种权利，当公司增发股票时，股东可以以低于市价的价格买入一定数量的股票。7、优先股股东相对于债券持有人拥有优先清偿权。8、B股是以人民币表明面值，以人民币认购和买卖，在境内上市的普通股股票。9、记名股票由于在股票上有名字，所以可以自由流通转让。10、通常股票的账面价值等于其面值。五、简答题1、简述股份有限公司的特点？2、简

6、述我国国有企业的股份制改造和上市辅导制度的基本内容？3、股票主要有哪些特征？4、简述普通股股东享有的权利有哪些？5、优先股和普通股有什么区别？6、优先股股票的特点主要体现在哪些方面？7、可转换优先股有什么特点？第二章 债券二、选择题1、以下关于债券的描述，正确的是（）。A、债券是一种有价证券B、投资债券的风险大于股票C、按照发行债券主体的不同可划分为实物债券和凭证式债券 D、国际债券主要分为外国债券和欧洲债券2、债券反映的是筹资者和投资者之间的（）关系。A、债权B、所有权C、债务D、A和C3、债券的特点是（BCD）。A、期限性B、安全性C、收益性D、流动性4、以下不属于债券特征的是（D）。A、

7、安全性B、流动性C、收益性D、永久性5、以下属于债权债务凭证的是（B）。A、股票B、债券C、期权D、期货6、可获得固定收益的是（）。A、股票B、债券C、基金D、股票期货7、按债券形态的不同，债券主要分为（）。A、实物券B、凭证式债券C、附息债券D、记账式债券 8、短期债券是偿还期限在（）以下的债券。A、3个月B、6个月C、9个月D、一年9、债券按偿还期限可分为（）。A、短期债券B、中期债券C、长期债券D、贴现债券10、按照（）划分，可以把企业债券划分为信用债券和担保债券。A、期限B、是否记名C、是否有担保D、是否提前赎回11、美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、

8、以美元为计值货币的外国债券是（）。A、扬基债券B、武士债券C、债券D、马克债券12、欧洲债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）。A、同一个国家B、两个不同的国家C、三个不同的国家D、四个不同的国家三、判断题1、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。2、债券的风险小于股票，而收益大于股票。3、按照发行主体分，债券分为中央政府债券、地方政府债券。4、中央政府政府债券又叫国债。5、发行国债筹集的资金属于中央银行收入。6、欧洲债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于两个不同的国家7、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。四、简答题1、股票和债券有什么区别

9、？2、简述国债的发行目的3、简述地方政府债券的种类4、简述国际债券的种类5、简述外国债券的种类6、什么是欧洲债券？它与外国债券有何区别？第三章 证券投资基金二、选择题1、投资基金的优点有（）。A、集合投资B、分散风险C、费用低廉D、专家理财E、收益凭证流动性强2、证券投资基金是一种（）的证券投资方式。A、直接B、间接C、视具体的情况而定D、以上均不正确3、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是（）。A、期限一般为1015年B、规模固定C、交易价格不受市场供求的影响D、交易费用相对较高4、证券投资基金与股票债券的区别表现在（）。A、投资者地位不同B、经济关系不同C、投资工具性质不同D、收益与风险

10、不同5、投资基金按组织形式不同，可以分为（）。A、开放型基金和封闭型基金B、契约型基金和公司型基金C、成长型基金和收入型基金D、股票基金和债券基金6、基金资产的名义持有人和保管人是（）。A、基金投资人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人7、具体运营基金的操作机构是（）。A、基金托管人B、基金投资者C、基金管理者D、证券公司 三、判断题1、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。2、基金管理人是基金名义所有人。3、基金托管人负责基金的管理运作。4、契约型基金是永久性的。5、开放式基金在证券交易所上市交易。四、简答题1、简述证券投资基金的作用？2、简述投资基金的特征？3、简述

11、封闭式基金与开放式基金的区别？4、简述契约型基金与公司型基金的主要区别？5、对投资基金投资的限制主要体现在哪些方面？6、投资基金的收益来源主要有哪些？第四章 金融衍生工具二、判断题1、只有当股票价格上涨至债券的转换价值小于债券的理论价值时，投资者才会行使转换权，而且，股票价格越高，其转换价值越小。（）2、金融期货交易实行逐日结算制度。（）3、ADR业务中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。（）4、ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。（）5、可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换

12、。（）6、认股权证是普通股股东的一种特权。（）7、当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。（）8、如果可转换证券的市场价格高于其理论价值，称为转换贴水。（）9、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（）10、看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。（）11、在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。（）12、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（）13、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。（）14、当市价低于认股权证约定

13、的价格时，认股权证的价格为零。（）15、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。（）16、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。（）17、备兑凭证只能以一种证券为标的物。（）18、备兑凭证是期权的一种。（）19、买进期货或期权同样都有权利和义务。（）三、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案）1、优先认股权实际上是一种普通股票的（）。A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权2、看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。A、买入B、卖出C、持有D、都有3、看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。A、市场价格B、买入价格C、卖出价

14、格D、约定价格4、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权5、认股权的认购期限一般为（）。A、210年B、310年C、两周到30天D、3个月到1年6、金融期货的交易对象是（）。A、金融商品B、金融商品合约C、金融期货合约D、金融期权7、可转换证券实际上是一种普通股票的（）。A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权8、优先认股权实际上是一种普通股票的（）。A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权9、影响期权价格最主要的因素是（）。A、期权的执行价格B、标的物资产的现价 C、标的物资产

15、价格波动性D、合约的期限E、无风险利率10、金融期权标的物的数量比金融期货的标的物的数量（）。A、相等B、少C、多D、不定四、多选题（请在下列题目中选择所有正确的答案）1、存托凭证的优点为（）。A、市场容量大、筹资能力强B、发行一级ADR的手续简单、发行成本低C、减轻公司的利息负担D、避开直接发行股票与债券的法律要求E、解决公司经营或财务上的困难2、备兑凭证的构成要素是（）。A、发行主体B、标的物C、发行规模D、协议价格E、认股比率3、可转换优先股的具体转换要求包括（）。A、转换权限B、转换条件C、转换期限D、转换内容E、转换手续4、期货价格的特点是（）。A、预期性B、隐密性C、连续性D、权威

16、性5、可转换证券主要分为（）。A、可转换普通股票B、可转换优先股C、可转换国债D、可转换公司债6、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在（）。A、期货投资者的急速增加B、金融期货种类的发展C、金融期货市场的发展D、金融期货交易规模的发展7、公司发行优先认股权的目的为（）。A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿C、增加新发行股票对股东的吸引力D、增加认购股票的投资者的数8、备兑凭证的作用（）。A、增加股票的流动性B、创造新的投资机会C、增加投资者人数D、避开监管9、可转换证券的要素有（）。A、转换利率B、转换比例C、

17、转化价格D、转换期限10、期货价格的特点是（）。A、预期性B、隐秘性C、连续性D、权威性11、金融期货的功能主要有（）。A、投资功能B、套期保值功能C、筹资功能D、价格发现功能12、认股权证的三要素是（）。A、认股期限B、认股价格C、认股时间D、认股数量 13、可转化证券的特点为（）。A、市价变动频繁B、可转换成普通股C、有事先规定的转换期限D、持有者的身份随证券的转换而相应转换14、金融期货的功能主要有（）。A、投资功能B、套期保值功能C、筹资功能D、价格发现功能15、影响认股权证价值的因素主要有：（）A、普通股的市价B、认股数量C、剩余的有效时间D、换股比率E、认股时间F、认股价格五、简答

18、题1、影响期权价格的因素有哪些？2、金融期货主要有哪三种？3、金融期货有哪些经济作用？4、金融期货与金融现货交易有哪些区别？5、简述金融期货交易的特征？ 6、金融期货与金融期权的区别？ 7、备兑权证与认股权证有那些方面的区别？ 8、什么是可转换债券？可转换债券的特点有哪些？9、可转换债券的基本要素有哪些？第五章 证券发行二、选择1、证券承销方式可分为（）。A、承购包销B、代销C、助销D、招标发售2、（）发行方式是目前我国主要首选的股票发行方式。A、认购储蓄存款单B、全额预缴、比例配售 C、网上定价、竞价方式D、法人配售方式 3、股票发行人以高于票面额度的价格发行股票的发行方式是（）。A、平价发

19、行B、溢价发行C、折价发行D、询价发行4、在证券承销过程中，由承销商按一定价格全部买下或销售剩余部分的证券，并承担全部销售风险的承销方式是（）。A、代销B、全额包销C、余额包销D、网上发行5、我国对证券发行的审批实行的是（）。A、公司制B、会员制C、注册制D、核准制6、股票发行公司直接与承销商议定承销价格和面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是（）。A、议价法B、竞价法C、拟定法D、定价法7、若股票面额为1元，以15元发行，称为（）。A、平价发行B、折价发行C、溢价发行D、全价发行8、我国股票的发行价格有（）。A、平价发行B、溢价发行C、折价发行D、中间价发行9、在证券发行时需要披露的信

20、息包括（）。A、招股说明书B、中期报告C、年度报告 D、临时报告E、上市公告书10、债券信用评级中，最高等级是（）。A、AAAB、AAC、BBBD、A三、填空1、按发行对象分，证券发行分为和两种方式。2、按有无中介机构分，证券发行分为和两种方式。3、间接发行分为、两种方式。4、无偿增资股票发行方式可分为、和几种方式。 5、我国股票的发行采取制。四、判断1、公募发行由于面向社会公众，所以通常不需要中介机构代理发行。2、向老股东配股属于公司无偿增资的方式。3、我国股票的发行价格有平价发行、溢价发行、折价发行。4、我国债券的发行价格有平价发行、溢价发行、折价发行。5、二级市场越发达，债券的票面利率可

21、以越高。6、AAA级债券是债券的最高信用级别。7、我国目前实行的是证券发行注册制度。五、简答1、简述股票发行的目的？ 2、简述公募发行的优缺点？3、简述代销、余额包销、全额包销三种发行方式的区别？4、简述决定股票发行价格的主要因素？5、简述债券的期限如何确定？6、债券的票面利率如何确定？六、计算1、某公司欲发行新股，发行市盈为18加权的每股税后利润为0.45元，求用市盈率法计算的发行价格。2、某债券，面值100元，期限3年，票面利率5，当市场利率为6时，该债券应溢价发行、平价发行、还是折价发行？并求其发行价格。第六章 证券流通二、填空1、世界上第一个证券交易所是。2、证券交易所组织形式有和。我

22、国上海和深圳证券交易所是。3、年月，上海设立了新中国成立后第一家证券交易所 上海证券交易所。 4、从是否以盈利为目的及机构的属性来看证券交易所主要有两种即、。5、在证券交易所竞价买卖中，成交顺序的主要规定是价格优先、。6、证券交易的信用交易分为和。7、世界上的交易撮合制度大致有三种、。 三、选择1、我国沪、深证券交易所的组织形式都是（）。A、会员制B、公司制C、注册制D、核准制2、我国证券交易所的基本职责包括（）。A、提供证券交易场所和设施B、制定证券交易所的业务规则C、组织、监督证券交易D、对上市公司进行监管E、管理和公布市场信息3、根据我国的相关法规规定，（）不属于持续披露的信息。A、上市

23、公告书B、年度报告C、临时公告D、中期报告4、下列属于会员制证券交易所的特点是：（）。A、交易损失由买卖双方自己承担 B、向交易各方收取相当于成交金额一定比例的佣金 C、自律自治D、以盈利为目的5、证券交割的方式主要包括（）。A、当日交割B、次日交割C、例行交割D、特约日交割6、证券交易程序的几个环节顺序正确的是（）。A、开户、竞价成交、委托、清算交割、过户B、开户、委托、竞价成交、清算交割、过户C、开户、委托、竞价成交、过户、清算交割D、开户、竞价成交、委托、过户、清算交割7、场外交易市场 不包括（）。A、店头市场B、第三市场 C、第四市场D、第五市场 8、证券的主要交易方式有（）。A、现货

24、交易B、期货交易C、保证金交易 D、期权交易E、信用交易9、保证金交易是指（）。A、现货交易B、期货交易C、信用交易D、期权交易10、“一手交钱一手交货”的交易方式是（）。A、信用交易B、现货交易C、期货交易D、期权交易四、简答1、什么是证券上市？证券上市有何功能？2、证券上市对投资者的意义。3、试述证券上市对发行公司的意义。4、简述我国证券上市的条件？5、公司制的证券交易所与会员制的证券交易所有何区别？6、简述证券交易所的成交原则？7、什么是价格优先，时间优先原则？8、简述柜台市场的作用和特点？9、什么是第三市场、第四市场？它们与柜台市场有何区别。10、什么是证券信用交易，有什么特点？11、

25、举例说明买空、卖空的具体操作。12、简述证券期货交易的功能。13、试述证券期权交易与证券期货交易的区别。14、举例说明套期保值的基本原理。15、举例说明看涨期权、看跌期权的具体操作。16、什么是期权？它与期货交易有何区别？第七章 证券市场价格二、填空题1、债券理论价格的决定因素有：、。 2、附息票债券的理论价格计算公式是： 。 3、贴现债券的计算公式是： 。 4、一般附息债券的计算公式是：。 5、反映股市整体涨跌行情的指数是。6、上海证券交易所综合指数以为基期，采用，并采用为权数。上证分类指数为、_、和五类，上证A股基期日为。7、目前，世界上最著名、历史最悠久的股价指数是。三、选择题1、与债券

26、的有效价格成反比的因素是：（）。A、债券的面值B、债券的有效期限 C、债券的待偿期限 D、债券的票面利率E、债券的期值 F、债券的期限 G、投资者要求的债券收益率。2、一张100元面值的股票，预期每年股息为10元，年利率为2%，则该股票的理论价格为（）。A、600元B、500元C、400元D、300元3、市场利率变动与股价的变动相关，从理论上说，其关系是（）。A、利率提高，股价不变 B、利率提高，股价下跌C、利率下降，股价不变D、利率下降，股价下跌4、下列是香港的股价指数的是（）。A、道琼斯指数B、标准普尔指数C、日经指数D、恒生指数四、判断题1、债券的价格与债券的有效期限成反比。2、债券的价

27、格与债券的待偿期限成正比。3、债券发行后时间越长，附加在债券上的利息越多。4、一般附息债券发行后时间越长，附在债券上的利息越多。5、附息票债券发行后时间越长，附在债券上的利息越多。6、金融时报指数是美国的股价指数。五、简答题1、简述贴现债券与折价发行的一般利率债券的区别2、简述影响股价的因素六、计算题1、某公司发行一次性还本付息债券，期限3年，票面利率5，面值100元，甲以105元从市场购得，持有2年后以113元卖出，求甲的持有期收益率？2、某公司当年的分红及配股方案为10送5配3，10派2元，配股价8.8元股，股权登记日收盘为15.6元股，求除权价。第九章 证券投资基本分析二、填空题1、证券

28、投资基本分析包括：、。2、公司分析可为、。三、选择题1、在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：（）。 A、持续、稳定、高速的 GDP 增长 B、高通胀下 GDP 增长 C、宏观调控下的 GDP 减速增长 D、转折性的 GDP 变动 2、在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于阶段。 A、繁荣B、衰退C、萧条D、复苏 3、下列哪项不是税收具有的特征？（）。A、强制性B、无偿性 C、固定性D、平等性 4、当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取（）的货币政策。 A、松的B、紧的 C、中性D、弹性 5、下列哪项不是宏观经济政策？（）。 A、财政政策B、货币政策 C、利率政策D、收入政策 6、收入政策的总量目标着眼于近期的（）。 A、产业机构优化B、经济与社会协调发展 C、宏观经济总量平衡D、国民收入公平分配 7、下列哪项传递机制是正确的？（）。A、本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加