上半年黑龙江证券从业资格考试证券服务机构考试试题.docx

1、上半年黑龙江证券从业资格考试证券服务机构考试试题2015年上半年黑龙江证券从业资格考试：证券服务机构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在证券经纪业务营销中，客户服务中的_是证券经纪业务服务的核心。 A交易通道服务 B有形服务 C信息咨询服务 D技术服务 2.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D股票实施特别处理后，涨

2、幅限制为10%，跌幅限制为5% 3.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D票券式债券 4.下列属于选择性货币政策工具的是_ A法定存款准备金率 B再贴现政策 C公开市场业务 D直接信用控制 5. 由证券A和证券B建立的证券组合一定位于_ A连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间 BA和B的结合线的延长线上 C连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上 D连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上 6. 债券和股票的相同点在于_ A具有同样的权利 B收益率一样 C风险一样 D都是筹资阶段 7. 下列说法正确的是_ A证券市场里的人分为多头和空头两种 B

3、压力线只存在于上升行情中 C一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变 D支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换 8. 基金销售的_反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A专业性 B服务性 C持续性 D适用性 9. 在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是_。 A外汇期货 B利率期货 C股指期货 D黄金期货 10. 可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换成_。 A普通股 B优先股 C其他有价证券 D收益高的新债券 11. 公司的法定代表人为_。 A董事长 B总经理 C董事会指定 D公司章程规定 12. 更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是

4、按_计算的。 A账面价值 B目标价值 C市场价值 D任一价值 13. 证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。下列各项不属于其内容的是_。 A收入说明 B重要会计政策和会计估计及其变更的说明 C或有事项 D关联方关系及其交易的说明 14. 投资者要求开办网上委托应向（）提出申请。 A中国证券业协会  B证券交易所  C证券登记结算公司  D具有资格的证券公司 15. 基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。 A中国证监会 B证券交易所 C中国证券业协会基金业委员会 D国家工商管理局 16. _是股票最基本的特征，它是指股票可以为

5、持有人带来收益的特征。 A风险性 B收益性 C流动性 D参与性 17. 某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。 A16.25 B20 C23.33 D25 18. 假设P、P和P分别表示证券组合P的标准差、系数和系数，M表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。 A. B. C. D. 19. 关于证券经纪商应承担的义务，下列表述不正确的是_。 A忠实办理受托业务 B如实记录客户资金和证券的变化 C接受全权委托 D坚持为客户保密制度 20. 下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。 A集合资产

6、管理计划推广期间的费用 B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C集合资产管理计划资产的损失 D集合资产管理计划运作期间发生的费用 21. 债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率_；债券发行人的信用度越高，投资者所要求的收益率_。 A越高；越低 B越高；越高 C越低；越低 D越低；越高 22. 下面各种策略中，交易成本最低的是_。 A买入并持有策略 B恒定混合策略 C恒定比例投资组合保险策略 D投资组合保险策略 23. 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和_后，即视同确认了身份。 A受托人 B正确密码 C委托人 D营业部 24. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银

7、行或者其他金融机构造成重大损失的，处_有期徒刑或者拘役。 A2年以下 B3年以下 C5年以下 D13年 25. 基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。 A中国证监会 B证券交易所 C中国证券业协会基金业委员会 D国家工商管理局 26.固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为_手或其整数倍，报价按每手_股逐一进行成交。_ A100；100 B1000；1000 C5000；5000 D10000；10000 27.根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书的规定，在招股说明书中，发行人应披露发行当年及未来（）年内的发展计划。 A1 B2 C3 D5 28.根

8、据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为_手。 A1 B10 C100 D1000 29.以下开立证券账户的说法中正确的是_。 A一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户 B一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户 C一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户 D一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户 30. 证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。 A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较

9、小，损失本金的风险相对较高 31. 某公司某会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（）。 A1.50 B1.71 C3.85 D4.80 32. 按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 33. 非公开发行股票，发行价格应_。 A不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80% B不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90% D不低于定

10、价基准日前20个交易日公司股票均价的90% 34. 关于证券组合线，下列说法正确的是_。 A相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将增加 B相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大 C在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、 B中任何一个单个证券的风险 D当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲 35. _适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。 A买入并持有战略 B恒定混合策略 C投资组合保险策略 D战术性资产配置 36. 证券评级机构与评级对象存在

11、（）关系的，不得受托开展证券评级业务。 A同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券 37. _指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。 A证券买卖差价收入 B基金的债券利息收入 C存款利息收入 D买入返售证券收入 38. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证

12、券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是_。 A上证180指数成分股股票 B交易所交易型开放式指数基金 C国债 D深证100指数成分股股票 39. 上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。 A20% B30% C50% D10% 40. 某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段_ A幼稚期 B成长期 C成熟期 D衰退期 41. 收入型基金以获取_为目的。 A基金资产的长期稳定增值 B当期的最大收入 C投资组合的债券中得到适当

13、的利息收益 D获取稳定收益 42. 某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为_。 A15% B20% C16% D10% 43. 定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值_万元。 A20 B30 C40 D50 44. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是_。 A国际债券 B亚洲债券 C金融债券 D欧洲债券 45. 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的_，并将其与市场

14、价格相比较，进而决定投资策略。 A账面价值 B清算价值 C内在价值 D票面价值 46. 在委托时，_的身份确认可不由密码控制。 A电话自动委托 B电话转委托 C自助委托 D网上委托 47. 为了有效实施投资计划并降低风险，证券投资基金管理暂行办法规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的_。 A10% B40% C50% D60% 48. 反映公司负债的资本化程度的指标是_ A资产负债率 B资本化比率 C固定资产净值率 D资本固定化比率 49. 扬基债券的面值货币为_。 A美元 B欧元 C发行国货币 D国际货币单位 50. 基金财务会计报表一般不包括_。 A资产负债表 B利润表 C现金流量表 D所有者权益变动表