评审工作指南.docx

1、评审工作指南压力管道安装换证鉴定评审工作指南 北京石化建压力管道安装评审中心评审机构证书编号：TSZP10025-2011二一一年三月1、 鉴定评审前申请单位需要做的工作2、 迎检资料目录3、 自评细则4、 压力管道安装单位资格鉴定评审办法鉴定评审前申请单位需要做的工作1、根据公司申请的压力管道安装的类级别，依据国家质检总局最新颁发的TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量体系基本要求、TSG Z0005-2007特种设备安装鉴定评审细则TSG D30012009压力管道安装许可规则的要求，重新修改完善原压力管道安装的质量手册、程序文件及其他质量管理体系文件，并进行发布，

2、实施，体系运行中发现问题及时进行改进，并对体系文件及时进行修订。2、申请单位为保证鉴定评审工作的顺利进行，要成立压力管道换证领导小组，具体组织协调有关工作。3、申请单位约请鉴定评审，应当按照有关要求向鉴定评审机构提交以下资料： （一）特种设备行政许可受理决定书（已签署受理意见）；（二）质量管理手册及程序文件目录。4、申请单位在评审机构接受鉴定评审约请后，要与鉴定评审机构签订鉴定评审合同。5、申请单位根据评审机构提供的迎检资料目录认真进行资料的准备。6、申请单位根据评审机构提供的自评细则，对本单位的基本条件、质量体系、安装工程质量自行评定，自评报告除有评分表外，尚应有必要的文字说明，针对每一项内

3、容写出评定的具体结果。同时应对自评不合格问题制订整改措施。并向评审机构提交书面的自评报告，自评报告一式两份，并需加盖单位公章。7、安装质量评审包括以往压力管道安装业绩评审和在建工程项目。（所申请的每个级别至少要有一个代表性的工程，并应有一项最高级别的项目作为在建工程，在评审时受检。 特种设备鉴定评审约请函北京石化建压力管道安装评审中心 ：我单位的 申请已经被受理，申请受理号为 。现特约请贵中心进行鉴定评审，请给予安排。拟约请鉴定评审日期：2011年 月 日至2011年 月 日申请单位名称： 通讯地址： 联 系 人： 电 话： 邮政编码： 传 真： 电子信箱： 申请单位法定代表（负责）人： 日期

4、： （单位公章）鉴定评审机构意见：最终确定的鉴定评审日期： 年 月 日至 年 月 日鉴定评审机构负责人： 日期： (机构公章)注：本表一式三份，鉴定评审机构签署意见后，返回申请单位一份，抄报受理部门一份，鉴定评审机构存档一份。压力管道安装业绩评审包含受理机构受理的所有类级别，每个级别至少审查12项业绩档案，重点审查业绩档案安装过程记录是否符合标准规范要求。9、在建工程项目一般为申请单位申请的压力管道类级别的较高级别，且该项目必须是申请单位质保体系建立以后并保证质量体系在该项目上能够得到运行。在建工程项目应是正在进行安装施工的项目，主要审查申请单位安装压力管道的能力，重点是对材料、焊接、无损检测

5、、检验等过程的审查和质量体系运行情况的审查，包括现场检查和资料审查。10、鉴定评审时间确定后，申请单位应保证质保工程师和体系责任工程师在评审期间能够接受评审，如因故不能参加，申请单位应事先向评审机构做出说明。压力管道安装资格评审迎检资料目录一 综合资料1 质量体系文件：质量手册、程序文件（管理制度）、样表、样卡、通用工艺文件、岗位责任制；2 企业资质资料：法人营业执照、施工企业资质证书、其他资格认证证书；3 压力管道施工业绩表，应有近年来对所申请的压力管道安装许可证的类、级别有代表性的工程；4 受检工程明细表：在压力管道安装业绩表中选出受检工程，包括已竣工工程和在建工程，并说明该工程中主要压力

6、管道的介质名称、压力、温度等参数及其所属压力管道类、级别；5 人力资源表：包括工程技术人员表（说明学历、专业、职称、工作年限）；焊工表（说明有效持证项目）；无损检测人员表（说明有效持证项目）；理化试验人员表（说明学历、职称及持证项目）；管工表（说明技术等级）；专职检查人员表。准备相应的证书原件；6 质量保证体系责任人员简历表：包括公司级和项目级的责任人员。说明学历、专业、职称、工作年限及所任专业责任系统名称或项目名称。应有最高管理者签署的任命书。准备质量保证体系责任人员学历证、职称证的原件及聘用合同、社保凭证等资料。7 压力管道专用设备台帐：包括压力管道专用设备名称、规格型号、数量。许可规则中

7、有规定的设备必须列出；并每台设备一个档案。档案的内容为：1）购置发票；2）随机资料说明书等；3）设备维修、保养记录：4）设备情况检查记录。二 质量体系运行见证资料1 质量体系文件发放登记册；2 文件发放登记册；3 受控标准目录；标准文本；4 管理评审计划、报告（持证四年的）；5 内部质量体系审核计划、报告（持证四年的）；6 质量信息、用户回访记录；7 合同评审记录；工程承包合同；8 分包（或分供）方评审记录、合格分包（或分供）方目录、台帐、档案；分包合同；9 施工组织设计、施工方案、质量计划；10 图纸会审记录；11 技术交底记录；12 计量器具分类管理办法和目录；计量器具台帐；计量器具周检通

8、知书；计量器具检定证书；13 设备台帐；专管率和完好率统计表；14 工程质量检验计划；15 培训计划（全员）；培训记录及见证资料（如试卷、培训班学员名册等）；16焊工台帐；焊工档案（包括焊工考试记录、焊工连续作业记录及合格率）；17不合格处置记录文件（包括不合格报告、不合格纠正与预防措施、验证报告）；三 工程质量控制见证资料1 材料验收资料（包括管道组成件、支承件、焊接材料的质量证明书审核和进货检验见证资料、紧急放行及处理结果记录）；2 材料代用及设计变更单；3 阀门检验资料（包括解体检查、试压记录）；4 焊材烘烤和发放回收记录（包括烘烤通知书、烘烤记录、发放及回收记录）；5 焊材库温湿度记录

9、；6 焊接工艺评定记录和报告（包括评定试验委托、原材料合格证、评定试验施焊记录、试件外观检查记录和理化试验报告等）；7 工程质量记录文件，包括材料质量证明书、单线图、合格焊工名单、焊接记录、热处理记录、无损检测委托单、无损检测报告和评片原始记录、管道组成件现场组对安装记录、试压记录、 隐蔽工程记录、防腐施工记录、阴极保护施工记录、管道内部清洗（吹扫）记录、管道支架安装记录、静电接地记录以及施工标准规范规定的其他施工技术件；注意：新的许可规则和老的区别在于：1、 对设备要求严格了，要求所有的设备都要看发票（或调拨单）；并要求将重要设备的发票复印件带回上报。2、 新的规则对热处理设备、吊车和阀门试

10、验装置要求严格。3、 对焊接试验场地和办公场所要求高了。压力管道安装单位资格申请自评细则 根据压力管道安装许可规则（2009版）的规定，压力管道安装单位应在其资格申请受理之后进行一次自我评定。自我评定合格之后方可进行正式评审。为此，中心特制定本细则。1 总则 为确保压力管道安装单位资格评审工作的顺利进行，压力管道安装资格申请单位应在资格鉴定评审工作正式开始之前，根据压力管道安全管理与监察规定和压力管道安装许可规则（2009版）的要求，对本单位基本条件和安装工程质量进行自我评定，并对自评过程中发现的问题进行自我整改，以达到评审条件。评审机构应在收到申请单位的自评合格报告后再组织评审工作。2 基本

11、条件自评21法人资格和工商营业执照：应持有法人营业执照，其营业范围应包含所申请的压力管道安装内容。22施工企业资质：建设部门颁发的施工企业资质证书的资质等级应满足压力管道安装许可规则的要求。23压力管道安装历史：应有能够代表所申请的相应类、级别的压力管道工程的施工实例。且其介质特性参数应达到压力管道安装许可规则（2009版）中相应类、级别要求的条件。24 压力管道安装能力：在人力、物力等资源条件上满足压力管道安装许可规则（2009版）的最低要求条件：241人员资源：人员数量和条件应满足下列要求：（1）本单位从事压力管道安装的在册人员应达到压力管道安装许可规则（2009版）的要求，并与企业规模和

12、施工能力相适应。非工程系列技术职称人员不应统计在工程技术人员数量之内。（2）质量体系责任工程师应与所设置的质量控制系统相对应，且其专业也应与其所控制的系统相适应。项目责任师的数量应与施工项目规模相适应。（3）焊工及无损检测人员应持有锅炉压力容器安全监督机构颁发的有效资格证书，并能做到按人建档，内容完整、正确。 （4）理化试验人员和质量检验人员应持有相应的有效资格证书。242装备资源：本单位自有装备应至少满足压力管道安装许可规则（2009版）附件四规定的条件，并与企业规模和施工能力相适应。申请长输管道安装资格的施工单位如不具备表中注2要求的挖掘机、定向钻孔机、管道爬行器等大型专用设备时，应与具备

13、条件的单位签有有效的协作合同。附件四的表注4所指的活动房系指现场使用的设有烘干设备的移动焊条库，有调温设备的移动式无损探伤室，移动式电焊机房等。243检测机构： 申请单位应有焊接试验室，阀门试验站，无损检测室（无损检测工作外委的单位除外）等专业检测机构。上述检测机构均应建立相应的管理制度。其工作环境条件应达到相应技术规范的要求。3质量体系自评1质量体系文件311 质量保证手册： 手册内容应结合本单位实际情况。满足压力管道安装安全质量和安全技术管理的要求。达到有效使用、有效运行的目的。（1）质量体系过程应适应压力管道安装质量管理的需要。已取得GB/T19001-2000质量体系认证的单位，应注意

14、压力管道安装质量体系和GB/T19000族质量体系的有机结合。既体现两者的相互联系，又要使质量体系过程覆盖压力管道安装全过程，压力管道安装质量保证机构设置必须符合压力管道安装许可规则（2009版）的要求，实行责任人员负责制。（2）企业的质量方针应体现工程质量必须符合国家法律、法规和标准的要求。（3）手册的适用范围应与所申请的压力管道类、级别相同。312 程序文件： 作为手册的支持性文件。当手册未充分说明压力管道安装质量保证所必须执行的程序时，均应编制程序文件加以说明。当企业符合GB/T19000族质量管理标准的质量体系程序文件和原有的管理制度可以有效地适用于压力管道安装质量保证体系时，该序文件

15、可以作为压力管道安装质量保证体系程序文件使用，并列入程序文件目录。程序文件必须说明该程序所控制的质量活动及其目的，以及该程序所涉及的部门、责任人员在质量保证活动中应当做什么、根据什么做、什么时间做、在什么地方做、怎么做、怎么验证、怎么记录以及怎么处理记录。313 工艺文件：申请单位必须根据所申请的压力管道类、级别列出所采用的国家标准和行业标准目录。同时，根据自身特点和需要编制必要的通用工艺文件作为企业标准（包括焊接工艺评定）。使标准能覆盖所申请的压力管道安装全部主要的施工工序，如加工预制、安装、焊接、无损检测、热处理、防腐等。但不包括针对具体工程的特殊（专用 ）工艺技术措施。所有工艺标准均应有

16、正式、有效的文本备查。32 质量保证机构： 压力管道安装质量保证机构设置必须切合本单位实际情况，满足本单位压力管道安装质量控制的需要。321 管理者代表：应由企业最高管理者在本单位最高领导层选拔任命。同时应明确其负有建立、实施和保持质量体系的责任，并授予独立行使质量保证职能的权力。322 质控系统设置：应根据企业规模和人员状况合理设置质量控制系统，明确每个系统责任人员的质量控制职责和权力。但必须覆盖压力管道安装的全部管理过程，包括材料、加工预制、焊接、热处理、现场装配和试验、无损检测、设备和计量器具管理、理化试验等。系统责任工程师的技术专业应与所管的系统专业相对口。323 二级质保机构：应根据

17、企业的建制状况和工程施工的管理模式合理设置。一般应采用项目法施工，并按项目设置二级质保机构。项目责任师的数量应与项目的规模相适应，不一定与公司一级质控系统完全对应，但无论责任人员数量多少，其质量控制职责必须覆盖项目工程施工的全部管理过程。如申请单位采取按行政建制的二级单位设置二级质保机构的方案，二级单位下面不应再设项目质保体系。33 质量保证体系运行：申请单位应提供压力管道安装质量保证手册颁发实施后的质保体系运行的见证资料。331 质保责任人员任命： 各级质保责任人员应有明确的任命程序并颁发任命书。质保责任人员的学历、专业、技术职称和专业工作年限应达到 压力管道安装许可规则（2009版）附件二

18、规定的最低条件，同时具备相应的证明材料。332 质保体系文件宣贯：管理者代表应组织压力管道安装质量保证体系文件的宣传贯彻活动，使质保体系责任人员，企业有关部门负责人以及所有涉及压力管道安装的职工了解、熟悉、掌握质保手册及支持性文件的内容和要求，明确企业宗旨，质量方针，质量目标和本人在质保体系中的地位、职责和权力，并熟悉压力管道安装有关的法规和标准。使其具备履行质量保证责任的知识和能力。333 材料管理：所有用于压力管道安装的材料，主要包括管道组成件，支承件和焊材的接收检验、保管、标识、发放均应符合程序文件的要求，达到分区管理，有效隔离，质量证明书和验收见证齐全，标识具有可追溯性。焊材库应有保温

19、、除湿设备和温、湿度检测仪表。焊材的烘干、发放、回收记录和焊条库的温、湿度记录应齐全完整。申请单位应建立材料分供方评审制度（程序）和合格分供方目录，以保证采购材料的质量。分供方评审记录应符合程序文件的规定。已建立GB/T19000族质量体系的单位，其分供方评审程序可用于压力管道安装质量保证体系的运行。334 设备管理：所有用于压力管道安装的设备均应实行专人维护管理，使其完好率达到95%以上。现场在用的设备，其完好率和专管率必须达到100%，并有明显标识。335 计量管理：所有用于压力管道安装的计量器具均应列入计量器具管理目录，实行分类管理，建立计量器具管理台帐，并按国家有关法规的规定进行周期检

20、定。每台计量器具都必须具备有效的检定证书和标识。封存的计量器具应有符合程序文件规定的封存手续和标识。336 合同和分包方管理：工程承包合同和分包合同的管理均应纳入质量保证体系的管理范畴，并建立合同评审和分包方评审程序（制度）。合同评审记录和分包方评审记录的内容应符合程序文件的规定。已建立GB/T19000族质量体系的单位，其分供方评审程序可用于压力管道安装质量保证体系的运行。337 文件和资料管理、质量记录管理、内部质量审核、纠正与预防措施、培训、质量信息和服务以及管理评审等均可使用GB/T19000族质量体系文件，并有相应的见证记录文件。未取得GB/T19000族质量体系认证的单位，应在手册

21、中予以说明或有适用于压力管道安装质量保证体系的上述有关程序文件或管理制度，并有相应的运行正常的见证资料。338 施工过程控制：主要通过安装工程质量评审检查质量保证体系运行状况。4 安装工程质量自评41 基本要求：安装工程质量自评应包括在建工程和已竣工工程两类，并能代表所申请的压力管道类、级别。其工程质量记录的内容应符合相应工程施工验收规范的要求。对于在压力管道安装质量保证体系建立后施工或已完成的工程，其质量管理见证资料尚应符合压力管道安装质量保证手册和程序文件的规定。42 工程承包合同：安装工程的承包合同应包括压力管道安装，其承包单位应为申请单位。当以申请单位的行政建制二级单位（非法人资格）签

22、订工程承包合同时，应有申请单位法人委托书，并以申请单位的名义对工程进行承包。43 现场施工质量保证机构：压力管道安装质量保证手册颁发实施后开工的工程，施工组织设计或管道安装施工方案应阐明现场压力管道安装质量保证机构，并符合质量保证手册的规定。项目质保责任人员应有任命书，其资格条件应符合压力管道安装许可规则（2009版）的要求。44 工艺文件：施工现场应有工程适用的施工标准规范和通用工艺文件。同时应根据工程具体要求制订专用技术文件技术方案或措施，焊接工艺评定等。其编制和审批手续应符合程序文件的要求，以见证工艺责任人员到位。45 施工过程控制：质量记录文件应证明工程质量达到施工验收规范的要求，并且

23、压力管道安装质量保证责任人员必须到位。451 材料控制：现场材料管理应符合程序文件的规定。所有已预制、安装或待用的材料均应有质量证明书，并符合设计文件的要求。阀门和其他施工规范要求安装前进行检验的材料，其检验工作均已按要求进行，并有见证记录和标识。阀门和其他管道组成件的密封面和螺纹应加以保护，开口应封闭。材料标识应齐全、清晰。452 预制加工：管子切割、管端加工、弯管制作以及管内、外防腐和清理的质量均应达到施工规范的要求。预制件开口部位应保护、封闭。检验合格的预制件应有标识453 焊接：焊接接头组对和焊缝外观质量合格。焊接工艺评定覆盖率、焊工持证上岗率、焊缝无损检测率和扩检率均应达到100 %

24、。现场焊材库符合要求，焊材管理符合程序文件规定。焊接工作记录和单线图记载齐全正确，焊工标识清晰。454 无损检测：无损检测人员持证上岗。现场无损检测室的工作条件、无损检测设备材料管理符合规程要求。底片合格率、评片正确率达到95%以上。无损检测报告正确，责任人员到岗。455 热处理：所有施工验收规范规定需要进行热处理的焊缝均已进行了热处理。有温度时间自动记录曲线和硬度试验记录，并经责任人员签字见证。456 现场装配：管道安装位置和坡度， 法兰连接接头装配， 阀门、安全附件、补偿装置、监测管段、膨胀指示器、仪表一次部件、伴热管道、管道支承件、静电接地和阴极保护装置安装均应符合施工规范要求。与机器连

25、接的管道应做到无应力组装。紧急放行临时安装或经检查确定为不合格品的材料部件应有标识。457 压力试验和管内清理：管道的压力试验、真空试验、泄漏性试验、系统吹扫和清洗均应达到施工规范的要求，并有见证记录。试验合格的管道应有标识。5 自评合格标准51 前提条件：企业法人资格，营业执照和施工企业资质为申请压力管道安装资格的前提条件，不具备条件者不能申报压力管道安装许可证。52 自我评定评分表序号自 评 内 容额定分自评分1基本条件3011安装历史1012安装能力 安装职工总数和工程技术人员比例213 质保体系责任人员资格条件314 焊工315 无损检测人员 316 理化试验和质量检验人员217 装备

26、518 检测机构22质量体系4021质量体系文件 质量手册522 程序文件和管理制度523 工艺文件524质量保证机构设置 525质量保证体系运行 质保责任人员任命226 质保体系文件宣贯227 材料管理328 设备管理229 计量管理2210 合同和分包方管理1211 文件和资料管理1212 质量记录管理1213 内部审核1214 纠正与预防措施1215 培训1序号自 评 内 容额定分自评分216 质量信息1217 服务1218 管理评审13安装工程质量3031自检工程代表性332工程承包合同及评审记录133工程项目质量策划和现场质保机构334工艺文件335施工过程控制 材料436 预制加工

27、237 焊接及热处理438 无损检测339 现场装配3310 压力试验2311 管内清理253 合格标准：自评总分85分以上者为合格，可报送评审机构并准备接受评审。重要说明：自评报告除有评分表外，尚应有必要的文字说明。同时应对自评不合格问题制订整改措施。 北京石化建压力管道安装评审中心压力管道安装单位资格鉴定评审办法为了规范压力管道安装单位的资格鉴定评审工作，严格执行 压力管道安全管理与监察规定、压力管道安装许可规则（2009版）和特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则，以及有关国家法规、标准。确保对申请压力管道安装许可证单位的资格评审质量，特制定本办法。一 评审程序1、压力管道安装单位向国家

28、质量监督检验检疫总局或地方质量技术监督部门（以下简称受理机构）申请相应类别和级别的压力管道安装资格，经批复受理后，委托我中心进行安装资格鉴定鉴定评审时，本中心应及时指派评审组开展评审工作。2、鉴定评审工作应在申请单位事先按照压力管道安全管理与监察规定、压力管道安装下课规则（2009版）的要求进行充分准备，并按本中心提供的压力管道安装单位资格申请自评细则经自我评定达到规定条件后进行。鉴定评审工作应依据国家有关法规、标准、压力管道安全管理与监察规定、压力管道安装许可规则（2009版）和特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则的规定，按照压力管道安装单位所申请的压力管道安装许可证类、级别，对申请单位的

29、基本条件和安装质量进行评审。3、压力管道安装单位必须具备下列条件：（1） 具有法人资格，持有工商营业执照；（2） 具有适应压力管道安装需要的质量体系；（3） 有所申请范围内压力管道的安装业绩和安装能力；（4） 通过工程项目证明安装质量合格，安全性能可靠。二 基本条件评审 基本条件评审主要审查申请单位是否具备所申请的压力管道安装许可证类、级别规定的条件。重点审查管理者代表和责任师的数量和任职资格条件，从事压力管道安装的人员条件，用于压力管道安装的设备条件，质量体系文件的内容和质量体系的建立和运行状况。1、资源条件审查 申请单位除必须满足压力管道安装许可规则（2009版）中对人员和设备的基本要求外

30、，还应根据企业规模和施工承包能力，审查其人力和设备资源数量是否与其相适应。（1） 企业从事压力管道安装的总人数应满足压力管道安装许可规则（2009版）中规定的最低要求，并与企业规模和施工能力相适应；（2） 企业从事压力管道安装的工程技术人员数量及其与压力管道安装总人数的比例满足压力管道安装许可规则（2009版）的最低要求，其专业能适应所申请的压力管道安装许可证的类别和级别的需要；（3） 企业从事压力管道安装的焊工数量和持证项目满足压力管道安装许可规则（2009版）中规定的最低要求，并与企业规模和施工能力相适应；（4） 企业从事压力管道安装的无损检测人员数量和持证项目满足压力管道安装许可规则（2009版）中规定的最低要求，并与企业规模和施工能力相适应，对于无损检测工作外委的申请单位，应与经国家质量监督检验检疫总局批准的专业无损检测单位签订无损检测合作协议，并配备取得射线级的无损检测专业责任师；（5） 申请GA1、GC1和GA