公共政策自考复习.docx

1、公共政策自考复习第一章 公共政策的学科要素复习建议本章为本课程的开始章节，对于基本概念的介绍是其重点内容，需要重点掌握。从题型来讲包括单项选择题、多项选择题和简答题型都要加以练习。（一） 公共政策学1.关于政策分析或公共政策分析。政策分析作为学术术语是由美国耶鲁大学教授林德布洛姆（Charles Lindblom）于1956年出版的政策分析一书中首先提出的。作为一门学科，其产生的标志是20世纪60年代末期由奥斯汀兰尼（Austin Ranney）编辑的一次学术讨论会论文集的出版政策分析或公共政策分析这门学科，具有突出的应用性、多学科交叉、多架构研究方法、涉及众多的研究领域等特征。作为一门独立的

2、学科，政策科学或公共政策学发端于19丈年拉斯韦尔和勒纳两位美国政治学家合编的政策科学：视野与方法的近期发展一书。简而言之，政策科学或公共政策学政策研究十政策分析。2.公共政策学的研究对象公共政策学的学科要素有三个，即研究对象、概念体系和研究方法。公共政策学的研究对象：综上所述，就行为取向而言，公共政策学的研究对象主要是公共权力组织的决策行为，涉及一部分非政府公共组织的公共性强的决策行为；就结果取向而言，公共政策学的研究对象就是公共政策。作为公共政策学研究的对象的公共政策，可以区分为以下三个层次：具体的个别的政策、政策群和政策链及政策一般。掌握这些概念的定义，注意单选题和多选题。（二） 政策系统

3、与政策过程公共政策学的研究对象的第二个基本的方面就是政策系统。注意单选题。公共政策制定系统内部的结构政策制定系统的内部结构有以下四种类型：线性结构、职能结构、线性一参谋结构和矩阵结构。注意多选题。（三）公共政策学的研究方法公共政策学的研究方法，依据研究过程的不同阶段，可以划分为三个方面：研究程序的设计；政策研究资料的收集或者对研究对象的观察；公共政策的研究视角和路径。注意多选题。1.研究程序的设计。(1)提出拟研究的政策问题。(2)确定假设。(3)收集系统资料。(4）资料分析。(5)做操作性研究。(6）撰写研究报告。2. 政策研究的资料收集方法。在公共政策研究中，一手资料的收集与分析除了抽样方

4、法以外，还有另外一大类方法。这类方法一主要在于通过实地研究获得第一手的、用于定性研究的政策资料，常用的有以下几种方法：(1）无结构访谈法。(2)实地观察法。(3)非参与观察法。(4）参与观察法。3. 公共政策的研究视角和路径（1）公共政策的系统分析方法。系统分析方法已成为公共政策研究的基础性方法。从系统分析的内容来看，对公共政策系统的分析通常包括政策系统的环境分析、目标分析和结构分析三个方面。注意多选题。（2）公共政策的矛盾分析方法。（3）公共政策的历史分析方法。（4）公共政策的个案分析方法。（5）公共政策的经济分析方法。（6）公共政策的制度分析方法。（7）公共政策的价值分析方法。（8）公共政

5、策比较分析方法。（四）公共政策学的概念体系公共政策学的概念体系在内部构成上区分为三个层次：核心概念、次级概念和边际概念。注意多选题。注意掌握如下几个核心概念： 政策研究的概念、政策分析的概念、公共政策学的概念。（五）古代中国政策研究古代中国的政策研究是十分发达的，究其原因，史官制度、策士制度、谏议制度和科举制度起了很大的作用。注意多选题。注意这一部分提到的人名及其作品的类型。（六）公共政策学在西方国家产生的条件、标志和发展过程1. 公共政策学在西方国家产生的条件（注意简答题）公共政策学是在两次世界大战期间和二战后初期孕育而于20世纪50年代初诞生的。这门学科得以形成的历史条件，一些是其他学科的

6、形成和发展造成的，另一些是政治、经济、科学技术的发展所导致的，主要条件有以下四个方面。（1）系统论、信息论、控制论的产生。三论和大系统论奠定了决策科学，包括公共政策学在内的理论和方法论基础。注意多选题。（2）决策科学的形成。决策科学的研究对象是人类社会的决策活动，这种活动可区分为个人的、群体的和组织的三个层次。注意多选题。（3）行为科学的形成和行为主义政治学的进展。（4）凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大。2. 公共政策学的诞生1951年，由美国著名的政治学家勒纳和拉斯韦尔共同主编的政策科学：视野与方法的近期发展一书面世。该书首次提出并界定了政策科学(Policy Science的这一概念，

7、指出政策科学是用于解决社会问题、特别是解决那些结构和关系都很复杂的社会问题的工具。这本书被誉为政策科学的开山之作、公共政策学的经典著作，被人们认做公共政策学诞生的标志。注意单选题。公共政策罕的创立者是拉斯韦尔，他也是政治行为主义学派的先驱者和重要代表人物之一。注意单选题。自公共政笨学诞生之日起，由拉斯韦尔等人倡导的行为主义就是这个学科的主导范式。注意单选题。3.公共政策学的发展（1）第二个阶段20世纪60年代后期，美国政治学界开始酝酿着一股对行为主义方法论反叛的情绪，并随即波及公共政策学。从事政策研究的学者，以德洛尔（ Yehezkel Dror)为代表，对拉斯韦尔等学者倡导的行为主义方法论做

8、了全面的批评。从此，公共政策学的发展进人第二个阶段。注意单选题。公共政策学进人第二个发展阶段的标志是德洛尔的重新审查公共政策的制定过程(Public Policy-making Re-examined,1968) ,政策科学探索：概念与使用(Ventures in Policy Sciences: Concepts and Ap-plications, 1971）和政策科学构想( Design for Policy Sciences, 1971 )的出版。注意多选题。公共政策学在其发展的第二个阶段里，在以下四个方面取得了显著的成就：(1）方法论的多样化。(2）对政策过程研究的重点的特变 (3)

9、对政策过程中的价值因素和伦理因素的作用给予了重视。(4）公共政策比较研究开始起步。注意简答题。（2）近期发展从20世纪90年代以来，公共政策学在各主要国家里都取得了重大进展。在这门学科的发源地美国，以下三个方面取得的进展是应予特别指出的：课题选择的新取向；方法论的非科学趋向；公共政策学的建制化。注意各方面的标志性的人物或事件，注意出单选题。（七） 公共政策学的引进把公共政策学引人中国，台湾早于大陆石在台湾、最早引人这门学科的高等院校是中兴大学法商学院（今台北大学）、台湾大学和政治大学。注意出单选题。注意标志性的学者、著作和研究机构的记忆，注意出单选题。1. 公共政策中国化的成绩（注意简答题）第

10、一，强调在引进、消化和吸收当代国外的公共政策学研究成果的基础上，坚持以马克思主义为指导，立足中国的国情，紧密结合当代中国的公共决策实践，取其所需，为我所用。第二，吸收国外公共政策学的概念、理论、模型、分析路径和研究方法，在马克思主义的指导下，对当代中国的公共政策问题进行实证研究，研究成果通常是研究报告，但也有进行学理探讨的学术论文、学术专著和教科书。第三，通过考察和总结当代中国公共决策实践，试图在马克思主义决策和政策理论的指导下，对公共政策学的概念、理论、模型和分析路径进行重构和创新。2.坚持公共政策学中国化的发展方向（注意简答题）第一、强化研究者的主体意；第二，重视对政策哲学的研究；第三，重

11、视本土资源；第四，重视当代中国公共决策实践，大力开展实证研究，从中抽象和构建公共政策学的概念、范畴、理论和模型。（八）学习公共政策学的目的 （注意简答题）第一，是为了改进政策系统提高政策质量。第二，是为了教育群众理解公共政策，运用政策争取和保护自身和公共的利益，以适当的方式向公共组织特别是公共权力组织提出政策建议。第三，是为了推动社会科学和自然科学各学科的研究工作具有公共政策研究的取向。第二章 公共政策与政策工具复习建议本章的重点在于公共政策的含义和类型，政策工具的含义和类型划分，对这些知识点要重点掌握。从考试题型的角度来看，第二章多数考察的都是单选和多选题，因此要注重对比较分散的知识点的记忆

12、。（一） 公共政策的概念1. 公共政策定义按照概念界定的侧重点的不同，这些定义可分为不同的类别：侧重于政策主体、侧重于政策方案、侧重于政策结果和倾向于综合（注意每个类别的代表性人物及其作品）公共政策给定义：公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。2.公共政策的内涵（注意简答题）第一，公共政策是决定、决策、对策、政策的一种特殊形态，它具有决定、决策、对策、政策的一般特征。第二，公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现-它表征公共权力机关想干什么、为什么干、怎样干、不想干什么、为什么不想干。第三，公

13、共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基轴是公共权力机关与公民的关系，是前者能不能够以及可以在多大程度上聚合公民的愿望、意向和利益。第四，公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素。第五，公共政策是一种权威性的价值分配方案。第六，公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的。3.公共政策的产生与发展公共政策的产生须有三个初始条件，或者说须具备三个、核心要素：公共问题的形成、公共决策机关的产生、公共强制机构的出现。注意多选题。公共政策的发展（注意简答题）所有这些，都推动着公共政策在内容和形式上转变成现代公共政策，主要表现在四个方面：在公共问题的形成过程中，公

14、民参与所起的作用越来越大。现代国家和政府制度的基本理念是主权在民。现代国家和政府，自罗斯福新政、北欧国家实行福利国家政策、特别是自第二次世界大战结束以来，越来越注重于执行社会管理的职能，而其目的不仅是维护和巩固政治统治，而且是推动经济和社会自身的发展。传统的公共政策的质量，取决于少数统治者个人甚至最高统治者一个人的品格、魄力、智慧、学识和视野等因素；现代公共政策的质量，特别是自第二次世界大战结束以来，世界主要国家的政府和人民越来越清楚地认识到取决于政策过程的科学化和民主化。（二）公共政策的类型划分1.元政策、基本政策、部门政策以同一政策体系内的各项政策相互间是否存在着涵盖与衍生的关系为标准，公

15、共政策可以划分为元政策、基本政策和部门政策。注意多选题。元政策，或者叫做总政策（总路线、总方针）一，是政策体系中管总的或其有统摄性的政策，对其他各项政策起指导和规范的作用，是其他各项政策的出发点和基本依据，是政策主体用以指导一定历史时期全局性行动的高度原则性的指针。基本政策，针对某一社会领域或社会生活某个基本方面制定的、在该领域或方面起全局性与战略性作用的政策，就是基本政策，又被称做基本国策、方针性政策、纲领性政策、根本政策。部门政策为在某一个特定的部门贯彻基本政策而制定的具体行动方案和行为准则，被称做部门政策，也被称做具体政策或方面政策。2.依政策内容的社会领域不同，公共政策可划分成如下的基

16、本类型（注意对每一类政策的内涵和外延的把握，注意出多选题考察哪些政策属于某一类政策的范畴）政治政策，政治政策是指一定的政策主体在政治生活领域里为达到一定的政治目标而针对相关对象制定的行为准则与规范。经济政策，政策主体在经济领域里为达到一定的经济、政治与社会目标而制定的调整人们的经济关系、经济活动的准则与规范，被称做经济政策。社会政策是以解决社会问题，促进社会安全，改善社会环境，增进社会福利为目的，经由国家立法与行政的手段，促进社会各阶层均衡发展的一种途径。教育、科技、文化政策指的是政策主体在教育、科技、文化领域里为达到一定的目标而制定的发展规划、指导原则和行为规范。3.公共政策的横向形式构成是

17、由当代世界各国的政治体制决定的依横向的形式特征进行划分，公共政策可划分为立法决策、国家元首决策、行政决策、司法决策和执政党政策五个基本类型。立法决策：中国的人大决策、美国的国会决策国家元首决策：美国的总统决策行政决策：当代中国的行政决策主要包括如下几种形式：行政法规。行政措施、决定和命令。部门规章。注意多选题。美国联邦行政机构的决策有以下几种：对国会立法和总统决策的解释。制定规章条例。行政裁决。注意多选题。司法决策：中国的司法决策。在当代中国，人民法院和人民检察院作为司和政策监控的重要主体；而作为政策制定的主体，其作用是不大显著的。原因何在呢？注意简答题。第一，现行宪法规定人民法院、人民检察院

18、独立行使司法权，丝不受行政机关、社会团体和个人干涉。第二，我国司法机关参与立法过程的情况是：最高人民法院苛负责起草与司法审判以及司法审判组织有关的法律草案，最高人民检察院负责起草与检察工作和检察的组织有关的法律草案。第三，我国司法机关在法律实施过程中做出的适用法律的决定，如判决、裁决等，是把一般法律规范适用于具体的、个别的情况，形成的正式的书面文件是适用法律的结果，不具有普遍的约束力，不能作为以后适用法律的基础，是一种非规范性的法律文件。即这种决定不具有公共政策文件的一般特征。第四，法律解释是在法律实施过程中具体地揭示法律内容的一种特殊的活动。美国的司法决策的主要形式有：第一，可法审查。第二，

19、推翻先前的裁决。第三，司法命令。注意多选题。4.政策与法注意论述题。公共政策与法具有共同的形式特征。成文的法和成文的政策往往是同一文本。这样说来、法与政策是不是同一事物？显然又不是。那么，二者有哪些区别和联系呢？政策与法之同在法治国家，公共政策的制定须经过合法化这一环节，从而使政策获得法的形态，这就是政策与法常常具有同一文本和共同的形式特征的基本原因。在法治国家，公共政策的制定和执行主体与法的制定和执行主体是相同的，即都是公共权力机关法和政策都是调整人的行为亦即调整社会关系的准则、标准。政策与法之异在法治国家，法和政策的制定可以具有相同的程序法与政策具有同一文本，但是各自强调的重点不同，这种不

20、同体现于文本付诸实行的过程中：第一，政策注重于要做什么，怎样做；法则注重于不能做什么，做了给予什么惩罚。第二，法的执行过程除刑事诉讼和违宪审查外，司法机关尸般不主动地加以干预，即实行不告不理或民不告，官不究的原则，而且法庭的判决一般实行判给的不多于原告所请求的的原则。第三，法规定了人们的权利和义务，是权利和义务的统一体；政策，就各项具体的政策而言，政策对象的权利和义务往往是不对称的，即一些群体有义务而无权利，而另一些群体则有权利而无义务。第四，法的适用必须力求统一，因此对法律适用来说，法律明文优于法律精神、不得偏离法律的明文成为公认的原则；政策执行则强调精神优于条文、实质重于形式。第五，虽然政

21、策和法都具有强制性，但是政策执行是以国家强制力为后盾，如果没有法律依据一般不直接动用强制力；法是由国家来保证其执行的最低限度的行为规范，如果越限国家就要依法惩处。不仅法由国家强制力保证实施，而且往往直接动用国家强制力来执法。第六，政策和法都要求具有稳定性（即变动不能过于频繁）和连续性（即效力不能随意中断），但是二者相比较，政策更为灵活，能更快地应对客观形势的变动。第七，法和政策对社会、政治、经济、文化各领域都有广泛的干预。政策与法的相互关系政策是法的来源和动力，并且对法的制定和执行具有方向性的指导作用；法为政策提供保障，定型化为法律的政策具有更强的稳定性和连续性。（三）公共政策的功能公共政策的

22、基本功能有四种：管制功能、引导功能、调控功能和分配功能。注意多选题。（四）公共政策的认识论本质1.政策与理论政策的认识论本质：理论与实践的中间环节政策与理论的基本关系可以用两句话来概括：理论是政策的理念依据，政策是理论的具体化。理论是政策的理念依据或指导思想，有以下两个方面的含义：(1)理论的内容影响和决定决策的内容；理论依据的不同造成政策的基本差别。(2)理论的正确与否；决定政策的成败。2.政策与实践政策与实践的基本关系同样可以用两句话来概括：政策是实践经验的原则化并在实践中得以完善和发展，实践须以政策为出发点并贯穿其整个过程。（五）公共政策的社会本质1. 公共政策公共政策是公共权力机关为着

23、一定的目标而进行的社会资源的配置和社会价值的分配。一定目标是什么、社会资源配置是什么、社会价值的分配是什么都需要重点记忆。2.公共性是怎样内涵与公共政策的呢？注意简答题第一、这种公共性产生于公共权力机关的公共性。第二，公共政策的公共性来自它处理的问题是大多数民众的问题，即以民众问题为取向。第三，公共政策须以谋求公共利益为目的，因此，公共政策符合公共利益的程度是衡量公共政策的正当性的根本标准。3 公共政策的基本特征，注意多选题和论述题政治性、权威性与强制性公共性与偏好性的对立统一应然与实然的统一回应性与普遍性的统一（六）政策工具的概念所谓政策工具，指的是被设定为旨在实现定政策目标的各种措施、策略

24、、方法、技术、机制、行动之作为以及配置的人力、资金、设备、资源等手段。（七）政策工具的类型两分法、三分法、四分法、五分法、七分发和八分法注意掌握p174表2-1，注意论述题。第三章 政策系统与公共决策体制复习建议本章重点在于公共决策体制和政策系统中各个部分与公共政策之间的作用关系。要重点记忆各种决策体制，尤其是其中的典型国家。第一节 政策行为者与政策系统一、政策系统与政策行为者的关系政策系统是指一个由政策主体和其他利益相关者，以及将他们与政策客体、政策环境联系起来的政策支持系统、政策反馈系统等所组成的有机整体。对政策系统的考察通常是在两个层次上展开的：第一层次分析政策系统内部的结构要素及其互动

25、的规律性，为优化政策系统、提高政策效力提供依据；第二层次分析政策系统与政策客体、政策环境的关系，以揭示公共政策问题的前因后果、公共决策的条件和情势，并对政策效果进评估。政策系统是三大子系统即主体系统、支持系统、反馈系统构成的巨大系统，并与其容体系统和环境有着频繁的互动和能量交换。注意多选题二、公共政策的主体与主体系统公共政策主体是相对于政策客体而言的。它是指那些在特定政策环境中直接或间接地参与公共政策制定、实施、评估、监控的行为者。概念的把握。事实上，公共政策主体的差异主要在于这些政策行为者在政策系统中所处的地位、行为的方式以及影响力的大小。据此，我们可以将公共政策主体分为直接主体和间接主体两

26、大类。公共政策的直接主体，即公共政策的法定生产者，也就是那些获得宪法和法律授权，掌握公共权力，能够对社会价值进行权威性分配，从而主导政策过程的个人、团体或组织。概念的把握。直接主体包括国家的代议机关、行政机关、司法机关以及某些政治体制内的政党和军队领导人。多选题。公共政策的间接主体，即那些虽不拥有合法强制力，但能够通过压力、舆论、私人接触等方式，参与、介人到政策过程中，并产生一定影响的个人、团体、组织、社群或社会关系网络等。概念的把握。间接主体大致可以分为三类：（简答题）第一类是次国家政策行为者，如地方政府、政党、利益集团（压力集团）、非政府组织、公共舆论、社会政治运动、公民等。第二类是跨国政

27、策行为者，如跨国公司、多国公司、欧洲联盟、美洲国家组织、阿拉伯联盟、非洲统一组织、石油输出国组织、东南亚国家联盟等。第三类是全球性政策行为者，包括全球性政府间组织以及全球性非政府组织。政策主体系统是由各类政策主体相互作用所构成的系统。这一系统又包括三个子系统，即政策制定系统、政策执行系统、间接主体系统。概念的把握。多选题目。政策制定系统的基本功能、政策执行系统的基本功能和间接主体系统的基本功能，注意简答题。三、政策网络所谓政策网络是指在公共政策制定和执行过程中，政府和其他行为者围绕共同的、实际上是不断协商的信念和利益而结成的正式的（制度性的）和非正式的联系。概念的把握。从决策今与主体的相互依赖

28、来说，政策网络形成的原因主要有以下几个方面：注意简答题。(1)交流信息和意见的需要。(2)交换资源的需要。(3)结盟的需要。(4)追逐权力的需要。(5)协调的需要。作为客观存在的政策网络的主要特征有：(1)政策网络是现代民主社会里，由公共部门、私人部门和第三部门等多元、异质的参与主体组成的，包括政府官员、行政人员、国会议员、专家学者、利益团体、大众媒体等与某项特定政策有关的利益相关者，他们围绕政策过程进行互动而形成一种组织结构，这种结构的紧密程度并不一致，从松散的议题网络到关系密切的政策社群，形成一个广泛的类型谱系。(2)政策网络的多元主体之间在资源等方面相互依赖，在特定的政策领域进行合作，以

29、协调利益，实现共赢。(3)政策网络的规模和边界并不是由正式的制度决定的，而是政策行为者对功能和结构认知的结果。四、公共政策的客体与客体系统公共政策客体是相对于主体而言的，是指政策发挥作用时所指向的对象，或者说、政策主体就哪些问题、针对哪些人制定政策。概念的把握。公共政策客体是相对于主体而言的，是指政策发挥作用时所指向的对象，或者说、政策主体就哪些问题、针对哪些人制定政策。公共政策是针对特定的事件、阿题或社会群体而制定的行为准则。因此，可以从事（政策所要处理的公共问题）和人（政策发生作用的对象，即社会成员）两个角度来认识公共政策的客体。五、政策支持系统政策支持系统一般由信息传播系统、政策咨询系统

30、、政策监控系统、政策评估系统四个子系统构成。健全和完善政策支持系统是决策科学化、民主化的重要环节。概念的把握。多选题目。六、政策环境与政策反馈系统对于具体的政策主体系统来说，存在两种不同的政策环境：一种是政策系统所处的一般环境（客观事实环境），即系统的生态环境；另一种是政策系统运行的具体环境（主体认知环境），即系统的工作环境。概念的把握。政策系统的一般环境，也就是作用和影响公共政策的所有外部条件的总和，包括地理自然环境、经济环境、政治法治环境、社会文化环境、国际环境等。多选题目。政策系统的工作环境是指政策系统在制定和实施某项公共政策的过程中直接地对政策系统的运行产生影响的政策环境。概念的把握。

31、政策反馈系统是将政策的主体系统与客体系统、政策系统与政策环境连接起来的一个特殊子系统。多层次、多网络是政策反馈系统的突出特点。多选题目。七、政策系统的运行政策系统的运行分为如下步骤：第一步：利益输人。第二步：利益综合。第三步：政策形成。第四步：政策发布。第五步：政策执行。第六步：政策反馈。第二节 公共权力与公共决策体制一、 政府权力、政府职能与公共政策政府行使公共权力，履行公共职能，制定和实施公共政策，以解决社会或公共问题。政府权力的性质和大小，政府职能的结构和多寡直接影响公共政策的性质类型和数量。（一）政府权力、政府职能的二重性决定了公共政策的二重性。注意简答题。作为从社会中产生又自居于社会之上的特殊政治组织，政府从其产生之日起就担负着政治统治和社会管理两种基本的职能。政治统治职能是政府阶级属性的反映，社会管理职能则是政府社会属性的反映。政府职能的这二重属性决定了公共政策的二重性：公共政策不仅是政府推行政治统治的重要工具，也是政府对社会实施社会管理的重要手段。二、国家结构与公共政策（一）单一制与公共政策在单一制政权中，决策权力和权威合法地集中于中央机构，地方