企业贯标诊断表知识产X权管理状况体系诊断表.docx

1、企业贯标诊断表知识产X权管理状况体系诊断表GB/T294902013企业知识产权管理规范知识产权管理状况（体系）诊断表贯标单位： （盖章）诊断（辅导）单位： （盖章）2016年 月 日目 录1企业基本情况 11.1 企业简介 11.2公司现有管理体系及运行情况 21.3公司现有其他程序制度文件 32. 知识产权管理诊断 42.1 组织机构图 42.2 知识产权管理部门现状描述 52.3.知识产权管理工作情况 62.4.知识产权管理诊断评价 72.5 主要问题点 181企业基本情况1.1 企业简介1.2公司现有管理体系及运行情况现有管理体系架构表质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系行业性

2、管理体系其他体系体系运行状况公司于 2013 年 6 月开始按照前期准备、文件编制、试运行和认证审核等四个步骤，有序推进质量管理体系的建立，并于 2014 年 2 月通过 ISO9001：2008 质量管理体系认证。质量管理体系文件正式颁布、纸质受控体系文件全面建立后，开始正式运行质量管理体系，各项工作开展良好。1、培训内部审核人员，开展内部审核工作。内审员对质量管理体系每年进行二次内部审核，内部审核全面覆盖了各级部门，通过对发现问题的整改和跟踪验证，提高了各类工作的管理水平。2、开展客户满意度调查，掌握服务提供情况。2014 年 4 月由 有限公司对公司进行质量管理体系第一次监督检查，并保持

3、公司质量管理体系认证注册资格。1.3公司现有其他程序制度文件序号文件名称有无文件（若有，需提供电子件）1文件控制程序有无2记录控制程序有无3内部审核控制程序有无4法律法规及其他要求控制程序有无5信息交流和协商控制程序有无6管理评审程序有无7人力资源管理程序有无 8设备管理控制程序有无9新建项目管理程序有无10设计与开发控制程序有无11采购控制程序有无12预防措施控制程序有无13生产和服务提供控制程序有无14持续改进过程控制程序有无15纠正措施控制程序有无16合同管理制度有无17保密制度有无18财务管理制度有无 19销售管理制度有无20奖惩制度有无21风险控制程序有无22专利、商标、著作权等管理

4、办法有无23职务成果制度有无（提供程序和制度相关的记录表单及文件，便于体系融合和公司管理）2.知识产权管理诊断2.1 组织机构图（要求：画出企业现有组织机构图）2.2 知识产权管理部门现状描述（要求：知识产权组织机构简介，包括部门/岗位工作内容、人员状况等）目前，公司尚未成立专门的知识产权部门，知识产权工作主要由 负责，涉及的主要工作为管理专利、商标、著作权等事宜。截止 2015 年 12月， 拥有有效专利 件，其中中国发明专利 件，实用新型 件。负责知识产权工作主要有3人，总经理 分管领导，研发总监 为主要负责人，研发经理助理助理 负责日常事务。2.3.知识产权管理工作情况（要求：1、现有知

5、识产权制度文件；2、列出企业拥有的知识产权基本状况；3、简单描述企业在知识产权方面取得的成绩）2.3.1现有知识产权制度文件2.3.2现有知识产权数量统计种类总数量自有引进合作实施备注授权专利发明实用新型外观设计实审专利发明失效专利发明实用新型外观设计正在受理的专利发明实用新型外观设计PCT专利申请国外专利在审国外专利授权著作权已登记商标已注册在申报2.3.3企业知识产权相关荣誉资质1) 上海市专利工作培育企业。2）“ ”商标申请为市著名商标。2.4.知识产权管理诊断评价2.4.1 知识产权管理对标分析国际条款现状诊断自我判断备注4.2.1 总则知识产权管理体系文件应包括：a) 知识产权方针和

6、目标；b) 知识产权手册；c) 本标准要求形成文件的程序和记录1. 企业已设定知识产权工作的方针和目标（是，否）2. 企业已编制知识产权手册（是，否）3. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合4.2.2 文件控制知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应确保：a) 发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核和批准；b) 文件中的相关要求明确；c) 按文件类别、秘密级别进行管理；d) 易于识别、取用和阅读；e) 对因特定目的需要保留的失效文件予以标记。1. 新建立的控制程序在发布或更新前会经过审核和批准。（是，否）2. 企业程序文件的封面或其他地方会标识文件的秘密级别。（是，否

7、）3. 企业程序文件失效后，需盖“失效”章，标明失效。（是，否）4.（企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合4.2.3 知识产权手册编制知识产权手册并保持其有效性，具体内容包括：a) 知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；b) 知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；c) 知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。1.（企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合4.2.4 外来文件与记录文件编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：a) 对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源

8、与取得时间可识别；b) 建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；c) 外来文件与记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。1. 所有的外来文件送达企业后，均会有归口部门接受，标示来源和取得时间后登记入案。（是，否）2. 对于体系运行中的记录文件和外来文件进行保存，且有明确的保存方式和保管期限。（是，否）3.（企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合5.1 管理承诺最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现知识产权管理体系的有效性：a) 制定知识产权方针；b) 制定知识产权目标；c) 明确知识产权管理职责和权限、确保有效沟通；d) 确保资源的

9、配备；e) 组织管理评审1. 企业最高管理者是知识产权管理的第一责任人。（是，否）2.（企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合5.2知识产权方针最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保方针：a) 符合相关法律法规和政策的要求；b) 与企业的经营发展情况相适应；c) 在企业内部得到有效运行；d) 在持续适宜性方面得到评审；e) 形成文件，付诸实施，并予以保持；f) 得到全体员工的理解。1. 企业文化中有一些知识产权或创新相关的标语涉及。（是，否）2. 知识产权方向的标语与企业自身的发展相适应。（是，否）3.（企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合5.3.1 知识产权管理体系策划最高管理

10、者应确保：a) 理解相关方的要求，对知识产权管理体系进行策划，满足知识产权方针的要求；b) 知识产权获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制；c) 知识产权管理体系得到持续改进。1.企业设有知识产权部门（是，否）2.企业有岗位说明书，明确了知识产权岗位的职责（是，否）3.（企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合5.3.2 知识产权目标最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保：a) 形成文件并且可考核；b) 与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。1. 企业每年有专利申请指标（是，否）2. 企业每年有知识产权管理目标（是，否）3. 企业会定期对知识产

11、权目标进行考核（是，否）4. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合5.3.3 法律及其他要求最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便：a) 识别和获取适用的法律和其他要求，并建立获取渠道；b) 及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。1. 企业会定期通过固定的渠道（如通过国家、省或市知识产权局网站）下载所有相关知识产权的法律文件。（是，否）2. 有可以在线升级的单机版法律库。（是，否）3. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合5.4.1 管理者代表最高管理者应在企业最高管理层中指定专人作为管理者代表，授权其承担以下职责：a) 确保知识产权管理体系的建立、实施和保

12、持；b) 向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；c) 确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；d) 落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；e) 确保知识产权外部沟通的有效性。1. 已从最高管理层中任命管理者代表（是，否）2. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合5.4.2 机构建立知识产权管理机构并配备专业的专职或兼职工作人员，或委托专业的服务机构代为管理，承担以下职责：a) 制定企业知识产权发展规划；b) 建立知识产权管理绩效评价体系；c) 参与监督和考核其他相关管理机构；d) 负责企业知识产权的日常管理工作。其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。1. 已设定知

13、识产权部门或委托外部机构专职管理企业知识产权事务（是，否）2. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合5.4.3 内部沟通建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。1. 有例会形式作为固定的内部沟通渠道（是，否）2. 企业每年会组织举办文化节，其中会宣传知识产权（是，否）3. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合5.5.1 评审要求最高管理者应定期评审知识产权管理体系的适宜性和有效性。1. 企业会定期组织体系评审，其中包括知识产权方面的要求（是，否）2. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合5.5.2 评审输入评审输入应包括：a) 知识产权方针、目标；b) 企业经营目标、策略

14、及新产品、新业务规划；c) 企业知识产权基本情况及风险评估信息；d) 技术、标准发展趋势；e) 前期审核结果。5.5.2 评审输出评审输出应包括：a) 知识产权方针、目标改进建议；b) 知识产权管理程序改进建议；c) 资源需求。6.1.1 知识产权工作人员明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。1. 企业现有专人负责知识产权相关事务（是，否）2. 企业定期对知识擦汗工作人员进行培训，其中包括内部培训或外部培训（是，否）3. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合6.1.2 教育与培训组织开展知识产权教育培训，包括以下内容：a) 规定知识产权

15、工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；b) 组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；c) 组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并形成记录；d) 组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形成记录。1. 定期组织开展知识产权培训（是，否）2. 对不同岗位的人员组织有针对性的培训（是，否）3. 人员培训由签到表，并有培训记录（是，否）4. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合6.1.3 人事合同通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理，约定知识产权权属、保密条款；明确发明创造人员享有的权利和负有的义务；必要时应约定竞业限制和补偿条款。1.

16、 劳动合同中有知识产权条款（是，否）2. 离职后签订竞业禁止协议（是，否）3. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合6.1.4 入职对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明文件。1. 对于入职的员工进行知识产权背景调查（是，否）2. 研发人员签署知识产权声明文件（是，否）3. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合6.1.5 离职对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒；涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议。1. 离职时进行约谈，提醒知识产权事项（是，否）2

17、. 离职时签署知识产权协议或执行竞业限制协议（是，否）3. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合6.1.6 激励明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知识产权损失的责任。1. 对于知识产权创造者给予相应的奖励（是，否）2. 对于造成知识产权损失的人员进行处罚（是，否）3. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合6.2 基础设施根据需要配套相关资源，以确保知识产权管理体系的运行：a) 软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；b) 办公场所。1. 设定知识产权部门，并配备专门的办公场所，硬件设备（是，否）2. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不

18、符合6.3 财务资源应设立知识产权经常性预算费用，以确保知识产权管理体系的运行：a) 用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项；b) 用于知识产权管理机构运行；c) 用于知识产权激励；d) 有条件的企业可设立知识产权风险准备金。1. 设定知识产权部门，并配备专门的办公场所，硬件设备（是，否）2. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合6.4 信息资源应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a) 建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息；b) 对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；c) 在对外信息发布之前进行相应审批；d) 有条

19、件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。1. 企业员工发表论文时需要经过部门领导和知识产权部门的审批（是，否）2. 企业建有专利数据库（是，否）3. 该数据库建立了行业及竞争对手的监控网络（是，否）4. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合7.1 获取应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a) 根据知识产权目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；b) 在获取知识产权前进行必要的检索和分析；c) 保持知识产权获取记录；d) 保障植物发明人员的署名权。1. 在知识产权申报时进行检索和分析（是，否）2. 所有对发明产生了实质性贡献的人均会在发明人一栏有

20、体现（是，否）3. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合7.2 维护应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a) 建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；b) 知识产权评估；c) 知识产权权属变更；d) 知识茶去年权属放弃；e) 有条件的企业可对知识产权进行分级管理。1. 对现有的知识产权按种类和时间进行分类管理（是，否）2. 在知识产权进行变更或放弃前对其评估确认（是，否）3. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合7.3.1 实施、许可和转让应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a) 促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对产品销售的贡献；b) 知

21、识产权许可和转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。1. 企业进行过专利实施、许可和转让（是，否）2. 企业在进行实施、许可和转让时进行调查和评估（是，否）3. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合7.3.2 投融资投融资活动前，应对相关知识产权开展尽职调查进行风险和价值评估。在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析。1. 企业有过投融资活动（是，否）2. 投融资过程中，对知识产权开展过尽职调查（是，否）3. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合7.3.3 企业重组企业重组工作应满足以下要求：a) 企业合并或并购前，应开展知识产权尽职调查，根据合并与

22、并购的目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容；有条件的企业可进行知识产权评估。b) 企业出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响。1. 企业有过并购活动（是，否）2. 并购过程中，对知识产权进行过调查评估（是，否）3. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合7.3.4 标准化参与标准化工作应满足下述要求：a) 参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策，在将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并作出许可承诺；b) 牵头制定标准时，应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。1. 企业参与

23、过标准化过程（是，否）2. 标准化过程中，开展过知识产权工作（是，否）3. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合7.3.5 联盟及相关组织参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足下述要求：a) 参与知识产权联盟或其它组织前，应了解其知识产权政策，并进行评估；b) 组建知识产权联盟时，应遵守公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策；主要涉及专利合作的联盟可围绕和信技术建立专利池。1. 企业参与过知识产权联盟或其他组织（是，否）2. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合7.4.1 风险管理应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a) 采取措施，避免或降低生产、办公设备及软件

24、侵犯他人知识产权的风险；b) 定期监控产品可能涉及的纠纷及其对企业的损害程度，提出防范预案；c) 有条件的企业可将知识产权纳入企业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制措施。1. 定期进行市场调研（是，否）2. 调研报告中涉及知识产权风险评估（是，否）3. 制定防范预案（是，否）4. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合7.4.2 争议处理应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a) 及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；b) 在处理知识产权纠纷时，评估通过诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式

25、。1. 企业是否持续对市场进行监控（是，否）2. 侵权行为发生后，解决方式是否明确（是，否）3. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合7.4.3 涉外贸易涉外贸易过程中的知识产权工作包括：a) 向境外销售产品前，应调查目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及知识产权风险；b) 向境外销售产品前，应适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记；c) 向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。1. 产品出口时是否对当地的知识产权要求进行评估（是，否）2. 产品出口前是否在目的地进行知识产权申请、注册和登记（是，否）3. （企业结合自己现状填写）符合部分

26、符合不符合7.5 合同管理加强合同中知识产权管理：a) 应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录；b) 对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委外业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；c) 在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；d) 承担涉及国家重大专项等政府支持项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行管理。1. 合同谈判时，知识产权权属问题是否是谈判点之一（是，否）2. 合同中是否约定知识产权条款（是，否）3. 承担重大项目时，是否会先了解项目相关的知识产权规定

27、（是，否）4. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合7.6 保密应编制形成文件的程序以规定以下方面所需的控制：a) 明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；b) 明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；c) 明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；d) 明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。1. 企业是否有定密制度，确定人员及设备信息的密级（是，否）2. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合8.1 立项立项阶段的知识产权管理包括：a) 分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关节技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；b) 通过知识产权分析及

28、市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；c) 进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。1. 立项前是否分析该项目的知识产权信息（是，否）2. （企业结合自己现状填写）符合部分符合不符合8.2 研究开发研究开发阶段的知识产权管理包括：a) 对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；b) 在检索分析的基础上，制定知识产权规划；c) 跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；d) 督促研究人员及时报告研究开发成果；e) 及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权；f) 保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的