1、董事考核评价暂行办法 董事考核评价暂行 办法 编制单位:邛崃市新农开发建设有限公司 编制日期:2017 年 5 月 邛崃市新农开发建设有限公司 董事考核评价暂行办法 第一章 总 则 为做好公司董事会(以下简称董事会)及董事第一条 评价工作,提高评价工作的科学性、有效性,确保董事会 依法行使职权,切实履行股东赋予的职责,根据中华人 民共和国公司法(以下简称公司法)、中华人民 共和国企业国有资产法、四川省企业国有资产监督管 理条例等法律、法规,结合本市实际,制定本办法。 第二条 本办法适用于由邛崃市新农开发建设有限公司 董事会、董事的评价。 第三条 评价董事会及董事遵循以下原则: (一)客观公正原
2、则; (二)注重实绩原则; (三)全面评价原则。 第二章 董事会评价 重点评价董事会运作的规范性和有效性,评价 第五条 董事会有效性的主要指标是企业的经营绩效;评价董事会 规范性的主要内容是董事会的议事方式和表决程序是否符 合公司法及公司章程的规定,包括董事会的工作机构 设置、制度建设、日常运行、议事方式、表决程序和决策 效果以及高级经营管理人员选聘、考核和监督管理等。 第六条 董事会评价实行年度评价与任期评价制度。 第七条 评价董事会一般经过以下程序: (一)董事会提交工作报告和自我评价意见。年度终 了后一个月内,董事会向股东会提交上一年度工作报告, 并附董事会自我评价意见;任期终了前一个月
3、内,董事会 向股东会提交任期工作报告,并附董事会自我评价意见。 董事会自我评价意见包括以下内容:主要工作成绩、 存在的主要问题、加强和改进的计划及建议。自我评价意 见需经三分之二以上董事参加的董事会会议讨论并经全体 董事过半数通过。 (二)征求意见。股东会征求公司监事会、经理层、 公司党委和职工群众的意见。根据工作需要,也可调阅董 事会及其专门委员会会议记录、公司财务报表等有关资料。 公司监事会须对董事会作出独立书面评价意见。评价 意见需经监事会讨论通过,年度终了后一个月内、任期届 满前一个月内向股东会提交。 (三)股东会综合各方面评价意见后,形成董事会年 度、任期评价意见并予以反馈。 第八条
4、 董事会年度、任期评价意见包括以下内容:董 事会年度、任期主要工作成绩、存在的主要问题、加强和 改进的建议、评价等次。 第三章 董事评价 第九条 重点评价董事的德、能、勤、绩、廉,主要内 容包括职业操守、履职能力、勤勉程度、工作实绩、廉洁 从业等方面,应包括董事出席会议次数、表决、发表意见 情况以及最终决策的效果等。 第十条 董事评价实行年度、任期评价制度。 第十一条 评价董事一般经过以下程序: (一)提交述职报告。年度终了后一个月内、任期终 了前一个月内,董事向股东会提交个人履行董事职责述职 报告。 (二)征求意见。股东会征求董事会、监事会、经理 层、公司党支部的意见。根据工作需要,也可调阅
5、董事会 及其专门委员会会议记录、公司财务报表等有关资料。 (三)股东会汇总各方面评价意见后,综合形成董事 年度、任期评价意见并向董事本人反馈。 第十二条 董事评价意见包括以下内容:董事在德、能、 勤、绩、廉等方面的主要表现、存在的不足和评价等次。 第四章 评价结果 董事评价要与企业经营业绩考核相挂钩,董第十三条 事评价结果分为优秀、称职、基本称职和不称职四个等次。 第十四条 董事评价优秀等次条件: (一)具有良好的职业道德,诚实守信,维护出资人 利益和公司合法权益;能够遵规守法,遵守国家法律法规、 规章制度和公司章程规定,保守公司商业秘密; (二)具有较高的战略决策能力、抵御风险的防范能 力、
6、识人用人能力、开拓创新能力及协调沟通能力,能够 根据形势与市场的变化准确分析判断企业发展方向、对董 事会拟任免人员的能力水平做出准确判断、能够围绕公司 改革发展提出新思路、新办法,能够与董事会其他成员、 经理层成员以及其他相关人员充分进行协调沟通; (三)努力程度高,注重加强政治理论和业务知识的 学习,不断提高履职能力;投入足够的时间和精力履职, 一年内出席董事会及其专门委员会会议的次数不少于会议 总数的四分之三;具有良好的工作作风,善于调查研究, 及时了解掌握公司发展动态和重大事项进展情况,能够独 立发表个人见解,敢于负责; (四)决策效果好,个人表决意见符合出资人意志和 所任职公司利益,无
7、重大决策失误,任职贡献大,为董事会决策提供了有价值的意见和建议,为任职的专门委员会 作出了积极贡献; (五)自我要求严格,遵守廉洁自律有关规定; (六)经营业绩考核结果达到 A 级。 第十五条 董事评价称职等次条件: (一)基本能够诚实守信,维护公司合法权益;遵守 国家法律法规、规章制度和公司章程规定,保守公司商业 秘密; (二)有一定的战略决策能力、抵御风险的防范能力、 识人用人能力等,大部分时候能够根据形势与市场的变化 基本分析出企业发展方向、能够围绕公司改革发展提出部 分想法,基本上做到与董事会其他成员、经理层成员以及 其他相关人员进行一定范围内的沟通; (三)平时较注重政治理论和业务知
8、识的学习,投入 一定的时间和精力履职,一年内出席董事会及其专门委员 会会议的次数不少于会议总数的四分之三;工作作风较好, 基本上能够了解掌握公司发展动态和重大事项进展情况; (四)决策有一定的效果,个人表决意见基本上符合 出资人意志和公司利益,基本上无重大决策失误,任职贡 献较大,为董事会决策提供了较为有价值的意见和建议;(五)基本上遵守廉洁自律有关规定; (六)经营业绩考核结果达到 B 级以上。 第十六条 董事评价基本称职等次的情形: (一)基本能够不损害公司合法权益;基本不违反国 家法律法规、规章制度和公司章程规定,不泄露公司商业 秘密; (二)战略决策能力、抵御风险的防范能力、识人用 人
9、能力表现一般,部分时候能够根据形势与市场的变化基 本分析出企业发展方向,与董事会其他成员、经理层成员 以及其他相关人员进行一定范围内的沟通能力一般; (三)对政治理论和业务知识的学习表现一般,工作 作风表现一般,对公司发展动态和重大事项进展情况了解 不深; (四)决策能力一般,虽无重大决策失误,但也未为 为董事会决策提供有价值的意见和建议; (五)基本上遵守廉洁自律有关规定; (六)经营业绩考核结果达到 D 级以上。 第十七条 董事有下列情形之一的,评价等次为不称职: (一)泄露公司商业秘密,损害公司合法权益的;(二)严重违反董事会工作程序和议事规则,或严重 违反公司规章制度的; (三)连续两
10、次未亲自出席董事会会议也不委托其他 董事出席的,或者一年内出席董事会会议(含专门委员会 会议)的次数少于会议总数的 3/4 的,或者会议表决经常不 发表意见而弃权的; (四)对董事会决议严重违反法律、法规、公司章程 规定,或者明显损害股东、任职公司和职工群众合法权益, 或者因董事会决策失误导致公司利益受到重大损失,董事 本人表决时未投反对票的; (五)履行董事职责过程中接受不正当利益,或者利 ;用董事职务谋取私利的 (六)经营业绩考核结果 E 级。 第十八条 董事评价结果为不称职的,予以解聘。董事 在履职过程中出现严重违法违规行为,造成国有资产损失, 情节特别严重的,按照有关规定追究责任。 第十九条 董事评价结果为基本称职的,责令整改。连 续两次被评价为基本称职的,予以解聘。 第五章 附 则 本办法自发布之日起实施。 第二十条第二十一条 本办法自 2017 年 5 月 21 日起施行,有效 日。 期至2012年5月20
copyright@ 2008-2022 冰豆网网站版权所有
经营许可证编号:鄂ICP备2022015515号-1