交易押题卷一.docx

1、交易押题卷一交易押题卷一一 单选(1)对于融资融券业务，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（ ）。A前一交易日单只标的证券融资买入额 B前一交易日单只标的证券融资余额C前一交易日融资融券业务客户的开户数量 D前一交易日市场融资融券交易总量信息题 型：常识题 页 码：272 难 易 度：易专家答案：C解析内容 考察融资融券业务需要公布的信息。证券公司会书面报告“当月的融资融券业务客户的开户数量”，而不会报告“前一交易日融资融券业务客户的开户数量”。(2)下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是（ ）。A委托有效期 B买卖席位号 C委托人签名 D证券账号

2、题 型：常识题 页 码：32 难 易 度：易专家答案：B解析内容 委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容等。(3)下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是（）。A双方声明及承诺、协议标的 B证券经纪商内幕信息披露原则C资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销 D甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决题 型：常识题 页 码：86 难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券交易委托代理协议内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的

3、责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。(4)证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。A缴纳特别会员费 B接受证券交易所年度检查和临时检查 C向证券交易所提出相关建议 D遵守国家相关法律法规题 型：常识题 页 码：18 难 易 度：易专家答案：C解析内容 向证券交易所提出相关建议是特别会员的权利，而不是他的义务。其他各项都是他的义务。(5)在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。A主承销商 B证券登记结算机构 C证券交易所 D证券公司题 型：常识题 页 码：163 难 易 度：易专家答案：A解析内容 在网上定价发行新股过程

4、中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由主承销商负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。(6)下列不属于证券结算风险的是（）。A结算银行风险 B信用风险 C流动性风险 D收益的不确定性题 型：常识题 页 码：318-319 难 易 度：易专家答案：D解析内容 考核证券结算风险。(7)在证券经纪业务的构成要素中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。A个人投资者 B委托人 C机构投资者 D受托人题 型：常识题 页 码：7 难 易 度：易专家答案：B解析内容 委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。(8)一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）

5、。A验证资金及证券 B审单 C委托执行 D验证题 型：常识题 页 码：38 难 易 度：易专家答案：C解析内容 委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程。(9)权证从内容上看具有（）的特质。A期货 B股权 C期权 D债权题 型：常识题 页 码：5 难 易 度：易专家答案：C解析内容 权证从内容上看具有期权的性质。(10)我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。A公平及时 B公开透明 C简便易用 D高效准确题 型：常识题 页 码：76 难 易 度：易专家答案：B解析内容 我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。(11)对情节严重的异常交易行为，如果相关人

6、对证券交易所采取的（ ）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。A约见谈话 B要求相关投资者提交书面承诺C限制相关证券账户交易 D报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户题 型：常识题 页 码：80 难 易 度：中专家答案：C解析内容 对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的“限制相关证券账户交易”措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。(12)关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。A网下定价发行 B网上定价发行 C网上竞价发行 D网下竞价发行题 型：常识题 页 码：305 难 易 度：易专家答案：B解析内容 采用网上定价发行方式的

7、，由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。(13)（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。A证券公司 B证监会 C证券交易所 D证券业协会题 型：常识题 页 码：278 难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。(14)在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（）。A同意 B反对 C弃权 D议案一题 型：常识题 页 码：171 难 易 度：易专家答案：A解析内容

8、1股表示同意。(15)在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。A电话自动委托 B柜台委托 C网上委托 D自助终端委托题 型：常识题 页 码：30 难 易 度：易专家答案：B解析内容 投资者采用柜台委托时，身份确认可不由密码控制。其他三项都需要输入密码。(16)在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。A在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担B自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的

9、资金D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行题 型：常识题 页 码：198-199 难 易 度：中专家答案：A解析内容 在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担。(17)证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。A2亿元 B5000万元 C1亿元 D5亿元题 型：常识题 页 码：9 难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币5000万元。(18)（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然

10、人和法人才能开立证券账户。A同一性 B真实性 C一致性 D合法性题 型：常识题 页 码：26 难 易 度：易专家答案：D解析内容 合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。(19)新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（ ）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A各证券公司 B新股发行人 C证券交易所 D证券登记结算公司题 型：常识题 页 码：160 难 易 度：易专家答案：C解析内容 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。(20)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得

11、超过（ ）。A273天 B28天 C91天 D1年题 型：常识题 页 码：290 难 易 度：易专家答案：C解析内容 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天；质押式回购最短为1天最长为1年。(21)在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（ ）等交易步骤。A清算交收 B市场定价 C确认成交 D审核认定题 型：常识题 页 码：287 难 易 度：易专家答案：C解析内容 在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交这3个交易步骤。(22)关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。A可转换债券是指可

12、以转换成另一种证券的债券 B可转换债券具有债权的性质C可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票 D可转换债券具有期权的性质题 型：常识题 页 码：6 难 易 度：易专家答案：C解析内容 对于是否转股，可转债的持有人有选择权，不是必须转股。(23)在我国,封闭式基金交易以( )为1个交易单位。A1000手 B10张 C100份 D100股题 型：常识题 页 码：34 难 易 度：易专家答案：C解析内容 封闭式基金交易以100份为1个交易单位。(24)根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。A100手 B1000手 C5000手 D1万手题 型：常识题 页 码：60

13、 难 易 度：易专家答案：D解析内容 上交所：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。(25)关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易题 型：常识题 页 码：227 难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派

14、出机构报告。(26)证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A10 B2 C3 D5题 型：常识题 页 码：224 难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。(27)信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。A证券交易所 B经纪商 C证券登记结算公司 D投资者保护基金题 型：常识题 页 码：7 难 易 度：易专家答案：B解析内容 考察信用交易的定义。信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。(28

15、)货银对付的主要目的是（ ）。A规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性 B防止在市场风险特别大的情况下的风险积累C简化操作手续，提高清算效率 D降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险题 型：常识题 页 码：311 难 易 度：易专家答案：A解析内容 货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效地规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。(29)对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。A证监会 B证券公司 C中国结算公司上海分公司 D交易所题 型：常识题 页 码：165

16、难 易 度：易专家答案：C解析内容 5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。(30)（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A信用交易证券交收账户 B客户信用交易担保证券账户 C融券专用证券账户 D融资专用资金账户题 型：常识题 页 码：255 难 易 度：易专家答案：C解析内容 融券专用证券账户是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。(31)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A客

17、户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归客户所有B客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归证券公司所有C客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有D客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有题 型：常识题 页 码：270 难 易 度：易专家答案：D解析内容 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。(32)对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额

18、。A3 B5 C10 D20题 型：常识题 页 码：77 难 易 度：易专家答案：B解析内容 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。(33)证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。A证券登记结算公司 B中国证监会 C证券承销商 D证券交易所题 型：常识题 页 码：80 难 易 度：中专家答案：D解析内容 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向

19、证券交易所报告。(34)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。A所有交易的成交量加权平均价 B最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价C最后一小时所有交易的成交量加权平均价 D收盘价通过集合竞价的方式产生题 型：常识题 页 码：69 难 易 度：易专家答案：B解析内容 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。(35)某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。A1.28 B1.26 C1.15 D1.10题 型：常识题 页 码：37 难

20、 易 度：易专家答案：B解析内容 应计利息额为：100*5%*92/365=1.26元。(36)上海交易所的指定交易制度于（）起推行。A1998年1月1日 B1998年4月1日 C1999年1月1日 D1999年4月1日题 型：常识题 页 码：28 难 易 度：易专家答案：B解析内容 上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。(37)根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。A900915 B915925 C925930 D930题 型：常识题 页 码：41 难 易 度：易专家答案：B解析内容 根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日

21、上午915925。(38)证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。A5亿元 B2亿元 C1亿元 D5000万元题 型：常识题 页 码：9 难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其中的两项及以上业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。(39)（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A合法性 B同一性 C一致性 D真实性题 型：常识题 页 码：27 难 易 度：易专家答案：D解析内容 考核开立证券账户的基本原则。(40)按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。A成交

22、金额的0.1% B成交金额的0.05% C成交金额的0.05%，不超过500美元 D成交金额的0.05%，不超过500港元题 型：常识题 页 码：48 难 易 度：易专家答案：B解析内容 B股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所为成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。(41)按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是( )。A银监会 B证券业协会 C证监会 D证券交易所题 型：常识题 页 码：187 难 易 度：易专家答案：B解析内容 中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。(42)关于证

23、券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。A清算是对应收、应付证券及价款的计算 B清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移C交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移 D清算不发生财产的实际转移题 型：常识题 页 码：309 难 易 度：易专家答案：B解析内容 考察证券交易清算与交收的区别。清算确定应收、应付数额或金额，不发生财产的实际转移。(43)资产管理业务的市场风险主要是指（）。A证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失 B由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失C证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失D因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公

24、司管理的客户资产亏损题 型：常识题 页 码：242 难 易 度：易专家答案：D解析内容 考察市场风险的定义。资产管理业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。(44)ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。AETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易 BETF可以在交易所上市交易CETF申购、赎回与一篮子股票有关 D开放式基金可以在场外交易题 型：常识题 页 码：182 难 易 度：易专家答案：C解析内容 ETF申购、赎回与一篮子股票有关。(45)代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。A9：3011：30，13

25、：0015：30 B9：1511：30，13：0015：30C9：3011：30，13：0015：00 D9：1511：30，13：0015：00题 型：常识题 页 码：190 难 易 度：易专家答案：C解析内容 代办股份转让的委托申报时间为转让日的9：3011：30，13：0015：00。(46)客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A1 B2 C3 D5题 型：常识题 页 码：264 难 易 度：易专家答案：C解析内容 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内

26、向证券公司申报。(47)证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。A5% B10% C15% D20%题 型：常识题 页 码：277 难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。(48)关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。A证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等 B证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬C证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人 D证券经纪商不承担交易中的价格风险题 型：常识题 页 码：83 难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券经纪商是接受客

27、户委托代客买卖证券的中间人。(49)（）深圳证券交易所正式开业。A1990年12月 B1990年7月 C1991年7月 D1991年12月题 型：常识题 页 码：2 难 易 度：易专家答案：C解析内容 1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。(50)关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）交易日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。A1 B2 C3 D5题 型：常识题 页 码：305 难 易 度：易专家答案：B解析内容 发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。(51)下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。

28、A上市公司1/4监事发生变动 B上市公司股权结构发生重大变化C上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施 D上市公司发生重大债务题 型：常识题 页 码：208 难 易 度：易专家答案：A解析内容 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于内幕信息。(52)关于交收违约处理，下列说法中错误的是（）。A对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金B对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金C如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付

29、的款项补购证券DA股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理题 型：常识题 页 码：317-318 难 易 度：易专家答案：D解析内容 A股、基金、债券等品种由于实行前端控制，一般不存在这一问题，深圳B股则由于未实行前端控制，存在须进行证券交收违约处理的可能。(53)我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。A目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同BB股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出CB股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D目前我国对B股实行交易日当日回转交易题

30、 型：常识题 页 码：64 难 易 度：易专家答案：C解析内容 回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。(54)关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ）。A股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% D投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%题 型：常识题 页 码：65-66 难 易 度：易专家答案：B解析内容 退市风险警示的处理措施之一是将股票报价的日涨跌幅限

31、制为5%。其他特别处理的处理措施之一也是将股票报价的日涨跌幅限制为5%。(55)证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。A证券交易所 B中国证监会 C证券业协会 D证券资金保管监督机构题 型：常识题 页 码：235 难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。(56)根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，新股申购单位为（ ）。A2000股 B1000股 C500股 D100股题 型：常识题 页 码：162 难 易 度：易专家答案：C解析内容 申购单位为500股。(57)根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A500% B30% C5% D1%题 型：常识题 页 码：204 难 易 度：易专家答案：C解析内容 考察自营业务的规模及比例控制。(58)委托指令有效期一般有当日有效和