证券市场基础知识1.docx

1、证券市场基础知识11互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。 A现金流B利息C本金D货币2 如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率（）。A会大体保持相对稳定的关系B不相关C相等D不相等3 假设某公司股票的市场价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（）。A 15B 30C 7.5D 454 金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A单方面B双方面C选择性D强制性5 根据中小企业板公司的特点，实行比主板市场（）的信息披露制度。A更宽松B更严格C一样D不同6 我国目前对证券发行实行的是（）。A核准制B注册制C

2、审批制D备案制7 在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。A零息债券B附息债券C息票累积债券D浮动债券8 期货IB业务起源于（）。A日本B英国C美国D中国9 以下哪种风险不属于系统风险（）。A信用风险B政策风险C经济周期波动风险D利率风险10 为了增加国有商业银行资本金经国务院批准而特别发行的国债是（）。A保值债券B国家建设债券C财政债券D特别国债11 深圳证券交易所综合指数不包括（）。A中小企业板指数B深圳综合指数C深圳A股指数D深圳B股指数12 （）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A国务院B证监会C发改委D商务部

3、13 股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。A资本利得B股息C红利D控股权14 证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A融资专用资金账户B融资专用证券账户C客户信用交易担保证券账户D信用交易证券交收账户15 具有两种基础资产，可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。A百慕大期权B任选期权C障碍期权D平均期权16 根据证券从业人员执业行为标准 ，证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告，当无法避免时，应当（）。A以单位利益优先B以客户利益优先C确保客户利益得到公平地对待D以自身利益优先17 股权式衍

4、生工具的种类不包括（）。A货币期货B股票期货C股票期权D股票指数期货18交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。 A下跌B上升C不变D无法确定19 股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A股份有限公司B有限责任公司C证券公司D合伙制企业20 一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A变化B固定C定期变化D与公司经营情况挂钩21 证券市场监管的原则，不包括以下原则（）。A依法监管原则B保护投资者利益原则C三公原则D以自律为主的原则22 股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（

5、）。A供求关系B公司经营状况C投资者心理因素D宏观经济情况23 全国银行间同业拆借中心接受（）监管。A中国人民银行B中央国债登记结算有限责任公司C证监会D银监会24 已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。A A股B国家持股C国有法人持股D外资持股25 在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。A以收益率为标的的美式招标B以收益率为标的的荷兰式招标C以价格为标的的美式招标D以价格为标的的荷兰式招标26 债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付

6、的债券，称之为（）。A浮动债券B息票累积债券C附息债券D零息债券27 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（）。A专项债券B普通债券C固定利率债券D浮动利率债券28 关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取1-3年的证券市场禁入措施B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施C行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5-10年的证券市场禁入措施D违反

7、法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚29 我国证券公司的设立采取（）。A审批制B核准制C注册制D备案制30 有价证券本身（）。A没有价值但有价格B有价值但没有价格C既有价值又有价格D既没有价值也没有价格31 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。A金融互换B远期C期货D期权32 封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。A基金总资产B基金净资产C基金总收益D基金利润33 按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率

8、和固定利率的远期协议是（）。A股权类远期合约B债券类资产的远期合约C远期利率协议D远期汇率协议34 证券公司可依法以（）参与本公司设立的集合资产管理计划。A自有资金B营运资金C营业外收入D利润35 我国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。A内幕交易B操纵市场C泄露信息D事后处理36 向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。A存券银行B托管银行C中央存托公司D证券公司37 以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（）。A借贷资金市场利率水平B资金使用方向C筹资者的资信D债券期限

9、长短38 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为（）。A股息B红利C资本利得D利息39 基金托管费通常是（）。A逐日计算并累计，按周支付B逐日计算并累计，按月支付C逐日计算并累计，按年支付D逐月计算并累计，按年支付40 资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。A发起人B受托人C资金和资产存管机构D信用增级机构41 融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A董事会业务决策机构分支机构业务执行部门B董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C董事会业务决策机构业务执

10、行部门分支机构D董事会分支机构业务决策机构业务执行部门42 Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。A 15B 16C 17D 1843某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，则每股代表着公司净资产（）的所有权。 A千分之一B万分之一C十万分之一D千万分之一44 （）是金融机构的主动负债。A吸收存款B发行债券C发放贷款D公开市场业务45 以下（）不属于证券交易所交易系统。A交易主机B交易大厅C参与者交易业务单元或交易席位D信息服务网46 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其

11、净资本不得低于人民币（）元。A 2000万元B 5000万元C 1亿元D 5亿元47 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余财产，但一般是按优先股票的（）清偿。A面值B市场价格C内在价值D清算价值48 NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的（）。A场内一级市场B场内二级市场C场外一级市场D场外二级市场49 对（）证券而言，利率风险是主要风险。A固定收益B浮动收益C权益类D衍生品50 以下关于地方政府债券的说法错误的是（）。A地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券B地方政府债券按资金用途和偿还资

12、金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券C一般债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保，而对专项债券，地方政府往往以项目建成后取得的收入作保证51 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A银行业金融机构一般仅限于政府债券和金融债券B银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式C银行业金融机构不得用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券D对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出52 一般来说，当预期未来市场利率下降时，应选择发行（）的债券。A期限较长B期限较短C

13、利率较高D利率较低53 15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。A商业票据B政府债券C金融债券D股票54 台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。A恒生指数B H 股指数C台湾证券交易所发行量加权股价指数D CBOE中国指数55 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。A经纪业务B自营业务C承销业务D资产管理业务56 在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A存券银行B托管银行C中央存托公司D证券公司57 证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（）A到期兑付B承兑C贴现D预存预取58 可以发行股票的公司

14、组织形式是（）。A有限责任公司B股份有限公司C合伙公司D个人独资公司59 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。A证券公司B商业银行C基金公司D信托公司60 证券公司从事投资咨询业务，应当有（）名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。A 5名B 8名C 10名D 15名61 下列对我国目前资产化产品特点的表述，正确的是（）。A发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加B机构投资者范围增加C二级市场交易尚不活跃D二级市场交易活跃62 金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是（）。A金融机构在进行资产负债管理的背景

15、下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入B巴塞尔协议的要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发既能增进收益，又不扩大资产规模的金融工具C金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源D金融机构参与金融衍生工具可以毫无风险地获利63 常见的行业分析因素包括（）。A行业或产业竞争机构B行业可持续性C抗外部冲击的能力D劳资关系64 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。A禁止同行业竞争的要求B子公司股东的股份与公司表决权和董事推荐权相适应C要求建立风险隔离制度D可以相互持股65 （）不属于我国企业债券管理条例的管

16、理范围。A金融债券B外币债券C股票D短期融资券66 ETF申购和赎回的特点是（）。A申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的B在一级市场，ETF申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整数倍C申购和赎回使用的是现金D 适合个人投资者67 固定收入型基金的主要投资对象是（）。A债券B优先股C普通股D权证68 以下关于股票分割的说法正确的是（）。A股票分割又称拆股、拆细B股票分割又称并股C股票分割通常会刺激股价上升D股票分割通常会刺激股价下降69 价格优先原则是指（）。A价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报B价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报C价格较高的卖出申报优先于价格较

17、低的卖出申报D价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报70 下列机构中，属于证券服务机构的有（）。A证券投资咨询机构B财务顾问机构C资信评级机构D资产评估机构71 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（）。A优先股票的股息收益稳定可靠B在财产清偿时优于普通股票股东C优先股的风险相对较小D优先股的股息收益高于普通股72 金融远期合约主要包括（）。A股权类资产的远期合约B债券类资产的远期合约C远期利率协议D互换73 证券市场的产生得益于（）的发展。A社会化大生产和商品经济B股份制C信用制度D自然经济74 按发行主体分类，有价证券可分为（）。A政府证券B政府机构证券C公司证券D金

18、融证券75 我国证券投资基金法规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。A虚假记载B误导性陈诉C重大遗漏D预测证券投资业绩76 现在日经股价指数分成（）。A日经225种股价指数B日经500种股价指数C日经300种股价指数D日经600种股价指数77 根据证券从业人员资格管理办法的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。A已被机构聘用B不存在我国证券法第一百三十二条规定的情形C最近3年未受刑事处罚D最近5年未受刑事处罚78 记名股票是指在（）记载股东姓名的股票。A股票票面B股东名册C公司章程D招股说明书79 恒生综合行业指数系列包括以下分指数（）。A资源矿产

19、业指数B工业制造业指数C消费品制造业指数D服务业指数80 我国证券法规定，证券交易所依照法律、行政法规制定（），并经国务院监督管理机构批准。A上市规则B交易规则C会员管理规则D监管规则81 证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。A代理委托人从事证券投资B 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息82 附认股权证的公司债预先规定的条件主要是（）。A股票的购买价格B股票的认购比例C公司债的转换价值D股票的认购期间83 一般来说，权证的标的物种类可以是（）。A股票B债券C外币D指

20、数84 根据我国证券法的规定，公司上市条件有（）。A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公司股本总额不少于人民币3000万元C公开发行的股份公司股份总数的20%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D公司在最近2年无重大违法行为，财务报告无虚假记载85 金融期权交易的基础资产有（）。A外汇B债券C股票D期货86 债券的投资收益来自（）。A债券的利息收入B资本利得C再投资收益D股利87 封闭式基金的费用通常包括（）等。A管理费B托管费C上市费用D交易费用88 深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上行（）。A运行独立B监察独立C代码

21、独立D指数独立89 根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历的阶段有（）。A幼稚期B成长期C成熟期D稳定期90 下列因素可能对股价产生影响的有（）。A政府重大经济政策的出台B社会经济发展规划的制定C重要法规的颁布D政权更迭、领袖更替等政治事件91 证券服务机构主要包括（）等。A证券投资咨询机构B财务顾问机构C资信评级机构D证券公司92 我国公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外（）。A减少公司注册资本B与持有本公司股份的其他公司合并C将股份奖励给本公司员工D股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的93 按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。

22、A股票市场B债券市场C基金市场D发行市场94 关于股票与债权，以下说法正确的是（）。A债券于股票都属于有价证券B债券与股票都是筹措资金的手段C债券与股票的收益率相互影响D股票和债券的目的相同95 下列行为中，违反证券投资基金法的有（）。A将基金财产投资于房地产B将基金财产向他人贷款或提供担保C将基金财产用于从事承担无限责任的投资D基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息96 银行间债券市场中，用于回购的债券包括（）。A国债B中央银行票据C政策性金融债券D企业中期票据97 我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有（）等权利。A分享基金财产收益B参与分配清算后的剩余基金财产C依

23、法转让或者申请赎回其持有的基金份额D按照规定要求召开基金份额持有人大会98 证券公司董事会在自营业务管理中的职责是确定（）。A自营规模B可承受的风险限额C具体的资产配置策略D投资事项99 当股份公司解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在（）。A债权人之后B债权人之前C普通股股东之前D普通股股东之后100 为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在（）上完全独立。A财务B人事C法律D配合101 证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。A正确B错误102 我国证券法规定，公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由中国

24、证监会决定暂停其公司债券上市交易。A正确B错误103 事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算内资金进行证券投资。A正确B错误104 证券投资基金的管理费通常是按基金总资产的一定比例，逐日计提，按月支付。A正确B错误105 上证180指数的基期指数为100点。A正确B错误106 附有赎回选择权条款的债券持有人具有在指定的日期内以高于债券票面价值的价格将债券卖回給发行人的权利。A正确B错误107 债券发行以价格为标的的荷兰式招标，以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为最终中标价，各中标者的认购价格是不同的。A正确B错误108 我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。A正确B错误1

25、09 在债券招标发行中，根据中标规则不同，单一价格中标是美式招标的特点。A正确B错误110 证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。A正确B错误111 我国公司法规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元。A正确B错误112 在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从单笔交易中赚取暴利。A正确B错误113 股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。A正确B错误114 所有的金融衍生工具都是在金融变量的基础上开发的。A正确B错误115 目前在我国市场上的可转换证券只有可转换公司债券。A正确

26、B错误116 债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。A正确B错误117 证券投资基金在参与证券投资时，有可能享有大额投资在降低成本上的相对优势，获得规模效益的好处。A正确B错误118 从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是无限的。A正确B错误119 与ETF不同，LOF不一定采用指数基金模式。A正确B错误120 预计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之则建立空头。A正确B错误121 当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股随之进行相应调整。A正确B错误122 我国证券投资基金法规定，基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。A正确B错误1

27、23 龙债券市场是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的公开债券市场。A正确B错误124 投资者教育工作的重点是向投资者充分提示风险。A正确B错误125 美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。A正确B错误126 基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的有限责任。A正确B错误127 证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立、健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训。A正确B错误128 15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。A正确B错误129 从证券发行人或筹资者层面看，随着资本管

28、制的放松，全球资产配置成为流行趋势。A正确B错误130 在现代期货交易中，绝大多数期货合约时通过相反交易对冲而平仓的。A正确B错误131 我国证券法的使用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。A正确B错误132储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。A正确B错误133 道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。A正确B错误134 证券交易都必须按照时间优先、价格优先为序的原则进行。A正确B错误135 证券市场是价值、财产、风险直接交换的场所。A正确B错误136 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内

29、证券投资基金管理业务，加入3年内，外资比例不超过33%。A正确B错误137 双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，投资者可利用这一特征获得更加确定的收益。A正确B错误138 新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。A正确B错误139 金融期货交易可以进行套利、投机活动，但通常比现货交易具有更低的交易杠杆。A正确B错误140 按照我国现行法规，企业年金不可以由受托人指定的专业投资机构进行证券投资。A正确B错误141 我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市条件之一是：公司股东总额超过人民币4亿元，向社会公开发行股份的不利为20%以上。