一般工厂安全验收评价报告标准修改稿.docx

1、一般工厂安全验收评价报告标准修改稿一般工厂安全验收评价报告标准封面参照安全评价通则（AQ8001-2007）D3封面格式中图D.1封面式样内封面参照安全评价通则（AQ8001-2007）D4著录项格式中图D.2著录项首页样张著录页参照安全评价通则（AQ8001-2007）D4著录项格式中图D.3著录项次页样张前言前言内容和报告内容应一致；时间和封面时间和印刷报告时间应相同字体宜为宋体，章节的名称字号为小四，章的名称应加粗字号和字体正文章标题采用3号黑体字（居中、3倍行距、加粗），节标题和项目标题采用4号黑体字（左对齐、1.5倍行距、加粗），正文内容文字采用小4号宋体字（两端对齐、首行缩进2字符

2、、1.5倍行距），表头采用5号宋体字（居中、加粗），表格内容文字采用5号（为排版需要也可采用小5号）宋体字 附件自制附件的标题采用3号黑体字（居中、1.5倍行距、加粗），项目标题采用4号黑体字（左对齐、1.5倍行距、加粗），内容文字采用小4号宋体字，表格采用5号或小5号宋体字，选用复印件作为附件的图表排版应美观纸张和排版A4白色胶版字(70g以上)；除特需横向排版外，均纵向排版印刷双面打印报告文本；附图、复印件除外章标题节标题项目标题评价标准第1章 概述1.1 编制说明1.1.1 安全验收评价依据1.法律、法规：国家主席令第号、国务院令第号及省安全生产条例等法律、法规；2部门规章和文件：国家安

3、全生产监督管理总局令第号、公安部令第号、质检总局令第号、气象局第号令等部门规章和文件；3.标准、规范：国标、部标、行业标准等标准、规范；4.建设项目资料：项目初步设计、项目安全预评价报告、项目作业场所检测报告、项目地质勘探报告、企业安全生产管理文件（如：安全生产责任制、安全管理制度、安全操作规程、事故应急救援预案）等。1.1.2 评价目的1.安全验收评价目的是贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”方针，为建设项目的安全生产提供科学依据。2.通过对建设项目的设施、设备、装置试运行的实际运行状况及管理状况的安全评价，查找出该建设项目在投产运行后存在的危险、有害因素的种类和程度，对未达到安全目标的系统

4、或单元提出安全补偿及补救措施，提出合理可行的安全对策措施及建议，从而达到加强对危险、有害因素的控制，以利于提高建设项目本质安全程度，防范重大或特大人身、设备事故的发生，促进被评价单位的安全生产工作，满足安全生产要求。3.可作为安全生产监督管理等部门进行监督监察以及建设单位实施安全生产管理的重要依据。1.1.3 评价内容检查建设项目安全设施、设备、装置是否已和主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，检查安全生产管理措施是否到位，检查安全生产管理规章制度是否健全和实际执行情况，检查是否建立了事故应急救援预案及演练有效性，检查各类安全生产相关证照是否齐全，审查确定建设项目是否满足安全生产法律

5、法规、规章、标准、规范的要求，提出合理可行的安全对策措施及建议，从整体上确定建设项目的运行状况和安全管理情况，做出安全验收评价结论。1.1.4 评价范围根据公司和北京XXXX有限公司签订的安全评价项目委托书（见附件）明确本次安全验收评价范围；同时应明确说明为该项目配套提供的辅助工程等不在本次评价范围内。1.1.5 评价程序1.准备阶段，主要收集该工程有关资料，进行初步的工程分析和危险、有害因素识别，选择评价方法，为第二阶段做好评价准备工作。2.实施评价阶段，组织人员对该工程的安全生产情况进行现场检查，提出不合格项并要求整改；划分评价单元，运用合适的评价方法进行定性及定量分析；综合分析，提出安全

6、生产及职业卫生对策措施。3.报告书的编制阶段，主要是汇总所得到的各种资料、数据，提出结论和建议，对不合格项整改情况进行复查，完成安全验收评价报告书的编制。4.绘制安全验收评价工作程序示意图。1.2 建设单位简介按企业法人营业执照描述成立日期、公司住所、法定代表人、注册资本、公司类型及经营范围，并作为附件；介绍职工人数及构成；简单介绍生产、销售及利润等基本情况；概要介绍该公司的上级集团（控股）公司或主管单位情况。1.3 建设项目概况1.明确该项目的名称、类型（新建、改建、扩建等）及其主要内容；是否得到国家或省、市、自治区发展和改革委员会的项目批复；厂址选择是否符合当地政府的规划要求，得到规划局发

7、出的“建设用地规划许可证”和“建设工程规划许可证”（如果该项目的厂址设置在开发区应增加说明开发区的情况）；是否得到国家或省、市、自治区环境保护（总）局或相关部门出具的环境影响报告书审查意见书的复函等。2.明确该项目的设计单位的资质等级；总承包单位及主要土建、安装（包括特种设备）施工单位的资质；施工监理单位的资质，并作为附件。3.明确该项目的安全预评价报告编制单位。4.描述该项目建设投资总额及其中的劳动安全防护设施费用等。5.归纳性描述主要原/辅材料的名称，并编制主要原/辅材料和主/副产品一览表。1.3.1 项目厂址及周边情况描述该项目厂址及周边情况，应包括村庄（居民点）、人流密集场所、生产企业

8、、行政单位、被保护区、公路、铁路、航运及交通运输等。其中，厂址附近的村庄（居民点）及人流密集场所并列表。1.3.2 厂址所在地的自然条件依据该项目的设计、建设用地地质灾害危险性评估报告（新建的大型项目）及其它资料编制厂址气象条件、地形、地貌、工程地质、地震及水文地质资料如下：1.气象条件；2.地形；3.地貌；4.工程地质；5.地震烈度；6.水文地质描述厂址所在区域的江、河、湖、海及最高（洪）水位高程，根据中国地震动参数区划分图查得该项目厂址场地地震动峰值加速度及相对应的地震基本烈度，描述该工程的设防级别。1.3.3 建构筑物、总体布局、竖向布置及道路1.建构筑物 编制主要建、构筑物火灾危险性分

9、类及耐火等级一览表，并进行简要描述。2.总体布局 绘制厂区总平面布置示意图，按其功能性质划分为以下几个主要功能区分别进行描述：1）生产装置区 按生产工艺流程对各车间（工序）的主要设备、设施及中间储罐的相对位置进行描述，如有几套不同的生产装置应设置序号分别进行描述。2）储存场所及装卸作业区 原料和产品的储存堆场、仓库、筒仓、储罐等及火车、汽车装卸作业情况。3）辅助生产装置区（1）水系统：主要包括给排水、循环水、消防水及水处理系统；（2）电系统：主要包括总变电站、10kV或6kV高压配电室及380V的低压变配电室；（3）气（汽）系统：主要包括空压站、空分装置、制氢站、锅炉（房）及余热锅炉；（4）燃

10、气系统：主要包括工业煤气、天然气及调压站（柜）。4）生产管理及生活区 主要包括办公楼、计控楼、中心化验室及部分生活福利设施。5）编制主要建构筑物（装置）之间距离一览表。3竖向布置 描述竖向布置原则和方式是否满足生产、运输、装卸、场地排水的要求及设计标高是否和厂内外的铁路、厂区周围的标高适应的适应等情况。4.道路 描述厂区道路的布置、结构、路面宽度、道路转弯半径等及在道路两侧及建筑物周围绿化情况。1.3.4 物流运输1.厂外运输 描述货物的铁路、公路、航运总运输量和分运输量，自有运输设备或签订“运输协议”等。2.厂内运输 描述厂内各生产、储存场所之间的物料运输情况，如皮带、管道、输送线、厂内机动

11、车辆运输等。1.3.5 给排水及污水处理1.给排水 描述水源来自市政（开发区）管网或自有进水泵房，有无备用水源；给水（市政给水）系统在正常生产、生活时的供水能力和供水压力；加压泵房、蓄水池、给水管网及管径；生产、生活和消防是否合一的给水系统等；排水 描述排水系统是否为分流制，雨水管、污水管及污水处理厂等。2.全厂生产、生活及消防用水量 描述生产用水、生活用水及以最不利的消防对象为目标计算的最大消防用水量等情况。3.描述给水流程并绘制生产冷却水循环系统流程图；说明消防给水管段上设置的远程压力传感器、稳压泵、消防泵等采用PLC控制情况并绘制消防给水流程图；说明固定消防水炮灭火系统的给水管定压、采用

12、PLC控制（定期自动、定时、交替启动或启动过载）、固定消防炮灭火系统主管的安全阀自动泄压等控制情况并绘制固定消防水炮灭火系统给水流程图。4.描述水泵房室内布置的设备（如水泵、气压罐、稳压泵、补水箱、排污泵及起重设备等），编制水泵房设备一览表。5.描述并绘制污水处理工艺控制系统流程图。1.3.6 供配电、照明及接地明确全厂用电设备总安装容量，其中，一级、二级用电负荷设备的安装容量。1.进线电源和电压等级 描述进线电源和最高电压等级、来自哪里、是否双回路进线、进线方式、有无保安电源或自备电厂（发电机）等。2.高压（10kV或6kV）变配电所、低压配电室及变配电装置 描述总降（35kV及以上）、高压

13、（10kV或6kV）变配电所和低压配电室的设置及其变配电装置（如：高低压配电柜及补偿电容器柜、变压器、母线联络方式、高压用电设备等）情况并编制主要电气设备一览表。3.总降（35kV及以上）、高压（10kV或6kV）和低压配电（部分）系统图作为附件，说明高压（10kV或6kV）配电所至各车间变电所的高压线路采用的供电方式及低压配电系统采用的（如：树干式、放射式或环型供电相结合）供电方式；特别对一级供电负荷，即工艺要求连续供电的设备、消防水泵、通讯系统、计算机网络系统等采用低压双电源互投供电或UPS等应描述清楚。4.功率因数的无功功率补偿 描述无功功率补偿采用的补偿方式及补偿总容量。5.主要设备的

14、继电保护方式及自动控制装置 描述主要设备的继电保护方式及自动控制装置。6.厂区电缆敷设及车间配电 描述厂区内高压（10kV或6kV）电缆、控制电缆、低压电缆的型号和采用的敷设方式；描述车间采用的配电方式（如：母线槽、电缆沟、电缆穿管直埋、导线穿管或电缆桥架等）。7.车间及厂区道路照明 描述各车间和厂区道路照明采用的照明灯具（如：防爆灯、节能型灯、防水防尘灯、荧光灯、金属卤化物灯、高压钠灯等）及配线（如：钢管、电缆、护套线等）方式，是否采用光电控制等；描述车间厂房内设置的事故应急照明、疏散指示照明及照明电源。8.防雷、接地及电气安全 明确低压配电系统是否为TN-C-S三相四线制系统还是TN-S三

15、相五线制系统；防雷、防静电、工作、保护及仪表接地的电阻值；变压器中性点是否做电气连接；所有用电设备的不带电金属外壳、各种金属管线、建筑物钢结构是否做总等电位连接等；描述各车间按何类防雷建筑物设置防雷装置，建筑物顶部是否设置避雷网及避雷引下线等设施，屋顶部分设备（如风机等）周边是否设置有避雷针；依据标准规范和有资质单位给出的“检测报告”数据进行定量描述。1.3.7 压缩空气站描述压缩空气站内设置的空气压缩机台数、额定输出压力和流量、自动控制方式和联锁等；是否配备进气过滤器、空气过滤器、储气罐、吸附空气干燥机等附属设施；进气口的设置情况；编制压缩空气站主要设备一览表。1.3.8 动力管道及特种设备

16、1.天然气（煤气）管道及使用设备 描述天然气（煤气）的用量、来源；进出调压柜（箱）管道的管径、压力、阀门、调压柜（箱）的型号、位置及附属安全设施的配置；管道的材质、防腐、主要使用设备等情况，编制天然气（煤气）使用设备一览表。2.蒸汽（高温水）管道及使用设备 描述蒸汽（高温水）的用量、来源；管道的管径、温度、压力、阀门；管道的材质、防腐、保温及附属安全设施的配置；主要使用设备的情况。3.压缩空气管道及使用设备 描述压缩空气的用量、来源；管道的管径、压力、阀门；管道的材质、防腐；储气罐及附属安全设施的配置情况。4.其它（如：氮气、氧气、氢气等）气体管道及使用设备 分类描述其它（如：氮气、氧气、氢气

17、等）气体的用量、来源；管道的管径、压力；管道的材质、防腐；储气罐、阀门、放空及附属安全设施的配置情况。5.特种设备 分类描述使用的特种设备（如：压力容器、压力管道、锅炉、电梯、厂内机动车、桥式或门式起重机及电动葫芦等）的数量、生产厂家及其安全附件（安全阀、压力表）的检测情况，并编制特种设备一览表。1.3.9 采暖、通风及空气调节1.描述各生产车间采用的采暖运行方式，室内温度；采暖管道敷设及保温；是否设置放气、泄水装置、泄水管、水池、地漏或其他排水设施。2.描述各生产车间采用的通风方式及换气次数；通风机房的位置及通风机的型号、数量；产生粉尘的工作地点或产生有害气体的工艺设备是否设计局部排风系统及

18、净化处理和排放情况。3.描述控制室、休息室等作业场是否采用的空调；在火灾、爆炸危险的区域（如：调漆间、化验室、充电间、油料化学品库等）是否设置独立的排风系统，并采用防爆风机等。1.3.10 危险化学品库房描述该项目建设危险化学品库房的目的，明确该库房的位置，四周有无实体围墙和门的数量及方位，绘制该库房和其周边其它生产装置、厂内道路及围墙的距离示意图；编制该库房储存的物料品种、最大储存量、储存方式一览表；编制该库房安全防护设施一览表；绘制该库房装卸或其他配料设施工艺流程框图，编制设备设施运行控制参数一览表。1.3.11 通信及计算机网络描述厂区通信及计算机系统和各车间的局域网络连接；安全防范系统

19、的闭路电视监视系统和信息中心控制中心联网；消防报警设施设置烟感、温感自动报警及人工灭火装置等情况。1.3.12 计量检测、自动控制及泄漏气体检测和报警描述压力、温度、流量、热量的检测和计量仪表的使用功能、工作状态和参数能否满足工艺要求；主要设备及仪表的型号、是否选用国内合资生产或进口产品；在可能产生有毒有害及有爆炸危险场所是否进行气体浓度和泄漏量的检测和报警，当浓度和泄漏量超限时报警并且自动启动排风设备；有毒有害及可燃气体浓度和泄漏量检测采用的检测器及报警设备和集中控制设备的设置等情况。编制该项目设置的报警器和探测器类型、数量、安装位置一览表。1.3.13 锅炉及软水处理描述锅炉台数及规格型号

20、、燃料供给、安全附件的设置、自动控制方式和联锁、软水处理等情况；编制锅炉房主要设备一览表；绘制构成重大危险源申报的蒸汽或热水锅炉周边情况示意图（应明确距离）。1.3.14 试生产情况1.编写、审查、批准试车方案的人员及过程。2.对主要设备及重点防护场所是否有应急措施或预案。3.单台大型设备（如压缩机、锅炉等）试车的时间，其自动控制及安全防护设施（报警、停机等）的调试（模拟）情况，是否出现过问题，如何整改等。4.生产线联动试生产的时间，各车间工序上下游联锁、自动控制及安全防护设施报警、停机等）的调试（模拟）情况，是否出现问题，如何整改等。5.最早能够连续生产72小时并达产的时间。6.试生产开始至

21、今是否出现过生产安全事故，如出现写明事故发生过程、原因、调查过程及处理结果。7.试生产开始至今是否出现过水、电、汽、气及原材料等停供现象，如出现写明原因。8.试生产开始至今已经生产的产品、产量及质量保证等。1.4 生产工艺、主要设备及安全设施注：若评价范围包括多种生产工艺应按照本节内容增加相应的节标题号，后面节号顺延。1.4.1 生产工艺依据设计和现场检查情况描述该生产工艺, 编制该生产工艺流程框图并按顺序进行介绍。1.4.2 主要设备编制该生产工艺主要设备一览表。1.4.3 常规安全防护设施及警示标志依据设计和现场检查情况描述该生产工艺的常规安全防护设施，如：防护罩、防护屏、防护栏（网）、防

22、滑、防辐射、防静电、防灼烫、防潮、防晒、防冻、防腐、防渗漏等设施和包括各种指示、警示作业安全和逃生避难及风向等警示标志。1.4.4 主要设备的保护设施依据设计和现场检查情况分别描述主要设备的保护设施，如：负荷限制器、行程限制器，制动、限速、防雷、传动设备安全锁闭、电器过载保护、静电接地等设施和用于泄压的阀门、爆破片、放空管等设施和用于止逆的阀门、真空系统的密封设施及压力容器的安全附件等。1.4.5 上下游工艺的联锁依据设计、安全操作规程和现场检查情况描述该项目上下游工艺的联锁情况，如：紧急切断、分流、排放（火炬）、吸收、中和、冷却等设施，通入或者加入惰性气体、反应抑制剂等设施，紧急停车、仪表联

23、锁等设施。1.5 安全生产管理1.5.1 安全生产管理组织明确该公司的安全生产管理部门的设置、名称、人员构成及责任范围；主要负责人及安全生产管理人员的资格证书并编制一览表。编制该公司、分厂、各车间安全生产管理网络图并描述人员构成及班组作业运转情况。1.5.2 安全生产责任制分类编制该公司（包括各职能部门、分厂、各车间、各科室及班组）建立的安全生产责任制目录（列表）并分析评述。1.5.3 安全生产规章制度分类编制该公司（包括各职能部门、分厂、各车间、各科室及班组）现行的安全生产规章制度目录（列表），检查落实情况并分析评述。1.5.4 安全技术操作规程分别编制该公司各车间设置的生产（作业）岗位的安

24、全技术操作规程目录（列表），检查各岗位的执行情况和记录并分析评述。1.5.5 员工培训及特种作业人员管理1.员工培训 描述该公司对员工进行三级安全教育的目标、过程；各级安全培训教育内容及方法；检查三级安全教育的执行情况和记录并分析评述。2.特种作业人员管理 描述该公司对特种作业人员的管理方式，分类统计各种特种作业人员的人数和总人数，编制特种作业人员一览表。1.5.6 事故应急预案及演练1.事故应急预案 描述该公司是否依据生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则及生产安全事故应急预案管理办法并结合生产作业的实际情况成立应急预案编制工作组；在全面分析危险因素，排查事故隐患的种类、数量和分布情况的基

25、础上，预测可能发生的事故类型及事故的危害程度；针对事故危险源和存在的问题，确定相应的防范措施及相应的应急能力；是否以公司、分厂、生产车间及班组为单位分别编制了总体预案、专项预案及现场处置预案；编制的应急预案是否组织相关人员进行内部评审定稿后由主要负责人签署发布等内容。2.应急预案的演练 检查该公司应急预案的演练记录，针对应急演练的规模、方式、频次、范围、内容、组织、评估、总结等内容进行分析评述。3.按三类应急预案名称编制事故应急预案及演练情况一览表。第2章 危险、有害因素辨识和分析2.1 危险、有害物质依据危险化学品名录、建筑设计防火规范或石油化工企业设计防火规范等法规、规范，对该项目在生产作

26、业、运行、维修、物料装卸和储存过程中存在的危险、有害物质（包括原材料、辅助材料、产品、副产品、中间反应生成物等）进行辨识，编制该项目主要危险、有害物质及分布位置一览表（按危险货物编号排序）。2.2 危险因素辨识和分析（主要依据生产过程危险和有害因素分类和代码）2.2.1 火灾危险因素辨识和分析1.火灾危险因素辨识 列举该项目属于甲（乙）类生产（储存物品）的火灾危险性区域和具有火灾危险性的物质并简要描述。2.火灾危险因素分析 以生产作业场所为基本点，逐点分析上述具有火灾危险性的物质可能发生火灾的原因。2.2.2 容器爆炸危险因素辨识和分析1.容器爆炸危险因素辨识 列举该项目使用压力容器和压力管道

27、的情况并简要描述，包括贮装乙炔气、氧气、氮气及其他气体的工业标准气瓶。2.容器爆炸危险因素分析 列举容器爆炸的主要原因。2.2.3 其它爆炸危险因素辨识和分析1.其它爆炸危险因素辨识 列举该项目储存和使用属于甲（乙）类生产（储存物品）的其它爆炸危险性区域和具有爆炸危险性的物质并简要描述。2.其它爆炸危险因素分析 以生产作业场所为基本点，逐点分析上述具有其它爆炸危险性的物质可能发生爆炸的原因。2.2.4 锅炉爆炸危险因素辨识和分析1.锅炉爆炸危险因素辨识 简要描述该项目使用锅炉的情况并辨识危险因素。2.锅炉爆炸危险因素分析 列举造成锅炉爆炸的主要原因。2.2.5 机械伤害危险性辨识和分析简述生产

28、作业中使用的各种传动、转动等机械设备或其他机械加工设备设施的旋转、移动部件，辨识和分析造成机械伤害事故的主要原因。2.2.6 触电危险性辨识和分析辨识生产作业及检修过程中可能发生触电事故的场所及主要电气设备设施，分析常见的引发触电事故的因素。2.2.7 灼烫危险性辨识和分析1.高温（温度超过60）物体烫伤，若保护或防护措施不当，均可能发生灼烫伤害。2.化学灼伤 化学水处理过程中使用的辅助原材料有氨水、盐酸、氢氧化钠等液体危险化学品。若在储存或使用过程中出现该类物质的泄漏，防护不当，皮肤和眼睛和该类物质直接接触可引起化学灼伤。3.物理灼伤 使用激光焊机、X射线测厚或铯137测量料位时，若防护措施

29、不当，可引起辐射伤害。2.2.8 中毒和窒息危险因素辨识和分析列举该项目正常作业时，会发生中毒和窒息的场所及主要毒物，如果上述储存或作业地点通风不良，作业人员未采取安全防范措施，违章作业，有可能发生中毒和窒息。2.2.9 车辆伤害危险因素辨识和分析辨识厂内运输主要工具，如汽车、叉车、牵引托盘车、平板车等，列举造成车辆伤害事故的原因。2.2.10 起重伤害危险性辨识和分析辨识该项目使用的起重设备，如天车、电动葫芦、叉车、升降机、举升机等，分析发生起重伤害的主要原因。2.2.11 高处坠落危险因素辨识和分析辨识该项目的高处作业（超过2m以上的高位平台和登高扶梯、直梯等）场所，分析发生作业人员高处坠

30、落事故的原因。2.2.12 物体打击危险因素辨识和分析辨识该项目的作业环境，分析物体打击事故的原因。2.2.13 坍塌危险因素辨识和分析辨识该项目有无高度5m的原（燃）料堆场，分析是否存在坍塌事故发生的可能性。2.2.14 淹溺危险因素辨识和分析辨识该项目的各类水池或液体储存设施，分析是否存在淹溺事故发生的可能性。2.3 有害因素辨识和分析2.3.1 毒物有害因素辨识和分析辨识正常作业时，使用油漆的作业场所因物料挥发会产生油漆蒸气；使用天然气（煤气）的作业场所会产生泄漏的天然气（煤气）及天然气（煤气）燃烧后产生的尾气和烟气；焊接作业场所会产生大量的焊接烟气；酸碱计量间及水处理等建筑物内都存在酸

31、性和碱性的有毒物质；作业人员长期在烟气弥漫的环境中工作，会接触到这些毒物。如果上述储存或作业地点通风不良，作业人员安全防护不当或作业场所毒物浓度过高，会造成作业人员慢性中毒。2.3.2 噪声有害因素辨识和分析辨识产生的噪声设备设施或类型主要有三类：1.冲压机、叉车、起重机、空压机、砂轮机、排风机等运行时产生的以低中频为主的机械动力噪声。2.电动机、变压器、电焊机及激光焊机等设备的电磁场交变运动而产生的以中、低频为主的电磁噪声。3.锅炉、压力容器或管道的放空管放散时产生的气体动力噪声。分析其中以机械、气体动力噪声对作业和区域环境影响干扰最大，长时间在噪声环境中工作能使人的听觉功能敏感度下降及造成疾病，是噪声防治的重点。如果作业人员未采取安全防护措施，长期在有噪声的环境中作业，存在产生噪声引起职业危害的可能。2.3.3 粉尘有害因素辨识和分析辨识该项目有无产生粉尘的作业场所，分析发生的可能性和严重性。2.3.4 高（低）温有害因素辨识和分析分析该项目有无高（低）温作业场所和自然条件，分析发生的可能性和严重性。2.4 行为性危险因素分析1指挥错误：各级管理人员由于指挥失误、违章指挥或其他指挥错误造成人员伤亡、