《证券市场基本法律法规》真题卷1.docx

1、证券市场基本法律法规真题卷1一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1单选题 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金参考答案：C参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。 2单选题 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务参考答案：B参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规

2、、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。3单选题 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部参考答案：D 参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。4单选题 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明参考答案：A参考解析：A、B、C项均是个人申请保荐

3、代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。 5单选题 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36参考答案：D 参考解析：发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。6单选题

4、 下列选项中，不属于能源期货的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油参考答案：A参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。7单选题 中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人参考答案：D参考解析：中华人民共和国公司法规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事不设监事会。8

5、单选题 （）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪参考答案：D 参考解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。9单选题 犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。A.1B.3C.5

6、D.10参考答案：C 参考解析：犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元下 罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。10单选题 证券发行市场又被称为（）。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场参考答案：A 参考解析：证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。11单选题 根据中华人民共和国证券法的规定向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.

7、5000参考答案：D 参考解析：根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。 12单选题 下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式参考答案：D 参考解析：A、B项属于变相公开发行证券的特征；C项属于公开发行证券的特征；D项属于擅自公开发行证券的特征。13单选题 中华人民共和国公司法规定，全体股东的货

8、币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。A.60B.50C.40D.30参考答案：D参考解析：中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30。 14单选题 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。A.1B.2C.3D.4参考答案：B 参考解析：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。 15单选题 下列关于有限责任公司组织机构的说法

9、中，错误的是（）。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会参考答案：C参考解析：根据中华人民共和国公司法对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会；股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人有限责任公司不设股东会，国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。16单选题 证券公司办理（），可以设立限定性集合

10、资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.证券自营业务D.证券经纪业务参考答案：A 参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。17单选题 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。A.发行数额在200万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的参考答案：A 参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利

11、用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。 18单选题 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年参考答案：B 参考解析：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。19单选题 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司参考答案：B 参考解析：

12、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。 20单选题 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50以上的股东。A.10B.30C.50D.70参考答案：C参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50以上的股东。 21单选题 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。A.证券公司监督管理条例B.关于加强上市证券公司监管的规定C.关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定D.证券公司融资融券业务内部控制指引参考答案：D 参

13、考解析：A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。 22单选题 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务参考答案：B 参考解

14、析：B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。 23单选题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查参考答案：B 参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信

15、的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。 24单选题 （）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同参考答案：A 参考解析：定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。 25单选题 从事证券、期货投资咨询