冯晓青 国家知识产权战略视野下我国企业知识产权战略实施研究.docx

1、冯晓青 国家知识产权战略视野下我国企业知识产权战略实施研究键词：企业知识产权战略的本质是企业运用知识产权及其制度的特点去寻求市场竞争有利地位的总体性谋划和采取的一系列策略与手段。在我国颁布国家知识产权战略的大背景下,企业知识产权战略实施具有极大的必要性和迫切性。企业知识产权战略的实施需要以国家知识产权战略为指导,从知识产权创造、管理、保护和应用方面全方位推进企业知识产权工作。企业知识产权战略实施还需要建立良好的支撑环境。国家知识产权战略纲要指出:知识产权制度是开发和利用知识资源的基本制度。知识产权制度通过合理确定人们对知识及其他信息的权利,调整人们在创造、运用知识和信息过程中产生的利益关系,激

2、励创新,推动经济发展和社会进步。当今世界,随着知识经济和经济全球化深入发展,知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素,成为建设创新型国家的重要支撑和掌握发展主动权的关键。正是在这样的背景下,国家知识产权战略纲要得以颁布。在此前的党的十七大报告中,也首次提出了实施知识产权战略的问题。 就企业而言,在当代,知识产权已成为其一种十分重要的竞争资源和无形财富,成为其获得市场竞争优势的法宝;知识产权竞争将成为企业竞争的最高形式。知识产权在企业中已经不仅是法律保护的问题,更是事关企业发展全局的战略问题。企业知识产权战略的地位因而在企业中变得越来越突出。随着国家知识产权战略纲要的颁布,知识

3、产权战略如何在我国有效实施变得更重要,而企业作为实施知识产权战略的重要主体和基础,需要在国家知识产权战略大背景下更加有效地实施其知识产权战略。本文拟对国家知识产权战略视野下我国企业知识产权战略实施问题进行探讨。 一企业实施知识产权战略的重大意义 (一)企业知识产权战略的内涵 企业知识产权战略是企业战略的重要组成部分,也是知识产权战略的重要组成部分,属于企业战略与知识产权战略的交叉领域。其基本含义是,企业为获得并保持市场竞争优势,运用知识产权制度提供的保护手段,获取最佳经济效益的总体性谋划。【1】其本质是企业运用知识产权及其制度的特点去寻求市场竞争有利地位的总体性谋划和采取的一系列策略与手段,是

4、利用知识产权取得竞争优势的策略、措施和手段。当然,关于企业知识产权战略,还可以从动态层面理解,即由企业知识产权战略规划、战略执行和战略评估与控制组成的开放系统。从这个意义上讲,企业知识产权战略可以被理解为“为实现自身总体目标,取得竞争优势、谋求最佳绩效,通过规划、执行和评估一系列战略措施以推进与己有关的知识产权工作,发挥知识产权管理、创造、保护和运用中的正效应,遏制其负效应的总体性、根本性和规律性的策略和手段”。【2】 (二)我国企业实施知识产权战略的重大意义 从理论上说,知识产权可以帮助企业获得与维持市场竞争优势,这是企业实施知识产权战略的根本原因。不过,我国企业实施知识产权战略的重大意义首

5、先是由我国企业的现实情况所决定的。 1.我国企业知识产权战略目前存在的诸多问题是知识产权战略实施的现实原因 我国企业在知识产权战略方面仍然存在的很多问题,既是对我国企业知识产权工作现状的反映,也是企业需要实施知识产权战略的现实原因。企业实施知识产权战略的重要目的,就是要大大改善企业知识产权工作不力的状况,充分运用知识产权制度促进企业自主创新,促进自主知识产权的形成和运用。 从企业知识产权战略现状看,我国企业主要存在以下值得重视的问题:一是很多企业缺乏知识产权战略意识,对知识产权工作还停留在保护层面,甚至连基本的保护观念也不够。这些问题反映在很多企业缺乏基本的知识产权管理制度、专业人员和机构等方

6、面。目前公开的很多调查资料表明,大部分企业都没有设立专门的知识产权管理部门;即使有的设立了知识产权管理部门,也是流于形式。很多企业缺乏知识产权管理制度,即使有一些制度,也只是法律法规条文的翻版,严重缺乏针对性。 二是企业缺乏知识产权战略规划。由于很多企业缺乏知识产权战略意识,企业知识产权工作还没有上升到战略层次。调研资料表明,绝大多数企业尚未制定知识产权战略,知识产权战略规划缺位。 三是企业自主创新能力不够,研究开发投入少,自主知识产权严重缺乏。早有报道,我国60%的大中型企业没有一件专利。另有资料统计,2005年,我国仅万分之三的企业拥有自主知识产权的核心技术。【3】很多企业宁愿花大价钱做广

7、告,而不愿花费资金和时间从事研究开发,自主创新意识严重缺乏,自主知识产权的数量和质量存在很大问题。 2.我国企业实施知识产权战略是落实国家知识产权战略的重要保障 我国国家知识产权战略纲要确立的战略目标是:到2020年,把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家,知识产权法治环境进一步完善,市场主体创造、运用、保护和管理知识产权的能力显著增强,知识产权意识深入人心,自主知识产权的水平和拥有量能有效支撑创新型国家建设,知识产权制度对经济发展、文化繁荣和社会建设的促进作用充分显现。国家知识产权战略这一目标的实现,当然离不开全社会各方面的巨大努力。然而,企业知识产权战略的实施情况如何,

8、将在很大程度上决定国家知识产权战略目标实现的程度,因为企业实施知识产权战略是落实国家知识产权战略的重要保障。 一般认为,知识产权战略包括国家知识产权战略、地区和行业知识产权战略以及企事业单位知识产权战略等层次。其中国家知识产权战略、地区和行业知识产权战略及企事业单位知识产权战略分别是处于宏观、中观和微观层次的知识产权战略。这些战略形式并不是相互孤立的,而是相辅相成、紧密联系的。特别是企业知识产权战略,它是一个国家或地区知识产权战略体系的重要组成部分,也是最终实现国家、地区、行业知识产权战略的基础和保障。企业知识产权战略在国家知识产权战略体系中具有非常重要的地位。 关于企业知识产权战略在国家知识

9、产权战略体系中的重要地位,全国人大副委员长顾秀莲出席首届中小企业专利技术产业化投融资对接会致辞时即指出,在经济全球化不断加速和知识经济日益发展的国际环境下,企业自主创新和运用知识产权的能力和水平决定了企业的核心竞争力,同时也在很大程度上决定着一个国家的综合竞争力。因此,企业在知识产权战略中有着不可替代的重要地位。企业是国家知识产权战略实施的基础力量,在国家知识产权战略中处于核心位置。企业既是知识产权创造的主体,又是知识产权应用和实施的主体,还是大量知识产权的管理者和维护者。国家知识产权战略的价值最终必须由企业来实现,并且主要表现为企业的核心竞争力的增强。【4】可见,企业在国家知识产权战略的基础

10、性地位也决定了企业知识产权战略对落实国家知识产权战略的保障作用。 3.企业实施知识产权战略是其自身发展的内在需求 知识产权不仅是一种法定的垄断权,而且是市场竞争环境中企业谋取竞争优势的战略武器,是企业核心竞争力的重要组成部分。【5】这一特点决定了企业有必要从战略高度重视知识产权的确权、保护、管理和运用,以使知识产权真正成为企业的核心竞争力和竞争优势的源泉。 在激烈的市场竞争环境下,企业知识产权战略凸显其巨大价值。企业通过启动知识产权战略工程,能够优化企业资源配置,引进现代企业管理制度,防止企业无形资产流失,充分发挥知识资源在企业发展中的重要作用。国内外成功企业的大量经验证明,企业实施知识产权战

11、略是其增强核心竞争力和市场竞争优势的关键。例如,国外跨国公司常常利用知识产权建立和保护企业的低成本和差异化优势,这两个优势成为企业建立核心竞争力的基础。【6】国务院国资委年12月18日召开中央企业负责人会议,国资委主任李荣融即指出,要提高自主创新能力,制定并实施企业知识产权战略,加强知识产权的创造、应用、管理与保护,有重点有步骤地构筑知识产权优势,形成一批自主知识产权和知名品牌。 二企业实施知识产权战略的对策 企业知识产权战略实施是企业知识产权战略制定后的后续工作,也是企业知识产权战略制定的直接目的。如果制定的企业知识产权战略不能得到有效实施,那么这种战略制定得再好也将不能有效发挥作用。实际上

12、,制定企业知识产权战略的核心就是在确立企业知识产权战略目标的基础之上,制定出企业知识产权战略实施方案,特别是确保战略措施和战略重点落实的系列规划方案。这些规划方案的落实,需要深刻地立足于企业内部环境和外部环境,把握内部环境的优势和劣势以及外部环境的机会和威胁(SWOT分析),根据知识产权制度的运行规律,紧密结合知识产权战略的策略性、规律性、谋划性、全局性、长远性以及实用性,在确保知识产权战略推进资源优化配置的前提下,全方位地予以开展。 (一)企业实施知识产权战略的策略 知识产权战略涉及知识产权创造、保护、运用和管理诸多方面。其中,“保护战略是主导,创造战略是目标,利用战略是手段,管理战略是协调

13、”。【7】企业知识产权战略的实施也需要围绕这四方面内容加以把握。 1.企业知识产权创造战略国家知识产权战略纲要在“战略措施”之一(提升知识产权创造能力)中指出:建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的自主知识产权创造体系。引导企业在研究开发立项及开展经营活动前进行知识产权信息检索。支持企业通过原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新,形成自主知识产权,提高把创新成果转变为知识产权的能力。支持企业等市场主体在境外取得知识产权。引导企业改进竞争模式,加强技术创新,提高产品质量和服务质量,支持企业打造知名品牌。 在企业知识产权创造战略的实施策略方面,根据国家知识产权战略纲要的上述规定,以下几方面值

14、得重视: (1)将企业作为技术创新的主体和自主知识产权创造体系的核心。这样有利于国家将有限的创新资源用于企业知识产权创造。应当说,目前我国在这方面面临的问题还比较严重,即企业尚未成为技术创新的主体和自主知识产权创造体系的核心。统计资料表明,国内大部分科技创新力量不是在企业,而是在高校与科研院所,而像日本,其80%的科技力量集中于企业。 (2)加大我国企业特别是大中型企业和高新技术企业的研发经费投入。据统计,我国企业研发经费投入与其产品销售额的比重和发达国家的企业相比有较大差距。在发达国家,企业为科研投资的主体,如美国企业科研投入占总投入的75%,而我国长期依赖政府投入,多数企业没有科研投入。【

15、8】这直接影响到企业自主创新的物质基础。 (3)重视研发过程中专利信息情报的掌握与运用,避免低水平的重复研究。 (4)根据企业的实际情况,选择适当的创新模式。进行原始创新、合作创新、集成创新和引进消化吸收再创新,形成自主知识产权,都是企业知识产权创造的重要模式与策略,企业需要根据其自身特点加以选择。以集成创新为例,它是企业在不同的技术之间通过排列组合而获得创新,在战略思维上打破了单一技术之间画地为牢的局面,有利于企业开展技术联盟、战略联盟形式的技术创新工作。 (5)为实施企业知识产权创造战略,有必要制定企业的知识产权创新战略,包括企业知识产权创造的激励机制。以激励机制为例,它是促进企业知识产权

16、创造的重要保障。企业可以通过建立涉及知识产权创造的绩效评估体系,将企业科研机构、研发人员的知识产权创造业绩与个人绩效挂钩,让发明创造者切实得到实惠,促进企业研发成果的产权化。特别是国有企业,应制定全面的知识产权考核办法,将企业知识产权投入、知识产权的数量和质量、知识产权运用情况和管理水平等指标作为考核的重要内容。除了兑现“一奖两酬”外,可以通过股权、期权等多种形式落实对发明创造的激励。企业通过上述形式,可以积极推进技术、知识产权与标准的结合,促进技术创新目标的实现。 (6)企业知识产权创造战略应创造有利于企业知识产权产生的环境,促使企业研究开发成果和其他智力成果尽快转化为专利、商业秘密等知识产

17、权。进一步说,在企业知识产权创造战略方面,企业重视和加强自主创新具有极端重要的意义。企业自主创新需要很好地和知识产权战略融合。如在研究开发阶段,即应有知识产权的监控,以使研究开发朝着预定目标前进。 只有加强自主创新,企业才能获得强劲的竞争优势,也才能从根本上落实企业知识产权创造战略。在这方面不仅国内外的知名大公司提供了丰富的经验,那些依靠自主创新迅速成长起来的企业也提供了不少经验。例如,山东绿叶制药股份有限公司是一个长期致力于天然药物、化学药品及新制剂的研究、开发、生产和销售的企业。该公司特别重视自主知识产权的研发中心建设和技术开发工作。1999年12月,经国家人事部批准设立企业博士后科研工作

18、站。2000年1月,经省科技厅批准成立了山东省天然药物工程技术研究中心,成为863计划成果产业化基地。同时作为被科技部认定的国家重点高新技术企业之一,该公司也是亚太经合组织中国企业联席会议成员单位。公司坚持产学研紧密结合,走科研与生产相结合的路子,加速了天然药物研究开发的现代化、国际化步伐。公司共申请商标近百余项,拥有注册商标70多项;申请发明专利90多项,占集团公司专利申请总数的90%以上,通过PCT途径申请国外发明专利十余项;获得专利权40余项,包括7项国外发明专利权。【9】 再以“好孩子”集团为例。该公司是中国最大的儿童用品研发、制造和销售的企业集团,其童车连续14年国内市场销量第一、连

19、续8年美国市场销量第一。该公司在发表的经验总结文章中指出,企业自觉实施知识产权战略对公司的加速发展发挥了重大作用。公司认为,自主创新是“好孩子”在竞争中致胜的法宝,自主知识产权的创造是企业占领国内市场、在激烈的市场竞争中致胜的有力武器。公司依托其强大的研发中心,每年都要开发数百个具有自主知识产权的新产品,不断满足广大消费者的需求。至2006年底,公司已申请国内专利2500项,国外专利47项。单2006年就申请了国内专利444项。公司提出了“自己打倒自己”的口号,就是要通过不断创新,淘汰旧产品,以新产品牢牢占据竞争制高点。【10】 2.企业知识产权保护战略 知识产权保护是企业维护自身合法权益,打

20、击侵权和不正当竞争的必备手段。企业无论有多强的研究开发能力,都需要通过将研发成果转化为知识产权才能将其技术优势转化为市场优势和竞争优势。因此,企业知识产权保护战略是企业知识产权战略实施的重要内涵。例如,国家知识产权战略纲要在“专项任务”之二中即指出:支持企业实施商标战略,在经济活动中使用自主商标。引导企业丰富商标内涵,增加商标附加值,提高商标知名度,形成驰名商标。鼓励企业进行国际商标注册,维护商标权益,参与国际竞争。 企业知识产权保护战略的实施,要求企业采取有效手段充分保护自身的知识产权,在企业内部建立良好的知识产权保护体系,对侵犯企业知识产权的行为及时予以处理,决不姑息。同时,企业知识产权保

21、护战略还意味着企业在研究开发、市场营销等活动中应尊重他人的知识产权,避免因侵犯他人知识产权而使自己陷入被动地位。为此,企业有必要建立有效的知识产权法律风险防范机制,避免潜在的知识产权法律风险,保障自身研发、生产、经营活动自由。在具体内容上,企业知识产权保护战略则既有进攻型战略,也有防御型战略,前者如对侵权的主动出击,后者如知识产权法律风险机制的建立等。 3.企业知识产权管理战略 企业知识产权管理是企业知识产权的计划、组织、指挥、协调、控制等方面活动的总称。企业知识产权管理战略要求从战略高度管理企业的知识产权。它也是企业知识产权战略体系中协调机制的重要环节。企业知识产权管理战略的实施要求将企业知

22、识产权管理由一般的事务层次上升到战略层次,在有效的知识产权管理基础上推动企业知识产权工作的规范化。 企业知识产权管理战略的重要基础是建立企业知识产权管理制度。以企业商业秘密管理制度为例,国家知识产权战略在“战略措施”之二(鼓励知识产权转化应用)中指出:鼓励和支持市场主体健全技术资料与商业秘密管理制度,建立知识产权价值评估、统计和财务核算制度,制订知识产权信息检索和重大事项预警等制度,完善对外合作知识产权管理制度。在“专项任务”之四中指出:引导市场主体依法建立商业秘密管理制度。依法打击窃取他人商业秘密的行为。妥善处理保护商业秘密与自由择业、涉密者竞业限制与人才合理流动的关系,维护职工合法权益。

23、4.企业知识产权应用战略 国家知识产权战略纲要在“战略重点”之二(促进知识产权创造和运用)中指出:要推动企业成为知识产权创造和运用的主体。促进自主创新成果的知识产权化、商品化、产业化,引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市场价值选择若干重点技术领域,形成一批核心自主知识产权和技术标准。纲要在“战略措施”之一(鼓励知识产权转化运用)中则指出:引导支持创新要素向企业集聚,促进高等学校、科研院所的创新成果向企业转移,推动企业知识产权的应用和产业化,缩短产业化周期。这些内容无不反映了企业促进知识产权应用的重要性。实际上,企业知识产权战略的目标决定了企业知识产权战略的关键和落脚点即知

24、识产权应用。企业知识产权战略的本质就在于运用知识产权制度的特点和功能,以市场为导向,谋取最佳的市场地位,获取竞争优势。离开了知识产权的有效应用,企业知识产权战略将不能达到理想的效果。知识产权应用战略应确保知识产权的应用在企业经营管理体系中占据核心地位。 企业知识产权应用战略主要涉及以下内容: (1)将取得知识产权的成果转化为生产力,产生直接的经济效益。为了使获得的知识产权具有市场应用性,企业在研究开发之初就应加强市场调查研究,面向市场需要从事研究开发。 (2)通过转让、许可、特许等形式实现知识产权的价值增值,促进知识产权的商品化。 (3)通过以知识产权出资、出质等形式,将知识产权转化为无形资本

25、、融资,获取知识产权的投资收益或企业急需的现金。 (4)强化产学研合作形式,加快高校和科研院所成果向企业转化,促进知识产权市场的形成和市场培育,促进具有广阔市场的技术成果及时在企业推广应用。企业知识产权应用战略的实施也是企业实现技术创新的保障。所谓技术创新,是以市场为导向,新技术、新产品从研究、开发到市场化的全过程。技术创新体现了科技和经济的有机结合,是将科技转化为现实生产力的重要途径。企业通过实施知识产权应用战略,使创新成果能够及时得到应用,有利于实现技术创新目的。 (二)企业实施知识产权战略的基础保障 企业知识产权战略实施离不开一系列的基础保障措施和制度。 1.企业知识产权意识的培养与知识

26、产权文化氛围的培植 企业知识产权意识涉及很多内容,包括企业知识产权产权意识、保护意识、管理意识、价值意识、战略意识等内涵,其中保护意识是基本的内涵,战略意识则是企业知识产权意识中最高境界。就企业知识产权战略实施的基础保障而言,尤其要树立知识产权的战略意识。由于企业知识产权战略本质上是一种竞争战略,企业需要树立强烈的知识产权竞争意识和观念:在当代激烈的国内外市场竞争环境中,基于知识产权的法定垄断性特征,知识产权竞争已成为现代企业之间主要的竞争手段,企业迫切需要通过强化知识产权竞争才能获得市场竞争优势。 企业知识产权意识培养有一个渐进的过程。无论如何,企业至少应从以下方面认识知识产权:知识产权是企

27、业的重要资源、财产和财富,是企业获取市场竞争的重要武器。企业知识产权意识培养需要从企业领导和员工层面中展开,而且针对不同的人员应有所侧重。就企业领导而言,应主要是树立知识产权战略和经营管理思想,以使其将知识产权与本企业生产、经营管理密切结合;就员工而言,研究开发人员侧重于掌握专利、技术秘密保护的知识和策略,管理人员则侧重于知识产权经营管理方面的问题。在形式上,可采取多种方式开展。 知识产权文化氛围则是在知识产权意识培养的基础上形成的。企业形成良好的知识产权文化氛围,有利于为知识产权战略的有效推行提供良好的软环境。知识产权文化氛围的酿造也需要通过多种形式和手段加以形成,其中特别重要的是需要将其纳

28、入企业文化建设的范畴。 2.企业知识产权制度建设 企业知识产权制度是从静态层面确立企业内部知识产权规范的基本手段,它对于加强企业知识产权管理、落实企业知识产权战略各种保障措施,加强企业知识产权保护和自主创新工作,具有十分重要的意义。企业知识产权制度建设包括企业知识产权制度的制定与实施等内容。其中在企业知识产权制度在内容上,一般包括具有纲要性质的企业知识产权管理办法之类的总的规定,以及针对某一方面知识产权或某一领域甚至某一方面人员制定的专项制度。制定这些制度的基本要求,除符合法律规定外,还应特别注意对本企业应具有针对性和可操作性。 3.企业知识产权管理组织建设 企业知识产权管理组织建设主要是在一

29、个特定的企业,应建立何种模式和特点的知识产权组织形式。企业战略学理论认为,企业战略的组织模式对于实现企业战略具有举足轻重的意义。从目前情况看,国内外企业在知识产权组织管理上已形成一定的模式,如直线型、矩阵型和职能型模式等。不同的企业知识产权管理组织模式的运营效果不同。如前所述,我国目前绝大多数企业都没有设立知识产权管理部门,未来我国企业在知识产权战略实施推进中,究竟以何种形式构建自身知识产权管理框架,值得认真研究。总的来说,企业需要从其经营发展总战略目标出发,结合自身科技与经营状况,确定合适的知识产权组织管理模式。 4.企业知识产权管理人力资源保障 企业知识产权管理人力资源保障主要是要落实企业

30、知识产权管理人员,并使企业知识产权制度在企业内部运行而涉及不同部门时,获得各方面的支持与配合,而其核心是企业知识产权管理人员配置。目前我国企业知识产权管理不力的原因之一就是知识产权管理专业人员十分匮乏,很多企业的知识产权管理人员由其他专业技术人员兼职(如研究开发人员),没有专门的编制和经费。改变这种情况的重要手段之一是培养和引进企业知识产权管理人才,强化知识产权管理人员岗位的重要性。 5.企业知识产权信息网络平台建设 企业知识产权信息网络平台建设是企业知识产权管理的基础平台,它对于在企业内部形成知识管理网络,促进企业内部信息共享和及时传播,为企业自主创新提供信息情报支持等方面,都具有十分重要的

31、意义。目前我国很多企业缺乏知识产权信息管理意识,在研究开发过程中不进行充分的专利信息情报检索,以致造成了很多低水平重复研究现象。企业加强自身的信息网络平台建设,首先需要重视知识产权信息的作用,树立知识产权信息的价值观念。其次,应在可能的条件下建设内容丰富的企业知识产权信息管理平台,为企业知识产权战略的实施提供强大的信息保障。以江苏双登电源有限公司为例,该公司为及时跟踪国内外技术发展动态,在企业内部建立了专利信息数据库,建立了以主导产品和关键技术为核心的专利数据库,为研发工作提供了强大的信息支持。其信息网络建设被认为是落实知识产权基础战略之一。 三国家知识产权战略视野下我国企业知识产权战略实施的

32、强化(一)国家知识产权战略推进计划对企业知识产权战略实施的引导和保障 从国家知识产权战略纲要的规定可以看出,其中一些内容是明确规范企业知识产权战略工作的,而另外很多内容虽然没有直接、明确地涉及企业知识产权战略内容,但与其有密切的关系,如关于市场经济主体自主创新的规定。不过,国家知识产权战略毕竟是关于我国国家知识产权战略的统领性、纲领性的指导文件和政策。我国知识产权战略的大规模、深入、系统的实施,离不开更详细的知识产权战略推进计划。 笔者认为,鉴于企业知识产权战略在国家知识产权战略体系中的基础和核心地位,未来的国家知识产权战略推进计划也应高度重视企业知识产权战略的实施与推进问题。总体上,国家知识产权战略推进计划应当为企业知识产权战略实施和推进提供更加明确的指导方针、政策和实施策略,以加强对企业知识产权战